上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 关于 杭州安恒信息技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划 首次授予相关事项 之 独立财务顾问报告 独立财务顾问： 二〇二五年四月 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 目 录 | 第一章 | 声 明 1 | | --- | --- | | 第二章 | 释 义 3 | | 第三章 | 基本假设 4 | | 第四章 | 本激励计划履行的审批程序 5 | | 第五章 | 本次限制性股票的首次授予情况 7 | | | 一、限制性股票首次授予的具体情况 7 | | | 二、本次实施的股权激励计划与股东大会审议通过的股权激励计划存在差异的说明... 9 | | 第六章 | 本次限制性股票授予条件说明 10 | | | 一、限制性股票授予条件 10 | | | 二、董事会对授予条件成就的情况说明 10 | | 第七章 | 独立财务顾问的核查意见 12 | 上海信公轶禾企业管理咨询有限公司 独立财务顾问报告 第一章 声 明 财务顾问提请广大投资者认真阅读《杭州安恒信息技术股份有限公司 2025 年限 制性股票激励计划（草案）》等相关上市公司公开披露的资料。 五、本独立 ...

杭州安恒信息技术股份有限公司 2025 年第三次临时股东大会 会议材料 2025 年 4 月 21 日 安恒信息 2025 年第三次临时股东大会 股东大会须知 为保障杭州安恒信息技术股份有限公司全体股东的合法权益，维护股东大 会的正常秩序，保证股东大会的议事效率，确保本次股东大会如期、顺利召开， 根据《中华人民共和国公司法》《杭州安恒信息技术股份有限公司章程》《杭 州安恒信息技术股份有限公司股东大会议事规则》及中国证券监督管理委员会、 上海证券交易所的有关规定，特制定本须知。 一、股东大会设会务组，由公司董事会秘书负责会议的程序安排和会务工 作。 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，切实维护与会股东（或股东代 表）的合法权益，除出席会议的股东（或股东代表）、公司董事、监事、高级 管理人员、见证律师及董事会邀请的人员外，公司有权依法拒绝其他人员进入 会场。 三、出席会议的股东（或股东代表）须在会议召开前 20 分钟到会议现场办 理签到手续，并请按规定出示证券账户卡、身份证或法人单位证明、授权委托 书以及参会回执等，经验证后领取会议资料，方可出席会议。 四、股东（或股东代表）依法享有发言权、咨询权和表决权等各项 ...

Core Insights - The privacy computing industry is characterized by a collaborative development across its entire value chain, which includes upstream hardware, midstream technology services, and downstream applications across various sectors such as government, finance, and education [1][2]. Industry Overview - The upstream of the privacy computing industry primarily consists of trusted hardware such as encryption chips and specialized processors, while the midstream includes technology and service providers offering various security protection technologies and application technologies [1]. - The downstream application layer encompasses a wide range of sectors, indicating a broad market potential for privacy computing solutions [1]. Regional Distribution - The distribution of representative companies in the privacy computing industry is relatively dispersed, with Shanghai having a well-established layout across the entire value chain, followed by Beijing, Guangdong, and Zhejiang [2]. Company Performance - Tencent leads in R&D investment within the privacy computing sector, followed closely by Alibaba and Baidu, with significant variations in R&D expenditure as a percentage of revenue among companies [6]. - Notable advancements in privacy computing have been reported by companies such as AsiaInfo, NSFOCUS, and Tuolsi [6]. R&D Investment - AsiaInfo's R&D investment totaled 319 million yuan, accounting for 28.8% of its revenue, while NSFOCUS invested 416 million yuan, representing 32.7% of its revenue [7]. - The R&D efforts of various companies are focused on developing comprehensive solutions in privacy computing, including secure execution environments and integrated systems [7]. Investment Trends - Privacy computing companies are actively investing in sectors such as scientific research, technology services, and financial services to enhance their technological capabilities and expand their market reach [10]. - Recent investments include AsiaInfo's 10 million yuan investment in Tianjin AsiaInfo Security Technology Co., and NSFOCUS's 510 million yuan investment in Nanjing Tuolsi Intelligent Systems Co., among others [11][12].

一、公示情况及核查方式 （一）公示情况 公司于2025年4月4日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）上披露了 《杭州安恒信息技术股份有限公司2025年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"）及其摘要、《公司2025年限制性股票激励计划首 次授予激励对象名单》（以下简称"本次激励对象名单"）等文件。 证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2025-018 杭州安恒信息技术股份有限公司监事会 关于公司2025年限制性股票激励计划首次授予激励对象名 单的公示情况说明及核查意见 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共 和国证券法》、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创 板上市公司自律监管指南第4号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《杭州安恒信息技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司 ...

2、股东将征集事项投票权授权委托给征集人以外的其他人登记并出席会议，且在现场会议登记时间截 止之前以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则征集人将认定其对征集人的授权委托自动失效； 若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托的，则对征集人的委托为唯 一有效的授权委托；若在现场会议登记时间截止之前未以书面方式明示撤销对征集人的授权委托，但其 出席股东大会并在征集人代为行使投票权之前自主行使投票权的，视为已撤销投票权授权委托，表决结 果以该股东提交股东大会的表决意见为准； 3、股东应在提交的授权委托书中明确其对征集事项的投票指示，并在赞成、反对、弃权中选择一项并 打"√"，选择一项以上或未选择的，则征集人将认定其授权委托无效。 （七）由于征集投票权的特殊性，对授权委托书实施审核时，仅对股东根据本公告提交的授权委托书进 行形式审核，不对授权委托书及相关文件上的签字和盖章是否确为股东本人签字或盖章或该等文件是否 确由股东本人或股东授权委托代理人发出进行实质审核。符合本公告规定形式要件的授权委托书和相关 证明文件均被确认为有效。 特此公告。 征集人：苏忠秦 2025年4月4日 附件 杭州安恒信 ...

杭州安恒信息技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划实施考核理办法 证券简称：安恒信息 证券代码：688023 杭州安恒信息技术股份有限公司 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"或"安恒信息"）为进一步 完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住公司核 心管理、技术和业务人才，充分调动其积极性和创造性，有效提升核心团队凝聚 力和企业核心竞争力，有效地将股东、公司和核心团队三方利益结合在一起，使 各方共同关注公司的长远发展，确保公司发展战略和经营目标的实现，在充分保 障股东利益的前提下，按照激励与约束对等的原则，制定了《安恒信息 2025 年限 制性股票激励计划（草案）》。 为保证公司 2025 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）的顺利推 进及有序实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上 市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关法律、行政法规、规 范性文件和《公司章程》的有关规定，并结合公司实际情况，特制定本办法。 第一条 考核目的 制定本办法的目的 ...

次授予激励对象具备《公司法》《证券法》《上市规则》等法律、法规和规范性文 件及《公司章程》规定的任职资格，且不存在下列情形：（1）最近12个月内被证 券交易所认定为不适当人选；（2）最近12个月内被中国证监会及其派出机构认定 为不适当人选；（3）最近12个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机 构行政处罚或者采取市场禁入措施；（4）具有《公司法》规定的不得担任公司董 事、高级管理人员情形的；（5）法律法规规定不得参与上市公司股权激励的；（6） 中国证监会认定的其他情形。本激励计划涉及的首次授予激励对象未包括公司的独 立董事、监事以及外籍员工。本激励计划涉及的首次授予激励对象均符合《管理办 法》《上市规则》规定的激励对象条件，符合《激励计划（草案）》规定的激励对 象范围，其作为本激励计划激励对象的主体资格合法、有效。公司将在召开股东大 会前，通过公司网站或其他途径，在公司内部公示激励对象的姓名和职务，公示期 不少于10天。监事会将于股东大会审议股权激励前5日披露对激励对象名单的审核 意见及其公示情况的说明。 杭州安恒信息技术股份有限公司监事会 关于《公司2025年限制性股票激励计划（草案）》的核查意见 杭 ...

证券代码：688023 证券简称：安恒信息 公告编号：2025-015 杭州安恒信息技术股份有限公司 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 杭州安恒信息技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十次会 议于 2025 年 3 月 28 日以通讯方式发出通知，2025 年 4 月 3 日以现场表决方式 召开，会议由监事会主席马敏召集和主持，会议应到监事 3 人，实到监事 3 人， 符合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和 国证券法》（以下简称"《证券法》"）和《杭州安恒信息技术股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于 <杭州安恒信息技术股份有限公司 ensp="ensp" 年限制性股="年限制性股"> 票激励计划（草案）>及其摘要的议案》 《杭州安恒信息技术股份有限公司 2025 年限制性股票 经审议，监事会认为： 激励计划（草案）》及其摘要的内容符合《公司法》《证券 ...

Meeting Information - The third extraordinary general meeting of shareholders will be held on April 21, 2025, at 15:30 [1] - The meeting will take place at the conference room on the 3rd floor of Anheng Building, No. 188, Lianhui Street, Xixing Street, Binjiang District, Hangzhou [1] - Voting will be conducted through both on-site and online methods using the Shanghai Stock Exchange's voting system [1] Voting Procedures - The online voting system will be available from 9:15 to 15:00 on the day of the meeting [1] - Shareholders can vote through the trading system or the internet voting platform [4] - Duplicate votes will be counted based on the first submission [4] Shareholder Participation - Only shareholders registered with China Securities Depository and Clearing Corporation Limited as of April 14, 2025, can attend the meeting [5] - Shareholders may appoint proxies to attend and vote on their behalf [5] Agenda Items - The meeting will review several proposals, including the 2025 Restricted Stock Incentive Plan [2][3] - The proposals have been approved by the company's board and supervisory board in previous meetings [2] Additional Information - Shareholders are responsible for their own travel and accommodation expenses [6] - Contact information for inquiries includes a phone number and address for the company's securities affairs department [6]

杭州安恒信息技术股份有限公司 2025 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 注： 1、上表中部分合计数与各明细数相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍 五入所致。 2、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累 计未超过公司股本总额的 1%。公司全部在有效期内的股权激励计划所涉及的标的股票总数 累计未超过公司股本总额的 20%。预留限制性股票比例未超过本激励计划拟授予限制性股 票数量的 20%。 姓名 国籍 职务 获授的第二 类限制性股 票数量（万 股） 占本激励计 划拟授出全 部权益数量 的比例 占本激励计划草 案公布日股本总 额的比例 范渊 中国 董事长、核心技 术人员 5.0000 2.50% 0.049% 张小孟 中国 董事、总经理 3.5000 1.75% 0.034% 王欣 中国 董事 3.0000 1.50% 0.029% 袁明坤 中国 董事、副总经理 1.5000 0.75% 0.015% 吴卓群 中国 副董事长、核心 技术人员 1.0000 0.50% 0.010% 戴永远 中国 副总经理、财务 总监 2.0000 1.00% 0.020% 刘志乐 ...