1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； （5）中国证监会认定的其他情形。公司具备实施股权激励计划的主体资格。 广州方邦电子股份有限公司监事会 关于 2024 年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"） 监事会依据《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科 创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》（以下简称"《自律 监管指南》"）等相关法律、法规及规范性文件和《广州方邦电子股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章 ...

证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2024-052 广州方邦电子股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 张政军先生，现任公司独立董事，1969 年出生，中国国籍，无境外永久居留 权，清华大学工学和经济学双学士、工学硕士、博士学位；1996 年至 2001 年在 德国奥格斯堡大学、日本原子力研究所、美国伦斯勒理工学院从事研究；2001 年 加入清华大学材料系。曾任清华大学材料系主任、材料学院院长；现任清华大学 材料学院教授；2022 年 1 月至今任公司独立董事。 根据中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，并按照广州方邦 电子股份有限公司（以下简称"公司"）其他独立董事的委托，独立董事张政军 先生作为征集人，就公司拟于 2024 年 9 月 13 日召开的 2024 年第三次临时股东 大会审议的股权激励计划相关议案向公司全体股东征集投票权。 一、 ...

广州方邦电子股份有限公司 第三届董事会第二十七次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2024-049 广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十七次 会议于 2024 年 8 月 23 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次董事会 会议通知已于 2024 年 8 月 20 日以电子邮件、电话方式送达给全体董事、监事和 高级管理人员。本次会议由董事长苏陟先生主持，会议应出席董事 9 人，实际出 席董事 9 人。公司全体监事和高级管理人员列席了本次会议。 本次会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和公司《公司章程》 等相关法律、法规及规范性文件的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经与会董事认真审议，会议以投票表决方式形成以下决议： 1、审议通过了《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 经审议，董事会认为公司《2024 年半年度报告》及《2024 年半年度报告摘 要》的编制程序符合法律 ...

证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2024-051 广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票。 股份来源：广州方邦电子股份有限公司（以下简称"方邦股份"、"本公 司"、"公司"、"上市公司"）从二级市场回购的公司 A 股普通股股票和向激励对 象定向发行的公司 A 股普通股股票。 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《广州方邦电子股份有限公 司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"） 拟授予激励对象的限制性股票数量为 268.0 万股，占本激励计划草案公告日公司 股本总额 80,669,486 股的 3.32%。其中，首次授予 219.0 万股，占本激励计划草 案公告时公司股本总额的 2.71%，占本激励计划拟授予限制性股票总数的 81.72%；预留 49.0 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.60%，占 本激励计划拟授予 ...

广东信达律师事务所 关于广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 广东信达律师事务所 中● 国 深圳 福田区 益田路6001号太平金融大厦11、12楼 邮政编码：518038 11F/12F., Taiping Finance Tower, 6001 Yitian Road, Futian District, Shenzhen, P.R. China 518038 ● 法律意见书 致：广州方邦电子股份有限公司 电话● (Tel.)：(0755) 8826 5288 传真(Fax.)：(0755) 8826 5537 网址（Website）：www.sundiallawfirm.com 关于广州方邦电子股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案）的 法律意见书 信达励字（2024）第122号 广东信达律师事务所（以下简称"信达"）接受 ● 广州方邦电子股份有限公司 （以下简称"方邦股份"或"公司"）的委托，根据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》 ...

证券代码：688020 证券简称：方邦股份 公告编号：2024-050 广州方邦电子股份有限公司 第三届监事会第二十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、会议召开情况 广州方邦电子股份有限公司（下称"公司"）2024 年 8 月 23 日在公司会议 室以现场方式召开第三届监事会第二十二次会议。本次会议通知已于 2024 年 8 月 20 日以电子邮件送达给全体监事，本次会议由监事喻建国先生主持，应出席 监事 3 名，实到 3 名。其中，监事崔成强先生以通讯方式参加会议并表决。本次 会议的召集、召开符合《中华人民共和国公司法》和《公司章程》等相关法律、 法规及规范性文件的规定，会议合法有效。 二、会议审议情况 经与会监事认真审议，会议以投票表决方式形成以下决议： 1、审议通过了《关于公司 2024 年半年度报告及摘要的议案》 经审核，监事会认为公司 2023 年半年度报告的编制和审议程序符合相关法 律法规及《公司章程》等内部规章制度的规定；公司 2023 年半年度报告的内容 和格式符合相关规定 ...

广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 广州方邦电子股份有限公司 广州方邦电子股份有限公司（以下简称"公司"） 为进一步完善公司法人治 理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司技术/业务骨干，充 分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚力和企业核心竞争力，有效地 将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展， 确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保障股东利益的前提下，按照收益 与贡献对等的原则，公司制订了《广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票 激励计划（草案）》（以下简称"本股权激励计划"或"本激励计划"）。 为保证公司本股权激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、行政法 规、规范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制订本办 法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的是加强公司股权激励计划执行的计划性，量化公司股权激 励计划设定的具体目标，促进激励对象考核管理的科学化、规范化、制 ...

| 一、限制性股票激励计划的分配情况 | | --- | | 职务 | 序号 姓名 | 国籍 | | 获授予的限制 性股票数量 | 占授予限制性 股票总数的比 | 占本激励计划 草案公告日公 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | （万股） | 例 | 司股本总额的 | | | | | | | | 比例 | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员（4 | | | 人） | | | | | 董事长、总经理、核心 | 1 苏陟 | 中国 | | 12.0 | 4.48% | 0.15% | | 技术人员 | | | | | | | | 董事、副总经理 | 2 李冬梅 | 中国 | | 12.0 | 4.48% | 0.15% | | 董事、首席技术官 | 3 高强 | 中国 | | 5.0 | 1.87% | 0.06% | | 董事会秘书 | 4 王作凯 | 中国 | | 5.0 | 1.87% | 0.06% | | 小计 | | | | 34.0 | 12.69% | 0.42% | | | 二、其他激励对象 | | | | | | ...

广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 证券简称：方邦股份 证券代码：688020 广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 二〇二四年八月 1 广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 声明 本公司及全体董事、监事保证本激励计划及其摘要不存在虚假记载、误导性陈 述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相关信息 披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏后，将由本激励计划所获得 的全部利益返还公司。 2 广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 特别提示 一、《广州方邦电子股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"本激励计划"）由广州方邦电子股份有限公司（以下简称"方邦股份"、"公司" 或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司信息披露业务指南第 4 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于广州方邦电子股份有限公司 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为广州方邦电子股份有限公司（以下简称"方邦股份"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐机构，根据《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有关法律、法规、规范性 文件及《广州方邦电子股份有限公司募集资金管理制度》等相关规定，对方邦股 份拟在确保不影响募集资金投资项目进度、公司正常生产经营及确保资金安全的 前提下，使用额度不超过人民币 4.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理的事 项进行了核查，并出具本核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会出具《关于同意广州方邦电子股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2019〕1212 号），并经上海证券交易 所出具《自律监管决定书》（〔2019〕151 号），同意广州方邦电子股份有限公 司向社会公开发行人民币普通股 20,000,000 股，共计募集资金人民币 1,077,600,000.00 元，扣除与发行有关 ...