关于江苏云涌电子科技股份有限公司 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况 中证天通（2024）证审字 22100001 号-1 鉴证报告 目 录 关于江苏云涌电子科技股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 1-2 江苏云涌电子科技股份有限公司 2023 年度募 集资金存放与实际使用情况的专项报告 3-9 中证天通会计师事务所（特殊普通合伙） 中证天通会计师事务所 （特殊普通合伙） 中国·北京 海淀区西直门北大街 43 号 金运大厦 B 座 13 层 邮编 100044 电话 010 6221 2990 传真 010 6225 4941 网址 www.zzttcpa.com 关于江苏云涌电子科技股份有限公司 2023 年度募集资金 存放与实际使用情况鉴证报告 江苏云涌电子科技股份有限公司全体股东： 我们接受委托，对后附的江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称 "云涌科技"）《2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告》（以 下简称 "专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 按照《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求（2022 年修订）》和《上海 ...

Financial Performance - The company achieved operating revenue of 282.36 million yuan, an increase of 6.22% compared to the same period last year[5]. - The net profit attributable to the parent company was -6.75 million yuan, a decrease of 140.26% year-on-year[5]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses was -9.00 million yuan, a decrease of 158.43% compared to the previous year[5]. - The company's operating revenue for 2023 was approximately ¥282.36 million, representing a 6.22% increase compared to ¥265.82 million in 2022[24]. - The net profit attributable to shareholders for 2023 was approximately -¥6.75 million, a decrease of 140.26% from ¥16.76 million in 2022[24]. - The net cash flow from operating activities for 2023 was approximately -¥39.44 million, an improvement from -¥116.60 million in 2022[24]. - The total assets at the end of 2023 were approximately ¥1.09 billion, a decrease of 0.67% from ¥1.09 billion at the end of 2022[24]. - The net assets attributable to shareholders at the end of 2023 were approximately ¥956.18 million, a decrease of 1.24% from ¥968.18 million at the end of 2022[24]. Cost and Expense Management - Direct labor and manufacturing costs increased by 35.96% year-on-year due to capacity expansion based on reasonable expectations for demand[5]. - Financial income decreased by 34.20% compared to the previous year, impacting net profit levels[5]. - Sales expenses increased by 53.96% year-on-year, significantly impacting net profit levels[27]. - Operating costs rose to 201.08 million yuan, reflecting a 13.23% increase year-on-year, resulting in a decrease in gross margin by 4.41 percentage points[132]. - Direct material costs accounted for 88.89% of total costs, with a significant increase in direct labor costs by 31.31% and manufacturing expenses by 46.32% due to expanded production capacity[144]. Research and Development - The company is focusing on new business directions such as domestic substitution and microgrid energy management, increasing investment in technology research and development[5]. - Research and development expenses accounted for 22.79% of operating revenue, reflecting a commitment to innovation despite financial challenges[27]. - The total R&D investment for the year was approximately ¥64.34 million, an increase of 6.09% compared to ¥60.65 million in the previous year[97]. - R&D investment accounted for 22.79% of total revenue, a slight decrease of 0.03 percentage points from 22.82% in the previous year[97]. - The company holds a total of 60 patents, including 25 invention patents, 27 utility model patents, and 8 design patents, with 7 new invention patents granted during the reporting period[95]. Strategic Initiatives - The company is focused on developing new technologies and products, including IoT and SD-WAN solutions, to enhance market competitiveness[24]. - The company aims to expand its market presence in the new energy sector, aligning with national carbon neutrality goals[24]. - The company has engaged in strategic partnerships to enhance its technological capabilities and market reach[24]. - The company plans to continue investing in research and development to drive innovation and improve operational efficiency[24]. - The company is actively participating in opportunities in the power energy, railway transportation, and smart city sectors, focusing on emerging security technologies[116]. Market and Industry Trends - The industrial information security market is expected to grow rapidly due to increasing government focus and regulatory frameworks, creating new opportunities for the company[67]. - The transition to a new power system is driving demand for digitalization and intelligent upgrades in the power sector, presenting new development opportunities for the company[70]. - The information security industry is experiencing rapid growth, attracting more competitors and increasing market competition[125]. - The overall trend in the 信创 industry indicates a promising development opportunity as the digital economy expands and reliance on IT increases[71]. Governance and Management - The company has established a sound internal control system, enhancing governance standards[184]. - The company has not reported any significant differences in governance compared to regulatory requirements[186]. - The company has maintained independence from its controlling shareholders in business operations[186]. - The company has implemented a system for selecting accounting firms, ensuring compliance with relevant regulations[189]. - The company held 4 shareholder meetings during the reporting period, ensuring all shareholders, especially minority shareholders, could exercise their voting rights[184]. Risk Management - The company emphasizes the importance of risk factors in its operations and has detailed measures to address these risks in the report[5]. - The company is facing risks related to the concentration of its business in the power industry, which is heavily influenced by government policies[124]. - There are uncertainties and potential discounting risks associated with the company's expansion into non-power sectors such as energy, finance, and transportation[124]. - The company relies on international chip suppliers, and any geopolitical tensions could disrupt supply chains, impacting operations[125]. Product Development and Innovation - The company is developing a microgrid energy management system to meet the complexities and diversities of energy internet requirements[92]. - The company is focusing on distributed energy efficient utilization and transmission in the energy sector[101]. - The company is enhancing its core technologies, including cryptography, trusted computing, and zero trust technology applications, to meet new demands in power dispatch safety and automation[91]. - The company is committed to continuous technological innovation and product development, with an emphasis on enhancing product performance and market adaptability[179].

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2024-023 江苏云涌电子科技股份有限公司 第三届监事会第十八次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月15日以书 面形式向全体监事发出召开第三届监事会第十八次会议的通知。第三届监事会第 十八次会议于2024年4月25日通过现场和通讯方式召开。应出席本次监事会会议的 监事3人，实际到会3人。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）和《江苏云涌电子科技股份有限公司章程》等 相关规定，会议形成的决议合法、有效。 符合相关法律法规、《公司章程》和公司管理制度的各项规定，能够公允地反映公 司报告期内的财务状况和经营成果；公司《2023年年度报告》及其摘要的内容和 格式符合中国证券监督管理委员会和上海证券交易所的各项规定；在公司监事会 提出本意见前，监事会全体成员未发现公司参与《2023年年度报告》及其摘要的 编制和审议人员有违 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2024-022 江苏云涌电子科技股份有限公司 第三届董事会第二十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十次 会议已于 2024 年 4 月 15 以书面方式通知了全体董事，会议于 2024 年 4 月 25 日在 公司会议室通过现场以及通讯方式举行。本次董事会应到董事 7 名，实到董事 7 名，公司董事会秘书、监事及非董事高级管理人员列席本次会议。会议由公司董事 长高南召集并主持，会议召集、召开程序符合《中华人民共和国公司法》和《江苏 云涌电子科技股份有限公司章程》的有关规定。 二、董事会会议审议情况 会议由公司董事长高南主持，经与会董事讨论，审议并通过了如下决议： (一) 审议通过了《关于公司<2023 年度总经理工作报告>的议案》 议案内容：根据法律、法规和《公司章程》的规定，由总经理汇报 2023 年度 工作报告。 表决结果：同意 7 票，反对 0 票， ...

使用剩余超募资金永久补充流动资金 浙商证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为江苏云涌电子科技股 份有限公司（以下简称"云涌科技"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保 荐机构，根据《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监 管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》以及《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第1号——规范运作》等相关法律、法规和规范性文件的规定， 对发行人使用部分超募资金永久补充流动资金事项进行核查，具体核查情况如下 ： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称" 中国证监会" ）《关于同意江苏云涌 电子科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1127号）同 意注册，公司本次公开发行人民币普通股 15,000,000.00 股，发行价格为44.47元/股 ，本次发行募集资金总额为667,050,000.00元，扣除发行费用合计人民币 64,952,830.19 元（不含增值税）后，募集资金净额为人民币602,097,169.81元。 2020年7月7 日， 中天运会计师事务所（特殊普通合伙）对公司募集资金的资金到位 情况进行了审 ...

01023456789:;< 作为江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度我严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及《公司章程》、《独立董事工作制 度》的有关规定，诚实、勤勉、独立地履行独立董事职责，积极出席相关会议， 认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立、客观、公正的独立意见， 切实维护公司和全体股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 的独立作用。现将 2023 年度公司独立董事的述职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 !"#$%&'()*+,-./ （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 刘跃露女士，1958 年出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学历，注册 会计师。1973 年至 1979 年任冶金部冶金勘探公司 805 部会计，1979 年至 1989 年任泰州机械厂会计，1989 年至 1999 年担任泰州市海陵区审计局审计事务所审 计，2000 年至今担任泰州天平会计师事务所有限公 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2024-018 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于 2023 年度计提信用及资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次计提减值准备情况概述 三、本次计提减值准备对公司的影响 根据《企业会计准则》以及公司财务制度等相关规定，为客观公允地反 映公司 2023 年度财务状况及经营成果，基于谨慎性原则，对截至 2023 年 12 月 31 日合并报表范围内可能发生信用及资产减值损失的有关资产计提信用 及资产减值准备。 公司本次计提信用减值损失 406.10 万元，计提资产减值损失-0.29 万 元，合计 405.81 万元，具体如下表： | | 项目 | 计提减值准备金额（万元） | | --- | --- | --- | | 信用减值损失 | 应收账款坏账损失 | 425.76 | | | 应收票据坏账损失 | -13.15 | | | 其他应收款坏账损失 | -6.51 | | 资产减值损失 | 合同资产减值损失 | -0.29 | | ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2024-014 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2024/2/24，由公司控股股东、实际控制人、董事 | | --- | --- | | | 长、总经理提议 | | 回购方案实施期限 | 2024/3/6~2025/3/5 | | 预计回购金额 | 万元 1,000 万元~2,000 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 56,966 股 | | 累计已回购股数占总股本比例 | 0.0946% | | 累计已回购金额 | 191.58 万元 | | 实际回购价格区间 | 32.58 元/股~34.76 元/股 | 根据《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等相关 规定，公司在回购股份期间应当在每个月的前 3 个交易日内公告截至上月末的回 购进展情况。现将公司回购股份进展情况公告 ...

2024 年 3 月 27 日，江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称 "公司"、"江苏云涌"）通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易 方式首次回购公司股份 24,700 股，占公司总股本 60,190,728 股的比例为 0.0410%，回购成交的最高价为 33.36 元/股，最低价为 32.58 元/股，成交 总金额为人民币 814,829.51 元（不含印花税、交易佣金等交易费用）。 一、回购股份的基本情况 2024 年 3 月 6 日，公司召开第三届董事会第十九次会议，审议通过了《关于 以集中竞价交易方式回购公司股份方案的议案》，同意公司以自有资金以集中 竞价交易方式回购部分公司已发行的 A 股股份。本次回购价格不超过 47.94 元/ 股，回购资金总额不低于人民币 1000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元 （含），具体回购股份数量以回购期满时实际回购的股份数量为准。本次回购公 司股份实施期限为自公司董事会审议通过回购方案之日起 12 个月内。回购股份 在未来适宜时机将用于员工持股计划或股权激励。 具体内容详见公司于 2024 年 3 月 7 日披露的《云涌科技关于以集中竞价交易 方式回 ...

证券代码：688060 证券简称：云涌科技 公告编号：2024-012 江苏云涌电子科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的回购报告书 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 为践行"以投资者为本"的上市公司发展理念，维护全体股东 利益，基于对江苏云涌电子科技股份有限公司（以下简称"公司"、"云 涌科技"）未来发展前景充满信心、对公司价值高度认可和切实履行社会 责任，公司拟以自有资金通过上海证券交易所交易系统以集中竞价交易方 式回购公司已发行的部分人民币普通股（A 股）股票，主要内容如下： 1、回购股份的用途：本次回购的股份将在未来适宜时机用于员工持股 计划或股权激励。若公司未能在股份回购实施结果暨股份变动公告日后三 年内使用完毕已回购股份，尚未使用的已回购股份将予以注销。如国家对 相关政策作调整，则本回购方案按调整后的政策实行； 2、回购股份的资金总额：本次用于回购的资金总额不低于人民币 1,000 万元（含），不超过人民币 2,000 万元（含）； 3、回购价格：不超过人民币47.9 ...