虹软科技股份有限公司 1 | 第一章 | 总则 3 | | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 | 股份 4 | | | | 第一节 股份发行 4 | | | | 第二节 股份增减和回购 | 8 | | | 第三节 股份转让 9 | | | 第四章 | 股东和股东会 10 | | | | 第一节 股东的一般规定 | 10 | | | 第二节 控股股东和实际控制人 | 13 | | | 第三节 股东会的一般规定 | 14 | | | 第四节 股东会的召集 | 16 | | | 第五节 股东会的提案与通知 | 18 | | | 第六节 股东会的召开 | 20 | | | 第七节 股东会的表决和决议 | 22 | | 第五章 | 董事和董事会 26 | | | | 第一节 董事的一般规定 | 26 | | | 第二节 董事会 30 | | | | 第三节 独立董事 34 | | | | 第四节 董事会专门委员会 | 39 | | 第六章 | 高级管理人员 42 | | | 第七章 | 财务会计制度、利润分配和审计 | 44 | | | 第一节 财务会计制度 ...

虹软科技股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为完善虹软科技股份有限公司（以下简称公司、本公司）董事、高 级管理人员离职相关事宜，确保公司治理结构的稳定性和连续性，维护公司及股 东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《虹软科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度适用于《公司章程》规定的董事和高级管理人员辞任、任期 届满、解任或其他原因离职的情形。 第二章 离职情形与程序 第三条 公司董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管 理人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日生效。高 级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 除另有规定外，出现下列情形的，在改选出的董事就任前，原董事仍应当按 照有关法律法规、上海证券交易所相关规定和《公司章程》的规定继续履行职责： （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞任导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 ...

虹软科技股份有限公司 董事会议事规则 第一条 宗旨 (十)决定聘任或者解聘公司总经理、董事会秘书及其他高级管理人员，并 决定其报酬事项和奖惩事项；根据总经理的提名，决定聘任或者解聘公司 1.1 为规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事会的议事方式和决策 程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规范运作和科学 决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》及 《虹软科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并参 照《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下 简称《上市规则》）及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件的规 定，结合公司实际情况，制定本规则。 第二条 董事会的组成和职权 第 1 页 / 共 15 页 2.1 董事会由九名董事组成，其中独立董事三名，职工代表董事一名。董事会 设董事长一人，以全体董事的过半数选举产生和更换。 2.2 董事会行使下列职权： (一)召集股东会，并向股东会报告工作； (二)执行股东会的决议； (五)制订公司增加或者减少注册资本、发行债券或者其他 ...

虹软科技股份有限公司 媒体采访和投资者调研接待办法 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范虹软科技股份有限公 司（以下简称公司）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒体、投资 者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共和国公司 法》《中华人民共和国证券法》《上市公司投资者关系管理工作指引》等法律、 行政法规、部门规章、规范性文件以及《虹软科技股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）、公司《投资者关系管理制度》等有关规定，结合公司实际情 况，制定本办法。 第二条 本办法所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一对一的沟通、现场参观、分析师会议、路演 和业绩说明会、新闻采访等活动，增进投资者对公司的了解和价值认同的工作。 第三条 制定本办法的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通等活动时， 增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结构，增进资本市场对公司 的了解和支持。 第四条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格或者对 投资决策可能或已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有 ...

第一条 为强化和规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）董事会决策 功能，确保董事会对管理层的有效监督，完善公司法人治理结构，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《上市公司治理准则》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《虹软科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）等相关规定，公司特设立董事会审计委员 会（以下简称审计委员会），并制定本规则。 虹软科技股份有限公司 董事会审计委员会议事规则 第一章 总则 第二条 审计委员会是董事会按照《公司章程》设立的专门工作机构。审计 委员会对董事会负责，依照《公司章程》和董事会授权履行职责，审计委员会的 提案应当提交董事会审议决定。 第三条 本规则适用于审计委员会及本规则中涉及的有关人员和部门。 第二章 委员会组成 第四条 审计委员会由三名董事组成，审计委员会成员应当为不在公司担任 高级管理人员的董事，其中至少包括两名独立董事，且至少有一名独立董事是会 计专业人士。公司董事会成员中的职工代表可以成为审计委员会成员。 审计委员会成员应当具备履行审计委员会工作职责的专业知识和经验，切实 有效地监督、评估公司内外部审计工作 ...

虹软科技股份有限公司 总经理工作细则 第一章 总则 第一条 为完善虹软科技股份有限公司（以下简称公司、本公司）法人治理 结构，促进公司经营管理的制度化、规范化、科学化，明确公司总经理的工作权 限和程序，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以 及《虹软科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合 公司实际情况，制定本细则。 第二条 本细则所称高级管理人员，是指公司的总经理、副总经理、董事会 秘书、财务负责人（本公司称财务总监）。 第三条 公司依法设置总经理一名，总经理由董事长提名，并由董事会批准 后聘任或者解聘。总经理主持公司日常经营活动和管理工作组织，负责组织实施 董事会决议，对董事会负责。 公司设置其他高级管理人员若干名，协助总经理工作。其他高级管理人员是 指公司的副总经理、董事会秘书、财务总监。 第四条 《中华人民共和国公司法》《公司章程》规定的不得担任公司董事、 高级管理人员的情形以及被中国证监会确定为市场禁入者尚未解除的人员，不得 担任公司的总经理。 第五条 总经理每届任期三年，连聘可以 ...

第 1 页 / 共 12 页 第一条 为规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司、本公司）运作，充分发挥 股东会的作用，提高股东会议事效率，保障股东合法权益，保证大会程序 及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）及《虹软科技股份有限 公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，并参照《上市公司治理准则》 及《上市公司股东会规则》等有关法律、行政法规、部门规章、规范性文 件的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相关规定召 开股东会，保证股东能够依法行使权利。 第三条 股东会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第四条 股东会分为年度股东会和临时股东会。年度股东会每年召开一次，应当于 上一会计年度结束后的六个月内举行。临时股东会不定期召开，出现《公 司法》《公司章程》规定的应当召开临时股东会的情形时，临时股东会应 当在两个月内召开。 虹软科技股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东会正常召开和 ...

虹软科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）内部审计工作，提 高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国审计法》《审 计署关于内部审计工作的规定》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第1号—规范运作》等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《虹软科技 股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况， 制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其下属子公司。 第三条 内部审计是公司组织的一项重要管理工作，同时也是其他管理系统 保持诚实、有效的方法之一。内部审计机构将按照公司的要求开展审计活动。 第四条 内部审计机构的宗旨是：通过开展独立、客观的保证性与咨询性活 动，运用系统化和规范化的方法，评价和改进公司风险管理、控制和治理过程的 效果，其目的在于为组织增加价值和提高组织的运作效率，帮助组织实现其目标。 第二章 组织机构和人员 第五条 公司设内审部为内部审计机构，对公司业务活动、风险管理、内部 控制、财务信息等事项进行监督检查。 第六条 内部审计机构对董事会负责，向董事会审计委员会报告工作。内部 审计机构在 ...

第二条 公司和其他信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时 报告中豁免披露中国证券监督管理委员会（以下简称中国证监会）和上海证券交易所规 定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 公司和其他信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信 息，不得滥用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、 操纵市场等违法行为。 第二章 信息披露暂缓与豁免的适用情形 第四条 公司和其他信息披露义务人拟披露的信息存在中国证监会和《上市规则》 规定的暂缓、豁免情形的，可以无须向上海证券交易所申请，由信息披露义务人自行审 慎判断，上海证券交易所对信息披露暂缓、豁免事项实行事后监管。 第五条 公司和其他信息披露义务人有确实充分的证据证明拟披露的信息涉及国家 秘密或者其他因披露可能导致违反国家保密规定、管理要求的事项（以下统称国家秘密）， 依法豁免披露。 虹软科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范虹软科技股份有限公司（以下简称公司）信息披露暂缓与豁免行为， 督促公司及其他信息披露义务人依法、合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和 国证券法》《上市 ...

虹软科技股份有限公司 董事会秘书工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步提高虹软科技股份有限公司（以下简称公司、本公司）公 司治理水平，规范公司董事会秘书的选任、履职、培训和考核工作，充分发挥董 事会秘书的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》（以下简称《规范运作》） 等法律、行政法规、部门规章、规范性文件以及《虹软科技股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的有关规定，结合公司实际情况，制定本细则。 第三条 董事会秘书是公司与上海证券交易所（以下简称上交所）之间的指 定联络人。董事会秘书负责公司股东会和董事会会议的筹备及文件保管、公司股 东资料的管理、办理信息披露事务、投资者关系工作等事宜。 第四条 公司设立董事会办公室，董事会办公室为董事会秘书分管的工作部 门。 第二章 董事会秘书的选任 第五条 董事会秘书由董事长提名，由董事会聘任或解聘。 第六条 公司董事会秘书应当具备以下条件： （一）具有良好的职业道德和个人品质； 第二条 公司设董事会秘书一名， ...