关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复的专项说明 上海证券交易所： 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称"本所"或"我们") 接受上海微创心脉医 疗科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司"或"发行人") 的委托，按照中国注册会计师审计 准则审计了发行人 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度及 2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注（以下简称"财务报 表"），并分别出具了毕马威华振审字第 2100993 号、毕马威华振审字第 2202259 号及毕马 威华振审字第 2302670 号无保留意见的审计报告。 本所按照中国注册会计师审计准则 (以下简称"审计准则") 的规定执行了审计工作。我们的 目标是对财务报表整体是否不存在由于舞弊或错误导致的重大错报获取合理保证。我们审计的 目的并不是对上述财务报表中的任何个别账户或项目的余额或金额、或个别附注单独发表 ...

关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 6 月 1 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕129 号《关于上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询 函》（以下简称"问询函"）已收悉，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（简 称"心脉医疗"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐 机构"、"中金公司"）等相关方对问询函所列问题进行了逐项落实、核查，现对问询 函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（注册稿）中的相同。本 回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体（不加粗） | | 对本轮审核问询函回复的修改、补充 | 楷体（加粗） | （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 7-1-2-1 | 目 录 | 2 | | --- | --- | ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（七） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 目 录 | 第一部分 | 《第一轮审核问询函》问题回复更新事项 4 | | --- | --- | | 一、 | 《第一轮审核问询函》问题 1 关于本次募投项目必要性 4 | | 二、 | 《第一轮审核问询函》问题 4 关于关联交易、同业竞争 5 | | 三、 | 《第一轮审核问询函》问题 6 其他 22 | | 第二部分 | 律师认为需要说明的其他法律问题 24 | | 一、 | 合作研发项目知识产权归属及商业贿赂风险问题 24 | | 二、 | 产能利用率及超产问题 27 | 7-3-1 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 北京市嘉源 ...

关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 2 月 10 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕24 号《关于上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以 下简称"问询函"）已收悉，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（简称"心 脉医疗"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐机构"、 "中金公司"）、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"会计师"、"申 报会计师"）、北京市嘉源律师事务所（简称"发行人律师"）等相关方对问询函所列 问题进行了逐项落实、核查，现对问询函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（注册稿）中的相同。本 回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限 公司 （上海市浦东新区康新公路 3399 弄 1 号） 2022 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （注册稿） 保荐机构（主承销商） （北京市朝阳区建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 募集说明书（注册稿） 公司声明 1-1-1 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 募集说明书（注册稿） 重大事项提示 公司特别提请投资者注意，在作出投资决策之前，务必仔细阅读本募集说明书正文 内容，并特别关注以下重要事项。 一、本次发行已经由 2022 年 7 月 25 日董事会召开的第二届董事会第九次会议、2022 年 9 月 29 日发行人召开的 2022 年第二次临时股东大会、2022 年 12 月 14 日董事会召 开的第二届董事会第十三次会议、2023 年 3 月 28 日董事会召开的第二届董事会第十四 次会议、2023 年 5 月 23 日董事会召开的第二届董事会第十六次会议、2023 年 6 月 19 日董事会召开的第二届董事会第十七次会 ...

关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的第二轮审核问询函的回复 （修订稿） 保荐机构（主承销商） （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 6 月 1 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕129 号《关于上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的第二轮审核问询 函》（以下简称"问询函"）已收悉，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（简 称"心脉医疗"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐 机构"、"中金公司"）等相关方对问询函所列问题进行了逐项落实、核查，现对问询 函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（注册稿）中的相同。本 回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- | --- | | 对问题的回答 | 宋体（不加粗） | | 对本轮审核问询函回复的修改、补充 | 楷体（加粗） | 7-1-2-1 请发行人：（1）结合现有产品情况，说明肿瘤介入医疗器 ...

关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函的回复 保荐机构（主承销商） （北京市建国门外大街 1 号国贸写字楼 2 座 27 层及 28 层） 二〇二三年九月 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函的回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 2 月 10 日出具的上证科审（再融资）〔2023〕24 号《关于上海微 创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核问询函》（以 下简称"问询函"）已收悉，上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（简称"心 脉医疗"、"发行人"、"公司"）、中国国际金融股份有限公司（简称"保荐机构"、 "中金公司"）、毕马威华振会计师事务所（特殊普通合伙）（简称"会计师"、"申 报会计师"）、北京市嘉源律师事务所（简称"发行人律师"）等相关方对问询函所列 问题进行了逐项落实、核查，现对问询函问题回复如下，请予审核。 如无特别说明，本回复中的简称或名词释义与募集说明书（注册稿）中的相同。本 回复中的字体代表以下含义： | 问询函所列问题 | 黑体（不加粗） | | --- ...

上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 关于向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复及 募集说明书（注册稿）等申请文件更新的提示性公告 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需获得中国证券监督管理委员会作出 同意注册的决定后方可实施，最终能否获得中国证券监督管理委员会同意注册的决定 及其时间尚存在不确定性。公司将根据该事项的进展情况，严格按照有关法律法规的 规定和要求及时履行信息披露义务，敬请广大投资者注意投资风险。 证券代码：688016 证券简称：心脉医疗 公告编号：2023-052 特此公告。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司（以下简称"公司"）分别于 2023 年 2 月 10 日、2023 年 6 月 1 日收到上海证券交易所（以下简称"上交所"）出具的《关 于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司向特定对象发行股票申请文件的审核 问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕24 号）（以下简称"《问询函》"）、《关于 上海微创心脉医疗科技（集团）股份有 ...

关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件的审核问询函回复的专项说明 上海证券交易所： 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) (以下简称"本所"或"我们") 接受上海微创心脉医 疗科技（集团）股份有限公司 (以下简称"公司"或"发行人") 的委托，按照中国注册会计师审计 准则审计了发行人 2020 年 12 月 31 日、2021 年 12 月 31 日及 2022 年 12 月 31 日的合并及 母公司资产负债表，2020 年度、2021 年度及 2022 年度的合并及母公司利润表、合并及母公 司现金流量表、合并及母公司股东权益变动表以及相关财务报表附注（以下简称"财务报 表"），并分别出具了毕马威华振审字第 2100993 号、毕马威华振审字第 2202259 号及毕马 威华振审字第 2302670 号无保留意见的审计报告。 请保荐机构和申报会计师：（1）对上述事项进行核查并发表明确意见；（2）根据《科 创板上市公司证券发行上市审核问答》第4问进行核查并发表明确意见；（3）根据《再融资 业务若干问题解答》第22问进行核查并发表明确意见。 回复： 一、请发行人说明 （一）工 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 2022 年度向特定对象发行 A 股股票的 补充法律意见书（七） 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 目 录 | 第一部分 | 《第一轮审核问询函》问题回复更新事项 4 | | --- | --- | | 一、 | 《第一轮审核问询函》问题 1 关于本次募投项目必要性 4 | | 二、 | 《第一轮审核问询函》问题 4 关于关联交易、同业竞争 5 | | 三、 | 《第一轮审核问询函》问题 6 其他 22 | | 第二部分 | 律师认为需要说明的其他法律问题 24 | | 一、 | 合作研发项目知识产权归属及商业贿赂风险问题 24 | | 二、 | 产能利用率及超产问题 27 | 7-3-1 北京 BEIJING·上海 SHANGHAI·深圳 SHENZHEN·香港 HONGKONG·广州 GUANGZHOU·西安 XI'AN 致：上海微创心脉医疗科技（集团）股份有限公司 北京市嘉源 ...