证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-021 交控科技股份有限公司 关于召开 2023 年度暨 2024 年第一季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： （网址：https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心视频和网络互动 投资者可于 2024 年 04 月 23 日(星期二)至 04 月 29 日(星期一)16:00 前登 录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 ir@bj- tct.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回答。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日发布公 司 2023 年度报告，并将于 2024 年 4 月 27 日披露 2024 年第一季度报告，为便 于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 年度、2024 年第一季度经营成果、 财务状况，公司计划于 2024 年 04 月 30 日上午 10:00-11:30 举 ...

作为公司的独立董事，本人及直系亲属均未直接或间接持有公司股份，未在 公司担任除独立董事以外的其他职务，未在直接或间接持有公司已发行股份 5% 以上的股东单位任职，与公司及其主要股东不存在可能妨碍进行独立客观判断的 关系。我具有《公司章程》、《独立董事工作制度》所要求的独立性和担任公司 独立董事的任职资格，能够在履职中保持客观、独立的专业判断，不存在影响独 立性的情况。 二、独立董事 2023 年度履职概况 交控科技股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（吴智勇） 2023 年，本人作为交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董 事，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科 创板上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》等法律、行政法规、规范 性文件及《交控科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《交 控科技股份有限公司独立董事工作制度》等的相关规定，尽职履行独立董事职责， 谨慎行使公司赋予的权利，积极参加公司股东大会、董事会及相关会议，认真审 议各项议案，独立、客观、公正地发表意见，充 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-016 交控科技股份有限公司 关于2024年日常关联交易情况预计的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：本次预计新增的关联交易属于公司日常 关联交易，是正常生产经营业务，是按照公平、公开、公正原则开展，以市场公 允价格作为定价原则，不存在损害公司及股东利益的情况，不会对关联人形成较 大的依赖。 一、日常关联交易基本情况 （二）本次日常关联交易预计金额和类别 | | | | | | | | 单位：万元 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联交 易类别 | 关联人 | 本次预计 金额 | 占同类业务 比例（%） | 本年年初至 披露日与关 联人累计已 发生的交易 | 上年实际 发生金额 | 占同类业 务比例 （％） | 本次预计金额与上年实 际发生金额差异较大的 原因 | | | | | | 金额 | | ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-012 交控科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日以现场结 合通讯的方式在公司会议室召开第三届监事会第十八次会议。本次会议的通知已 于 2024 年 4 月 8 日通过电子邮件等方式送达公司全体监事。本次会议由赵丹娟 女士召集并主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人。本次会议的召集和召开符 合《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法 律法规、规范性文件及《交控科技股份有限公司章程》的有关规定，会议决议合 法有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由公司监事会主席赵丹娟女士主持，经与会监事审议，作出如下决 议： (一)关于 2023 年度总经理工作报告的议案 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 (二)关于公司 2023 年年度报告及摘要的议案 监事会认为：公 ...

关于交控科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放于使用情况 专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第 ZB10138 号 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 报告编码:沪24CLTR6V08 立信会计师事务所(特殊普通合伙) BDO CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS LLP 关于交控科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用 情况专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZB10138号 交控科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的交控科技股份有限公司(以下简称"交 控科技")2023年度募集资金存放与使用情况专项报告(以下简称"募 集资金专项报告")执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 交控科技董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上市公 司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告(2022)15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》以及《上海证券 ...

交控科技股份有限公司 审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情 况的报告 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司2023年度年报审计机构、内部控 制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司 审计委员会对立信2023年度审计工作进行评估。具体情况如下： 一、审计会计师事务所基本情况 （一）资质条件 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末签署过证券服务业务审计报告的注册会计师人数：693 人 2023 年度收入总额（经审计）：50.01 亿元 2023 年度审计业务收入（经审计）：35.16 亿元 2023 年度证券业务收入（经审计）：17.65 亿元 2023 年度上市公司审计客户家数：671 家 （二）聘任会计师事务所履行的程序 （1）公司审计委员会经过审核相关材料，结合在2022年报审计工作中与立 信会计师事务所（特殊普通合伙）项目组的沟通情况，同意将关于续聘立信会 计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度 ...

证券代码：688015 证券简称：交控科技 公告编号：2024-015 交控科技股份有限公司 （三）投资额度及期限 公司拟使用暂时闲置的自有资金不超过人民币 40,000 万元进行现金管理， 使用期限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期 限范围内，资金可以循环滚动使用。 关于使用部分暂时闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 19 日召开第三 届董事会第二十一次会议和第三届监事会第十八次会议，审议通过了《关于使用 部分暂时闲置自有资金进行现金管理的议案》，同意公司对部分暂时闲置的自有 资金进行现金管理，使用额度不超过人民币 40,000 万元进行现金管理，使用期 限自公司董事会审议通过之日起 12 个月之内有效。在前述额度及使用期限范围 内，资金可以循环滚动使用。并同意授权公司管理层及授权人员在上述额度范围 内根据实际情况办理相关事宜并签署相关文件，具体事项由公司财务部负责组织 实施。具体 ...

北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 12 层 电话:010-52682888 传真:010-52682999 邮编:100033 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票相关事项的法律意见书 北京德恒律师事务所 关于交控科技股份有限公司 作废 2021 年限制性股票激励计划 部分已授予尚未归属的限制性股票 相关事项的法律意见书 德恒 01G20230349-4 号 致：交控科技股份有限公司 北京德恒律师事务所（以下简称本所）接受交控科技股份有限公司（以下简 称公司或交控科技）的委托，根据交控科技与本所签订的《常年法律顾问合同》， 作为交控科技 2021 年限制性股票激励计划（以下简称本激励计划或本计划）的 法律顾问出具本法律意见书。 本所律师根据《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）《上市公司股权激励管理办法》（以 下简称《管理办法》）《 ...

交控科技股份有限公司 关于2023年度会计师事务所履职情况评估报告 交控科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务所（特殊普 通合伙）（以下简称"立信"）作为公司2023年度年报审计机构、内部控制审计 机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信 2023年度审计履职情况进行评估。具体情况如下： 一、2023 年年报审计会计师事务所基本情况 （一）资质条件 1、基本信息 会计师事务所名称：立信会计师事务所（特殊普通合伙） 注册地址：上海市黄浦区南京东路 61 号四楼 首席合伙人：朱建弟 2023 年度末合伙人数量：278 人 2023 年度末注册会计师人数：2,533 人 截至2023年末，立信已提取职业风险基金1.61亿元，购买的职业保险累计赔偿 限额为12.50亿元，相关职业保险能够覆盖因审计失败导致的民事赔偿责任。 近三年在执业行为相关民事诉讼中承担民事责任的情况： | 起诉（仲 | 被诉（被仲 | | 诉讼（仲裁） | 诉讼（仲 | 诉讼（仲裁）结果 | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

会计师事务所选聘制度 交控科技股份有限公司 第一章 总则 第一条 为进一步完善交控科技股份有限公司（以下简称公司）选聘（含续聘、 改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计工作和财务信 息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘会计师事 务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《交控科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》） 的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告 的行为，应当遵照本制度履行选聘程序。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务， 可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当由审计委员会审议同意后，提交 董事会审议，并由股东大会决定。公司不得在董事会、股东大会审议前聘请会计 师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前，向 公司指定会计师事务所，不得干预审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核 职责。 第二章 会计师事务所的执业质量要求 第五条 公 ...