上海微创心脉医疗科技（集团） 股份有限公司 章 程 二零二四年一月 | 第一章 | 总 则 2 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 3 | | 第三章 | 股 份 3 | | 第一节 | 股份发行 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 4 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 7 | | 第一节 | 股 东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 13 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 14 | | 第五节 | 股东大会的召开 16 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 19 | | 第五章 | 董事会 23 | | 第一节 | 董事 23 | | 第二节 | 董事会 28 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 33 | | 第七章 | 监事会 35 | | 第一节 | 监事 35 | | 第二节 | 监事会 36 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 37 | | 第一节 | 财务会计制度 37 | | 第二节 | 内部审计 40 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 ...

根据《公司法》、《证券法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》及《公 司章程》等相关法律法规的规定，曲列锋先生的辞任不会导致公司董事会低于法 定最低人数，其辞任申请自送达公司董事会之日起生效，公司将按照法律法规的 规定尽快完成董事补选工作。 截至本公告披露日，曲列锋先生未直接持有公司股份。辞任后，曲列锋先生 将继续遵守《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股东、董监高减 持股份的若干规定》《上海证券交易所上市公司股东及董事、监事、高级管理人 员减持股份实施细则》等规定及所作的相关承诺。 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-071 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于董事辞任的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）董事会 于近日收到公司董事曲列锋先生提交的辞任报告。曲列锋先生因个人原因申请辞 去公司董事及审计委员会委员职务，辞任后将不再担任公司任何职务。 曲列锋先生在任职期间，恪尽职守、勤勉尽责，为公司 ...

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之 上市保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年十二月 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）接受上海微创心脉医疗科技 （集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"、"发行人"或"公司"）的委托，就 发行人 2022 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市事项（以下简称"本次发行"） 出具本上市保荐书。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （以下简称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所发行上市审核规则适用指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》（以下简称"《指 引第 2 号》"）等有关法律、法规的规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制订的业 务规则和行业自律规范出具本上市 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限 公司 （Shanghai MicroPort Endovascular MedTech (Group) Co., Ltd.） 向特定对象发行股票上市公告书 保荐人（联席主承销商） 联席主承销商 二〇二三年十二月 特别提示 一、发行数量及价格 二、本次发行股票预计上市时间 本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所科创板上市交易 （预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日）。 三、新增股份的限售安排 本次发行对象共有 17 家，均以现金参与认购，本次向特定对象发行的股份自发行 结束之日（指新增股份股权登记之日）起，六个月内不得转让。法律法规、规范性文件 对限售期另有规定的，依其规定。在此之后按中国证监会及上交所的有关规定执行。本 次向特定对象发行股票完成后，上述限售期内，发行对象基于本次发行所取得的股票因 公司分配股票股利、资本公积金转增股本等情形所衍生取得的股票亦应遵守上述股份锁 定安排。发行后在限售期内，委托人或合伙人不得转让其持有的产品份额或退出合伙。 除不适用《上市公司股东、董监高减持股 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-069 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行股票发行结果 暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： ●发行数量和价格 1、发行数量：10,748,106 股 2、发行价格：168.33 元/股 一、本次发行概述 （一）本次发行的内部决策程序及监管部门注册过程 1、本次发行履行的内部决策程序 3、募集资金总额：1,809,228,682.98 元 4、募集资金净额：1,781,400,127.70 元 ●预计上市时间 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"、"心脉医 疗"或"发行人"）本次发行新增股份 10,748,106 股已于 2023 年 12 月 22 日在中国 证券登记结算有限责任公司上海分公司办理完毕股份登记、托管及限售手续。本 次发行新增股份为有限售条件流通股，本次发行新增股份在其限售期届满的次一 交易日起在上海证券交易所科创板上市交易（预计上市时间如遇法定 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-070 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于控股股东及其一致行动人持股比例被动稀释超 过 5%暨披露简式权益变动报告书的提示性公告 本次权益变动为上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简 称"公司"）向特定对象发行股票导致控股股东及其一致行动人合计持股比例被 动稀释减少，不触及要约收购。 本次权益变动后，公司控股股东 MicroPort Endovascular CHINA Corp. Limited（以下简称"香港心脉"）及其一致行动人微创投资控股有限公司（以下简 称"微创投资"）合计持有公司股份数量不变，合计持有公司股份数量为 33,352,933，占公司总股本的比例由本次变动前的 46.34%被动稀释至 40.32%。 其中，香港心脉持有公司股份数量为 32,902,933 股，占公司总股本的比例由本次 变动前的 45.71%被动稀释至 39.77%。微创投资持有公司股份数 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 简式权益变动报告书 | 上市公司名称： | 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 | | --- | --- | | 股票上市地点： | 上海证券交易所 | | 股票简称： | 心脉医疗 | | 股票代码： | 688016 | 签署日期：二〇二三年十二月 1 信息披露义务人 1： MicroPort Endovascular CHINA Corp. Limited 住所或通讯地址： 5/F, Manulife Place, 348 Kwun Tong Road, Kowloon, Hong Kong 信息披露义务人 2： 微创投资控股有限公司 住所或通讯地址： 中国（上海）自由贸易试验区张东路 1661 号 11 幢 B 区 5 层 505 室 股份变动性质： 持股数量不变，因上市公司向特定对象发行股票被 动稀释（合计持股比例被动减少超过 5%） 信息披露义务人声明 一、信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券 法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则 第 15 号——权益变动报告书》等相关法律、法规和规范性文 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查验 the state of the subject of 上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司 验资报告 我们接受委托，审验了上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司（以下简称"贵公司" ) 截至 2023 年 12 月 15 日止，因向特定对象发行 10,748,106 股人民币普通股（A 股）而新增注 册资本及实收资本(股本)情况。按照法律法规和公司章程的要求出资,提供真实、合法、完 整的验资资料,保护资产的安全、完整是全体股东及贵公司的责任。我们的责任是对贵公司新 增注册资本及实收资本（股本）情况发表审验意见。我们的审验是依据《中国注册会计师审计 准则第 1602 号 — 验资》进行的。在审验过程中,我们结合贵公司的实际情况,实施了检查等 必要的审验程序。 验答限告 毕马威华振验字第 2300971 号 上海微创心脉医疗科技 (集团) 股份有限公司: KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于向特定对象发行股票发行情况报告书披露的提 示性公告 特此公告。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司董事会 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-068 2023 年 12 月 22 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"或"公 司"）向特定对象发行股票发行总结及相关文件已在上海证券交易所备案通过， 公司将依据相关规定尽快办理本次发行新增股份的登记托管事宜。 《上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票发行情 况报告书》及相关发行文件已于同日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn） 披露。 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 发行过程和认购对象合规性的 见证法律意见书 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国 · 北京 释义 除非本法律意见书中另有所说明,下列词语在本法律意见书中的含义如下: | 发行人、心脉医疗、公司 | 指 | 上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公司 | | --- | --- | --- | | 本次发行 | 指 | 心脉医疗本次向特定对象发行 A 股股票的行 | | | | 为 | | 《公司法》 | 指 | 《中华人民共和国公司法》 | | 《证券法》 | 指 | 《中华人民共和国证券法》 | | 《注册管理办法》 | 指 | 《上市公司证券发行注册管理办法》 | | 《实施细则》 | 指 | 《上海证券交易所上市公司证券发行与承销 | | | | 业务实施细则》 | | 《认购邀请书》 | 指 | 《上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公 | | | | 司向特定对象发行股票认购邀请书》 | | 《申购报价单》 | 指 | 《上海微创心脉医疗科技(集团)股份有限公 | | | | ...