关于预计2024年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-007 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 重要内容提示 ● 是否需要提交股东大会审议：否 ● 日常关联交易对上市公司的影响：哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以 下简称"新光光电"、"公司"，包含子公司）与关联方的日常关联交易是为了 满足公司日常业务发展需要，为正常的持续性合作。公司关联交易符合相关法律、 法规的规定，关联交易的定价主要遵循市场价格和公开、公平、公正及合理的原 则，没有损害公司及股东的利益，不会对公司的独立性产生影响，也不会对关联 方形成较大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 (一) 日常关联交易履行的审议程序 公司于2024年4月9日召开第二届董事会审计委员会第十次会议，审议通过了 《关于预计2024年度日常关联交易的议案》，同意将本议案提交董事会审议。 公司于2024年4月19日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第十 一次会议，审议通过了《关于预计2 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 董事会审计委员会监督信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）的 履职情况报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请信永中和会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"信永中和"）作为对公司 2023 年度财务报告 出具审计报告的会计师事务所。根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、 中国证券监督管理委员会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办 法》，公司审计委员会切实对信永中和在 2023 年度的审计工作情况履行了监督职责。 具体情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 信永中和已按照有关法律法规要求投保职业保险，职业保险累计赔偿限额和职 业风险基金之和超过 2 亿元，职业风险基金计提或职业保险购买符合相关规定。除 乐视网证券虚假陈述责任纠纷一案之外，信永中和近三年无因执业行为在相关民事 诉讼中承担民事责任的情况。 信永中和会计师事务所截止 2023年 12 月31 日的近三年因执业行为受到刑事处 罚 0 次、行政处罚 1 次、监督管理措施 12 次、自律监管措施 2 次和纪律处分 0 次。 35 名从业人员近三年 ...

中信建投证券股份有限公司 关于哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作为哈尔滨 新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"、"公司"）首次公开发行股票并在科 创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》等相关规定，对新光光电 2023 年度募集资金年度存放与实际使用情况进行了审 慎核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、募集完成时间 根据中国证券监督管理委员会于 2019 年 7 月 1 日出具的《关于同意哈尔滨新光光 电科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1172 号）， 新光光电于 2019 年 7 月向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）25,000,000 股，每 股面值为人民币 1 元，发行价格为每股人民币 38.09 元，募集资金总额为 952,250,000.00 元，实际募集资金净额为人民币 86 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告 作为哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"新光光电"或"公司"） 的独立董事，报告期内，我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市 公司独立董事管理办法》等法律法规和规范性文件，以及《哈尔滨新光光电科技 股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《哈尔滨新光光电科技股 份有限公司独立董事工作制度》等公司制度赋予的权利和义务，积极参加公司股 东大会、董事会、及专门委员会会议，勤勉履职，积极审议各项议案，发挥专业 特长，为公司经营发展提出合理化建议。通过对董事会审议的重大事项发表审慎、 客观的独立意见，为董事会的科学决策提供有力支撑，促进公司稳健、规范、可 持续发展，切实维护了公司和中小股东的合法利益。现将独立董事2023年度的履 职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 高修柱先生，1949年10月出生，中国国籍，无境外永久居留权，北京理工大 学毕业，弹药与战斗部工程、强脉冲动力学、爆炸理论及应用专业，博士研究生 学历 ...

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-005 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于2023年度募集资金存放与使用情况专项 报告的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、募集资金基本情况 本公司及保荐机构中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投"）分别与下表 中募集资金开户行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务， 三方监管协议与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，本公司严格按照该 《募集资金三方监管协议》的规定，存放和使用募集资金。 （一）实际募集资金金额及到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意哈尔滨新光光电科技股份有限公司首次公开发 行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1072号）核准，哈尔滨新光光电科技股份有限公 司(以下简称"本公司")于2019年7月首次公开发行股票并在上海证券交易所科创板上 市。本次合计向社会公开发行人民币普通股（A股）25,000,000股，每股面值1元，发行价 格为38.09元/股，募集资金总额为人民币 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 内部控制审计报告 2023 年 12 月 31 日 内 部 控 制 审 计 报 告 索引 页码 内部控制审计报告 XYZH/2024BJAG1B0176 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 一、 企业对内部控制的责任 哈尔滨新光光电科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计 了哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称新光光电）2023 年 12 月 31 日财务报告 内部控制的有效性。 按照《企业内部控制基本规范》 、《企业内部控制应用指引》 、《企业内部控制评 价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是新光光电董事会的 责任。 二、 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表审计意 见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于情况的 变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低，根据内部控 制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 ...

Financial Performance - The total revenue for 2023 reached RMB 162.229 million, representing a year-on-year growth of 8.25%[4] - The net profit attributable to shareholders was RMB -39.168 million, a decline of 58.76% compared to the previous year[4] - The company's operating revenue for 2023 was CNY 162,228,951.43, an increase of 8.25% compared to CNY 149,870,137.84 in 2022[25] - The net profit attributable to shareholders of the listed company was CNY -39,167,929.53, a decrease of 58.76% from CNY -24,671,724.59 in the previous year[26] - The basic earnings per share for 2023 was CNY -0.392, down 58.70% from CNY -0.247 in 2022[27] - The total assets at the end of 2023 were CNY 1,307,015,255.03, a decrease of 3.67% from CNY 1,356,869,135.73 at the end of 2022[26] - The total equity attributable to shareholders of the parent company decreased by 4.20% to CNY 1,141,495,124.28 at the end of 2023[26] - The cash flow from operating activities was CNY 684,739.29, a significant decrease of 88.87% compared to CNY 6,151,475.84 in 2022[26] - The weighted average return on net assets was -3.35%, a decrease of 1.33 percentage points from -2.02% in 2022[27] - The company achieved operating revenue of 162.23 million RMB in 2023, with a net profit attributable to shareholders of -39.17 million RMB, a year-on-year decline of 58.76%[110] Research and Development - Research and development expenses amounted to RMB 42.043 million, an increase of 17.37% year-on-year, with a total of 204 R&D personnel[5] - The company's R&D expenditure accounted for 25.92% of operating revenue, an increase of 2.02 percentage points from 23.90% in 2022[27] - The total R&D investment for the year reached ¥42,042,688.53, an increase of 17.37% compared to the previous year, with R&D expenses accounting for 25.92% of operating revenue, up by 2.02 percentage points[89] - The company has obtained a total of 68 authorized patents and 32 software copyrights, with 10 new patents and 12 software copyrights granted in 2023[86] - The company has developed multiple key technologies in laser countermeasure systems, achieving imaging, capturing, tracking, and aiming of moving targets on dynamic platforms[68] - The company has achieved significant breakthroughs in optical guidance technology, including the development of a new product based on spatial folding optical path guidance, enhancing infrared detection device size efficiency[67] Market and Industry Trends - The military industry is expected to experience significant growth opportunities due to strategic national defense goals and increased military spending[6] - The military electronics industry is experiencing high demand for domestic products due to national security needs, with a focus on self-sufficiency in core technologies[57] - The military electronics sector is expected to maintain high growth due to ongoing modernization efforts and the need for upgraded weaponry and equipment[54] - The military product market may see increased competition from private enterprises with technical reserves, posing a risk to the company's market share[108] - The military industry is expected to see increased competition and collaboration between state-owned and private enterprises, enhancing overall capacity and efficiency[140] Product Development and Innovation - The company launched low-power lightweight laser countermeasure systems, capitalizing on the growing market demand in the laser application field[42] - The company developed five key products in the optical detection area, addressing market gaps and expanding its product offerings[43] - The company has made significant advancements in laser countermeasure systems, completing prototype development for multiple laser launch systems[50] - The company is focused on creating "shelf products" around optical detection and calibration equipment to meet military market demands[69] - The company is exploring applications in civil sectors such as forest fire prevention, power detection, and wildlife protection, with some products already in pilot testing and small-scale production[83] Governance and Management - The board of directors focused on improving governance and compliance awareness among senior management, enhancing decision-making quality and efficiency[45] - The company has established a strict quality management system and has obtained certifications for GB/T19001-2016 and GJB9001C-2017 standards[100] - The company has established specialized committees, including an audit committee and a remuneration committee, to enhance governance[177] - The company has a governance structure comprising the shareholders' meeting, board of directors, supervisory board, and management, ensuring clear responsibilities and effective operation among these entities[196] Environmental and Social Responsibility - The company is committed to environmental protection, adhering to relevant laws and regulations, and has not experienced any environmental pollution incidents during the reporting period[194] - The company has not been subject to any administrative penalties due to environmental issues during the reporting period[199] - The company actively integrates social responsibility into the development and production of advanced weapon systems, providing high-performance products for key missile models, which have received high recognition from customers[195] Future Outlook and Strategy - The company aims to maintain a leading position in technology by increasing R&D investment and enhancing core technological advantages[145] - The company plans to expand its market by actively developing domestic military customers and promoting military trade as a new growth point[145] - The company will enhance its governance structure by optimizing the management team and improving internal control and risk management systems[154] - The company intends to leverage its listing platform for investment and acquisition strategies to support future development[146]

证券代码：688011 证券简称：新光光电 公告编号：2024-006 哈尔滨新光光电科技股份有限公司 关于2023年年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 ● 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023年度不派 发现金红利，不进行资本公积金转增股本，不送红股。 ●公司2023年度不进行利润分配，是充分考虑到公司现阶段经营业绩情况， 并兼顾公司生产经营需要、未来资金投入需求等可持续发展以及全体股东长远利 益等。 ●公司2023年年度利润分配预案已经公司第二届董事会第十二次会议审议 通过，尚待提请公司2023年年度股东大会审议通过。 一、利润分配方案内容 经信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）审计，公司 2023年度实现归属 于母公司股东净利润为-39,167,929.53元，截至2023年12月31日，公司未分配 利润23,453,877.89 元。根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所上 市公司现金分红指引》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）审计委 员会根据《上海证券交易所上市公司董事会审计委员会运作指引》、 《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《公司章程》和公司《审计委员会工作细则》的有关规定，现就 2023 年度履职情况，汇报如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 10 月 27 日召开公司第二届董事会第十一次会议， 审议通过了《关于调整公司第二届董事会审计委员会委员的议案》， 同意对第二届董事会审计委员会委员进行调整，公司董事、副董事长、 副总经理、董事会秘书王玉伟先生不再担任审计委员会委员。 调整前后委员会成员情况如下： 调整前：曹如鹏（召集人）、齐荣坤、王玉伟 调整后：曹如鹏（召集人）、齐荣坤、康立新 二、审计委员会年度会议召开情况 2023 年度，审计委员会共召开五次会议，全体委员均亲自出席 了全部会议，具体如下： | 会议名称 | 召开时间 | 讨论内容 | | --- | --- | --- | | 第二届董事会审计委 | | 1、审议《关于<公司 2022 年度财务决算 ...

哈尔滨新光光电科技股份有限公司（以下简称"公司"）作为国内领先的 为武器系统研制提供精确制导、光学目标与场景仿真、激光对抗和光电专用测 试等方向高精尖组件、装置、系统和解决方案的科技创新型公司，为贯彻落实 关于开展科创板上市公司"提质增效重回报"专项行动的倡议，及倡议中提出 的以投资者为本的理念，推动公司持续优化经营、规范治理和积极回报投资者， 大力提高上市公司质量，助力信心提振、资本市场稳定和经济高质量发展的精 神要求，公司拟制定"提质增效重回报"行动方案。 2024年，公司将持续加强募投项目管理，在募投项目实施过程中，严格遵 守募集资金管理规定，审慎使用募集资金，公司将综合考虑主营业务发展现状、 现有生产经营规模、募集资金利用率，在公司未来发展战略指引下，督促管理 层和执行团队积极推动项目建设与公司当前情况及未来发展相匹配，加快募投 项目实施进度。 光机电一体化产品批产线升级改造及精密光机零件制造项目，本年度已完 成设计院招标、工程地质勘察工作，并与自然资源和规划局对接申请办理《建 设工程规划许可证》审批工作，待取得《建设工程规划许可证》后陆续开展施 工图审查、办理《建设工程施工许可证》审批、工程造价咨询 ...