虹软科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）募集资金的使用与 管理，提高募集资金的使用效率，防范资金使用风险，确保资金使用安全，保护 投资者的利益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《虹软科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等规定，结合公司实际情况，特制 定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 募集资金投资项目（以下简称募投项目）通过公司的子公司或公司 控制的其他企业实施的，公司应当确保该子公司或控制的其他企业遵守本制度。 第四条 公司应当建立募集资金存储、使用和管理的内部控制制度，对募集 资金存储、 ...

中信建投证券股份有限公司 关于虹软科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查意见 金额单位：元 | 项目 | | | | 募集资金专户发生情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 实际募集资金净额 | | | | 1,254,859,239.89 | | 减：募投项目支出 | | | | 803,467,266.03 | | 减：手续费 | | | | 17,383.29 | | 加：现金管理收益 | | | | 85,578,186.04 | | 加：利息收入 | | | | 6,429,850.87 | | 加：尚未支付的发行费用 | | | | 250,000.00 | | 募集资金结余金额（截至 2022 | 年 12 | 月 | 31 日） | 543,632,627.48 | （三）2023 年度募集资金使用情况及结余情况 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐机构"）作 为虹软科技股份有限公司（以下简称"虹软科技"、"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 ...

证券代码：688088 证券简称：虹软科技 公告编号：临 2024-025 虹软科技股份有限公司 第二届董事会第十五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 虹软科技股份有限公司（以下简称公司）第二届董事会第十五次会议通知于 2024 年 4 月 8 日以电子邮件等书面方式送达全体董事，会议于 2024 年 4 月 18 日在公司会议室以现场结合通讯的方式召开。本次会议应出席董事 9 人，现场出 席的董事 7 名，以通讯方式出席的董事 2 名（独立董事李青原先生、董事 Xiangxin Bi 先生）。本次会议由董事长 Hui Deng(邓晖)先生主持，公司监事及高级管理人 员列席会议。本次会议的召集、召开和表决情况符合法律、行政法规、部门规章、 规范性文件以及《公司章程》《董事会议事规则》的相关规定。 二、董事会会议审议情况 本次会议以记名投票方式审议通过了以下议案： （一）审议通过了《关于 2023 年度总经理工作报告的议案》 本议案已经公司第二届董事会战略委员会第五次会议审 ...

虹软科技股份有限公司董事会 对独立董事独立性自查情况的专项报告 虹软科技股份有限公司董事会 2024 年 4 月 18 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事会就公 司在任独立董事王慧女士、李青原先生、王展先生的独立性情况进行评估并出具 如下专项意见： 第 1 页 / 共 1 页 经核查独立董事王慧女士、李青原先生、王展先生的任职情况以及签署的相 关自查文件，上述人员未在公司担任除独立董事及董事会各相关专门委员会成员 以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东 之间不存在利害关系、重大业务往来或其他可能妨碍其进行独立客观判断的关 系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

第二条 公司和相关信息披露义务人按照《上市规则》《规范运作》及上海 证券交易所其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓与豁免管理的，适用本 制度。 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓与豁 免行为，督促公司及相关信息披露义务人依法、合规地履行信息披露义务，根据 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规 范运作》（以下简称《规范运作》）等法律、行政法规、部门规章、规范性文件 以及《虹软科技股份有限公司章程》、公司《信息披露管理制度》等规定，特制 定本制度。 虹软科技股份有限公司 第三条 公司和相关信息披露义务人拟披露的信息存在《上市规则》规定的 暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审 慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。 第六条 本制度所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经权 利人采取保密措施的技术 ...

虹软科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）内部审计 工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《审计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第1号—规范运作》等法律、法规、规章和《虹软科技股份有限公司章 程》（以下简称《公司章程》）、制度，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属子公司。 第三条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作，同时也是其他管理系统 保持诚实、有效的方法之一。内部审计部门将按照公司的要求开展审计活动。 第四条 内部审计部门的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活 动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的 效果，其目的在于为组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第五条 公司设内审部为内部审计部门，对内部控制制度的建立和实施、财 务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 第六条 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或 者与财务部门合署办公 ...

虹软科技股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为了进一步完善虹软科技股份有限公司(以下简称公司)法人治理结 构，促进公司规范运作，增强公司决策的独立性和科学性，更好地保护全体股东 特别是中小股东的合法权益，根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等法律、法规、规范性文件以及《虹软科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）的有关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当遵循以下基本原则： （一）符合诚实信用的原则，保证关联交易的合法性、必要性、合理性和公 允性； （二）公司与关联人之间的关联交易应签订书面协议，协议的签订应遵循平 等、自愿、等价、有偿的原则； （三）与关联方有任何利害关系的董事、股东，在就该关联交易相关事项进 行表决时，应当回避； （四）公司董事会应当根据客观标准判断该关联交易是否对公司有利； （五）不得利用关联交易调节财务指标，损害公司利益。 第二章 关联交易及关联人 第 1 页 / 共 6 页 （二）对外投资（购买银行理财产品的除外）； （三）转让或受让研发项目； （四）签 ...

您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://sccmof.gov.cn）"进行查询 " 立信会计师事务所(特殊普通合伙) CHINA SHU LUN PAN CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTANTS 虹软科技股份有限公司 募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的鉴证报告 2023年度 关于虹软科技股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况 的专项报告的鉴证报告 信会师报字[2024]第ZA11064号 虹软科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的虹软科技股份有限公司(以下简称"虹 软科技"）2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报告（以下 简称"募集资金专项报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 虹软科技公司董事会的责任是按照中国证券监督管理委员会《上 市公司监管指引第2号 -- 上市公司募集资金管理和使用的监管要求 (2022年修订)》(证监会公告〔2022〕15号)、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第1号 -- 规范运作》的相关规定编制 募集资金专项报告。这种责任包括设计、执行和维护与募集资金专项 报告编制相关 ...

虹软科技股份有限公司 董事会提名委员会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范和完善虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事、高级 管理人员的提名制度和程序，优化董事会及经营管理层的组成，完善公司法人治 理结构，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作》《虹软科技股份有限公司章程》（以下简称《公司 章程》）等相关规定，公司特设立董事会提名委员会（以下简称提名委员会），并 制定本规则。 第二条 提名委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构。提名 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，提名委员会的 提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本规则适用于提名委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 提名委员会由三名董事组成，其中至少包括二名独立董事。 第五条 提名委员会委员由董事长或三分之一以上董事或二分之一以上的独 立董事提名，经董事会选举。 第六条 提名委员会设召集人一名，由独立董事担任。召集人由公司董事长 提名，并经董事会任命。 第三章 委员会职责权限 第十条 提名委员会负责拟定董事、高级管理人员的选择标准和 ...

虹软科技股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善虹软科技股份有限公司（以下简称公司）法人治理结 构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上市公司独立董 事管理办法》（以下简称《管理办法》）《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称《规范运作》）和《虹软科技股份有限公司章程》（以 下简称《公司章程》）等规定，特制定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主 要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独 立客观判断关系的董事。 独立董事应当保持身份和履职的独立性。独立董事应当独立履行职责，不受 公司及其主要股东、实际控制人等单位或者个人的影响。公司应当为独立董事依 法履职提供必要保障。 第三条 公司独立董事占董事会成员的比例不得低于三分之一，且至少包括 一名会计专业人士。 公司董事会下设审计、提名、薪酬与考核、战略等专门委员会。审计委员会 成 ...