上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 会议资料 二 O 二三年九月 | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 | 2 | | --- | --- | | 年第二次临时股东大会会议议程 2023 | 4 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议案 | 6 | | 议案一：关于延长公司 年度向特定对象发行 股股票股东大会决议有效期的议案 2022 A | | | | 6 | | 议案二：关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次发行 A 股股票 | | | 相关事宜有效期的议案 | 7 | 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证大会的 顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司 股东大会规则》以及《上海微创心脉医疗 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司独立董事 关于第二届董事会第十九次会议相关事项的独立意见 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 8 日召开了第二届董事会第十九次会议。我们作为公司的独立董事，根据《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事规则》《公司章程》和《独 立董事工作制度》，在仔细审阅了第二届董事会第十九次会议的相关文件后，发 表如下独立意见： 一、《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效 期的议案》 签字: 日期:2023年 月 月 日 经审阅议案及相关法律法规等文件，我们认为公司本次延长 2022 年度向特 定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期，有利于保障公司本次发行相关工作 的顺利开展，符合公司和全体股东的利益，不存在损害公司及全体股东尤其是中 小股东利益的情形。该事项的审议程序合法、有效，不存在违反相关法律、法规、 规范性文件及《公司章程》等相关规定的情形。 我们同意该事项，并同意提交公司股东大会审议。 二、《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办理本次发行 A 股股票相关事宜有效期 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 第二届监事会第十六次会议决议公告 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-049 上述有效期外，本议案不涉及调整本次发行方案的其它内容。 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会召开情况 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监 事会第十六次会议（以下简称"本次会议"或"会议"）于2023年9月8日在上海市浦 东新区康新公路3399弄时代医创园25号楼9层公司会议室以通讯的方式召开。本 次会议通知及会议材料已于2023年9月5日通过电子邮件的方式送达全体监事。本 次会议由公司监事会主席CHENGYUN YUE女士召集并主持，会议应出席监事3 名，实际出席监事3名。本次会议的召集、召开方式符合相关法律、行政法规、 部门规章、规范性文件和《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： 一、审议通过《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决 议 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-050 鉴于公司本次向特定对象发行 A 股股票股东大会决议有效期及股东大会授 权董事会全权办理相关事宜有效期即将届满，为确保本次发行的顺利推进，公司 于 2023 年 9 月 8 日召开了第二届董事会第十九次会议及第二届监事会第十六次 会议，审议通过了《关于延长公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大会 决议有效期的议案》及《关于提请股东大会延长授权董事会及其授权人士全权办 理本次发行 A 股股票相关事宜有效期的议案》，公司拟将 2022 年度向特定对象 发行 A 股股票股东大会决议有效期及股东大会授权董事会及其授权人士全权办 理向特定对象发行 A 股股票相关事宜的授权有效期延长 12 个月至 2024 年 9 月 28 日。除延长上述有效期外，本次向特定对象发行 A 股股票的其他内容不变。 该事项尚需提交公司 2023 年第二次临时股东大会审议通过。 特此公告。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于延长 2022 年度向特定对象发行 A 股股票股东大 会决议有效期及授权有效期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-051 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 9 月 27 日 14 点 00 分 召开地点：上海市浦东新区康新公路 3399 弄 25 号楼 9 层公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 9 月 27 日 至 2023 年 9 月 27 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年9月27日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四 ...

证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-048 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 第二届董事会第十九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 经与会董事审议表决，形成的会议决议如下： 一、审议通过《关于延长公司2022年度向特定对象发行A股股票股东大会决 议有效期的议案》 公司于2022年9月29日召开2022年第二次临时股东大会，审议通过了公司 2022年度向特定对象发行A股股票（以下简称"本次发行"）相关议案。 鉴于公司2022年第二次临时股东大会审议通过的本次发行决议的有效期将 于2023年9月28日到期，为保持本次发行的延续性和有效性，确保本次发行的顺 利推进，拟将该次股东大会决议的有效期延长12个月至2024年9月28日。除延长 1 上述有效期外，本议案不涉及调整本次发行方案的其它内容。 公司独立董事发表了同意的独立意见。 表决结果：7票同意，0票反对，0票弃权；获全体董事一致通过。 一、董事会会议召开情况 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称" ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（六） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 | 一、本次发行的批准和授权 4 | | --- | | 二、本次发行的主体资格 4 | | 三、本次发行的实质条件 4 | | 四、发行人的股本及其演变 5 | | 五、发行人的独立性 5 | | 六、发行人的主要股东及实际控制人 5 | | 七、发行人的业务 8 | | 八、关联交易及同业竞争 16 | | 九、发行人的主要财产 46 | | 十、发行人的重大股权投资及分支机构 55 | | 十一、发行人的重大债权、债务 57 | | 十二、发行人的重大资产变化与收购兼并 61 | | 十三、发行人章程的制定与修改 61 | | 十四、发行人股东大会、董事会、监事会议事规则及规范运作 61 | | 十五、发行人董事、监事和高级管理人员及其变化 62 | | 十六、发行人的税务 62 | | 十七、发行人的环境保护、安全生产和产品质量、技术等标准 64 | | 十八、发行人募集资金的运用 65 | | 十九、发行人的 ...

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之 上市保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 上市保荐书 上海证券交易所： 中国国际金融股份有限公司（以下简称"保荐机构"）接受上海微创心脉医疗科技 （集团）股份有限公司（以下简称"心脉医疗"、"发行人"或"公司"）的委托，就 发行人 2022 年度向特定对象发行 A 股股票并在科创板上市事项（以下简称"本次发行"） 出具本上市保荐书。 保荐机构及其保荐代表人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行上市保荐业务管理办法》 （以下简称"《保荐办法》"）、《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管 理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（下称"《上市规则》"）、《上海证券 交易所发行上市审核规则适用指引第 2 号——上市保荐书内容与格式》（以下简称"《指 引第 2 号》"）等有关法律、法规的规定，诚实守信，勤勉尽责， ...

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票之 发行保荐书 保荐机构 （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 | 目 录 | 1 | | --- | --- | | 第一节 | 本次证券发行的基本情况 3 | | | 一、保荐机构名称 3 | | | 二、具体负责本次推荐的保荐代表人 3 | | | 三、项目协办人及其他项目组成员 3 | | | 四、发行人基本情况 3 | | | 五、本机构与发行人之间不存在控股关系或者其它重大关联关系 9 | | | 六、本机构的内部审核程序与内核意见 10 | | 第二节 | 保荐机构承诺事项 12 | | 第三节 | 关于有偿聘请第三方机构和个人等相关行为的核查 13 | | | 一、本保荐机构有偿聘请第三方等相关行为的核查 13 | | | 二、发行人有偿聘请第三方等相关行为的核查 14 | | | 三、保荐机构结论性意见 14 | | 第四节 | 本机构对本次证券发行的推荐意见 16 | | | 一、本机构对本次证券发行的推荐结论 16 | | | 二、发行人就本次证券发 ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）于2023 年7月25在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露了《上海微创心脉医疗 科技（集团）股份有限公司2022年度向特定对象发行股票证券募集说明书（注册 稿）》等相关文件。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于向特定对象发行股票募集说明书（注册稿）等相 关文件财务数据更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 公司本次向特定对象发行股票事项已获上海证券交易所审核通过，尚需获得 中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方 可实施，最终能否获得中国证监会同意注册的决定及其时间尚存在不确定性。公 司将根据该事项的进展情况，按照有关规定和要求及时履行信息披露义务，敬请 广大投资者注意投资风险。 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-047 鉴于公司已于2023年8月26日披露2023年半年度报告，公司按照相关要求会 同中介机构对募集说明书等申请文件的财务数据及其他变 ...