北京热景生物技术股份有限公司 对外担保管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京热景生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）的对外 担保行为，有效控制公司对外担保风险，保证公司资产安全，促进公司健康稳定 地发展，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《中华人民共 和国民法典》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》等法律、法规以及规范性文件 和《北京热景生物技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关 规定，制定本制度。 第二条 对外担保由公司统一管理，未经公司书面授权，下属分、子公司不 得提供对外担保。公司控股子公司发生的对外担保，按照本制度执行。 第三条 本制度所称"对外担保"是指公司以第三人身份为他人提供的保证、 抵押或质押等其他担保行为，包括公司对控股子公司的担保。"公司及其控股子 公司的对外担保总额"，是指包括公司对控股子公司担保在内的公司对外担保总 额与控股子公司对外担保之和。 第二章 基本要求 第九条 公司独立董事应在年度报告中，对公司报告期末尚未履行完毕和当 期发生的对外担保情况、执行对外担保规定情况进 ...

北京热景生物技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为了进一步规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）等法律、行政法规、部门规章及规范性文件的规定 和《北京热景生物技术股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"），结合公司实 际情况，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司经营管理的决策机构，维护公 司和全体股东的利益，在公司章程和股东会的授权范围内，负责公司发展目标和 重大经营活动的决策，对股东会负责。 第二章 董事会的组成与下设机构 第三条 董事会由七名董事组成，其中职工代表董事一名，独立董事三名。 第四条 董事会设董事长一人，由董事会以全体董事的过半数选举产生。董 事长召集和主持董事会会议，检查董事会决议的实施情况。董事长不能履行职务 或者不履行职务的，由过半数董事共同推举一名董事履行职务。 第五条 董事会根据相关规定 ...

内部审计管理制度 第一章 总则 第一条 为加强和规范北京热景生物技术股份有限公司（以下简称"公司"） 的内部审计工作，提高内部审计工作质量，维护公司的合法权益，强化公司经营 管理，提高经济效益，促使公司经济持续健康发展，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国审计法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件及《北京热景生物技术股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，并结合公司实际情况，制 定本制度。 北京热景生物技术股份有限公司 第二条 本制度所称内部审计，是指由公司内部审计部门（以下简称"审计部"） 依据国家相关法律、法规及本制度的规定，对公司的内部控制和风险管理的有效 性、财务信息的真实性、完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活 动。 第三条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、董事会审计委员会（以下 简称"审计委员会"）、高级管理人员及其他有关人员为实现下列目标而提供合理 保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （三）保障公司资产的安全； （四）确保公司信息披露的 ...

北京热景生物技术股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京热景生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）与关联 人之间发生的关联交易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合 法利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《上海证券交易所上市公 司自律监管指引第 5 号——交易与关联交易》及《企业会计准则第 36 号——关 联方披露》等法律法规以及规范性文件和《北京热景生物技术股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，特制定《北京热景生物技术股份有限 公司关联交易制度》。 第二条 公司的关联交易应当遵循以下基本原则： （一）平等、自愿、等价、有偿的原则； （二）公平、公正、公开的原则； （三）不损害公司及非关联股东合法权益的原则； （四）关联股东及董事回避的原则。 第三条 公司的关联交易应当定价公允、审议程序合规、信息披露规范，保 证关联交易的合法性、必要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用 关联交易调节财务指标，损害公司利益。 （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人 ...

北京热景生物技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范北京热景生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）募集 资金的管理和运用，提高募集资金使用效益，保障投资者权益，依照《中华人民 共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司募集资金监管规则》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上 市公司募集资金监管规则》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规的规定，制定本制度。 第二条 本制度中"募集资金"系指公司通过发行股票或者其他具有股权性 质的证券，向投资者募集并用于特定用途的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 本制度中"超募资金"系指实际募集资金净额超过计划募集资金金额的部分。 第三条 公司董事会应持续关注募集资金存放、管理和使用情况，有效防范 投资风险，提高募集资金使用效益。 公司的董事、高级管理人员应当勤勉尽责，确保公司募集资金安全，不得操 控公司擅自或者变相改变募集资金用途。 第四条 公司控股股东、实际控制人及其他关联人不得占用公司募集资金， 不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下 ...

北京热景生物技术股份有限公司 章 程 2025 年 6 月修订 1 | | | 北京热景生物技术股份有限公司章程 北京热景生物技术股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护北京热景生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）和 中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司章程指引》及其他有关规定，制订本 章程。 公司采取整体变更发起设立方式设立，在北京市大兴区市场监督管理局注册 登记，取得营业执照，统一社会信用代码为 91110115777090586H。 第三条 公司于 2019 年 9 月 3 日由中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）作出注册决定，首次向社会公众发行人民币普通股 1,555 万股，于 2019 年 9 月 30 日在上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）科创板上市。 第四条 公司注册名称：北京热景生物技术股份有限公司。 公司英文名称：Beijing Hotgen Biotech Co., Ltd. 第五条 公司住所：北京市大 ...

上述独立董事候选人具有丰富的专业知识,熟悉相关法律、行政法规、规章 与规则,其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力符合公司独立董事任职要 求。 综上,我们同意提名宋云锋先生、徐小舸女士、李梦涓女士为公司第四届董 事会独立董事候选人,并同意将该事项提交公司董事会审议。 北京热景生物技术股份有限公司董事会提名委员会 北京热景生物技术股份有限公司董事会提名委员会 关于第四届董事会独立董事候选人任职资格的审查意见 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")《上海证券交易 所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》等法律法规、规范性文 件 及《北京热景生物技术股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")的 有关规定, 北京热景生物技术股份有限公司(以下简称"公司")第三届董事会 提名委员会对拟提交第三届董事会第二十九次会议审议的《关于选举第四届董事 会独立董事的议案》进行了认真的审阅,对独立董事候选人的履历等相关资料进 行了审核,发表审查意见如下: 经审阅公司第四届董事会独立董事候选人宋云锋先生、徐小舸女士、李梦涓 女士的个人履历等相关资料,上述独立董事候选人未持有公司股份,与公司控股 股东、实 ...

北京热景生物技术股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人北京热景生物技术股份有限公司董事会，现提名宋云锋为 北京热景生物技术股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任北京热景 生物技术股份有限公司第四届董事会独立董事候选人（参见该独立董 事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与 北京热景生物技术股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关 系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 －1－ 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定 ...

北京热景生物技术股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人宋云锋，已充分了解并同意由提名人北京热景生物技术股份 有限公司董事会提名为北京热景生物技术股份有限公司第四届董事 会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保 证不存在任何影响本人担任北京热景生物技术股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交 易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 ...

证券代码：688068 证券简称：热景生物 公告编号：2025-043 北京热景生物技术股份有限公司 关于选举第四届董事会职工代表董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京热景生物技术股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会即将届 满。根据《中华人民共和国公司法》《北京热景生物技术股份有限公司章程》等 相关规定，公司第四届董事会由七名董事组成，其中一名为职工代表董事，由公 司职工代表大会选举产生。 附件：职工代表董事简历 许立达女士， 1984 年 7 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历，正高级研究员。2012 年 6 月，毕业于北京师范大学，获博士学位。中 国生物工程学会计算生物学与生物信息学专委会委员、中国生物医学工程学会医 学检验工程分会青年委员会委员、中国中医药信息学会中医药健康大数据分会理 事，大兴区优秀青年人才。2012 年 7 月至 2022 年 4 月，就职于北京化工大学， 讲师、副教授职称。2017 年 11 月至 2019 年 5 月，美国约翰霍普金斯大学博士 ...