上海硅产业集团股份有限公司关联交易管理办法 上海硅产业集团股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）的关 联交易行为，保证公司与关联人所发生关联交易的合法性、公允性、合理性，充 分保障股东和公司的合法权益，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上市公司治理准则》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律法规和《上海硅 产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，制定本 办法。 5. 直接持有公司 5%以上股份的法人或其他组织及其一致行动人； 6. 直接或间接控制公司的法人或其他组织的董事、监事、高级管理人员或 其他主要负责人； 1 / 7 上海硅产业集团股份有限公司关联交易管理办法 7. 由本条第 1 项至第 6 项所列关联法人或关联自然人直接或者间接控制的， 或者由前述关联自然人（独立董事除外）担任董事、高级管理人员的法人或其他 组织，但公司及其控股子公司除外； 第二条 公司关联交易的内部控制应遵循诚实信用、平等、自愿、公平、 公开、公允的原则， ...

第一章 总则 第一条 为完善上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）治理结 构，保障董事会依法独立、规范、有效地行使决策权，确保董事会的工作效率， 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》 等有关规定和《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，制定本规则。 第二条 董事会是公司常设决策机构，对股东会负责，在法律法规、《公 司章程》和股东会赋予的职权范围内行使职权，维护公司及股东的合法权益。 上海硅产业集团股份有限公司董事会议事规则 上海硅产业集团股份有限公司 董事会议事规则 第三条 董事会下设董事会办公室，由董事会秘书负责，处理董事会日常 事务。 第二章 董事会会议的召集与通知 第四条 董事会会议由董事长召集和主持，董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由副董事长（公司有两位副董事长时，由过半数董事共同推举的副董 事长召集和主持）召集和主持；未设副董事长、副董事长不能履行职务或者不履 行职务的，由过半数董事共同推举一名董事召集和主持。 第五条 董事会会议分为定期会议和临时会议，董事会定期会议每年至少 召开 2 次会议，分别在上下两个半年度 ...

上海硅产业集团股份有限公司内幕信息知情人登记制度 上海硅产业集团股份有限公司 内幕信息知情人登记制度 第一章 总则 第一条 为了进一步规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"） 内幕信息管理行为，加强公司内幕信息保密工作，维护信息披露的公平原则， 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）《上市公司信息披露管理办法》《上市公司监管指引第5号——上市公 司内幕信息知情人登记管理制度》等有关法律、法规的规定和《上海硅产业集 团股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二章 内幕信息及内幕信息知情人 （一）公司及其董事、高级管理人员； （二）持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司 的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员； （三）公司控股或者实际控制的公司及其董事、监事、高级管理人员； （四）由于所任公司职务或者因与公司业务往来可以获取公司有关内幕信 息的人员； （五）公司收购人或者重大资产交易方及其控股股东、实际控制人、董事、 监事和高级管理人员； （六）因职务、工作可以获取内幕信息的证券交易场所、证券公司、证券 ...

关于董事会换届选举的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会任期已届满。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上海证券交易所科创 板股票上市规则》等法律、法规以及《上海硅产业集团股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的相关规定，公司开展了董事会换届选举工作，现将有 关情况公告如下。 一、董事会换届选举情况 公司于 2025 年 7 月 30 日召开了第二届董事会第三十二次会议，审议通过了 《关于公司董事会换届暨提名第三届董事会非独立董事候选人的议案》《关于公 司董事会换届暨提名第三届董事会独立董事候选人的议案》。根据股东及董事会 提名，经董事会提名委员会进行资格审核，同意提名姜海涛先生、徐怡婷女士、 冯倩女士、杨卓先生、邱慈云先生、李炜先生为公司第三届董事会非独立董事候 选人，同意提名夏洪流先生、严杰先生、孙清清先生为公司第三届董事会独立董 事候选人。上述董事候选人简历详见附件。 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 ...

一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法 规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财 务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司 规章的要求： 独立董事候选人声明与承诺 本人夏洪流，已充分了解并同意由提名人上海硅产业集团股份有 限公司董事会提名为上海硅产业集团股份有限公司第三届董事会独 立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证不 存在任何影响本人担任上海硅产业集团股份有限公司独立董事独立 性的关系，具体声明并承诺如下： 上海硅产业集团股份有限公司 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度 指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人 员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职资格 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事、高级管理人员离职管理制度 上海硅产业集团股份有限公司 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员离职管理，保障公司治理稳定性及股东合法权益，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指引》《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《1 号 自律监管指引》"）等法律、法规、规范性文件和公司章程的有关规定制定本 制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）、高级管理人员的辞 任、任期届满、解任等离职情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 公司董事、高级管理人员离职包含任期届满离任、主动辞职、被 解除职务以及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第四条 董事、高级管理人员可以在任期届满以前辞任。董事、高级管理 人员辞任应当提交书面辞职报告。董事辞任的，自公司收到通知之日辞任生效。 高级管理人员辞任的，自董事会收到辞职报告时生效。 第五条 除《1 号自律监管指引》另有规定外，出现下列规定情形的，在 改选出的董事就任 ...

上海硅产业集团股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人上海硅产业集团股份有限公司董事会，现提名夏洪流先生 为上海硅产业集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已 充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、 有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海硅产 业集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事 候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上 海硅产业集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和条件的相 关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞去 公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董事、独立 监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企业兼 职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐 倡廉建 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-045 上海硅产业集团股份有限公司 关于取消监事会、修订《公司章程》及 制定、修订部分内部治理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 30 日召 开第二届董事会第三十二次会议，审议通过了《关于取消监事会、修订<公司章 程>的议案》《关于修订及制定部分内部治理制度的议案》，上述议案及部分公司 治理制度尚需提交公司股东大会审议，现将有关情况公告如下： 一、取消监事会及修订《公司章程》的情况 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司章程指 引》等有关规定，结合公司实际情况，公司将不再设置监事会，监事会的部分职 权由董事会审计委员会行使，《监事会议事规则》相应废止。 基于上述调整，并结合《公司法》《上市公司章程指引》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等法律法规、规范性文件的最新规定，拟对《公司章程》中 的相关条款进行修订，其中的"股东大会"表述全部 ...

上海硅产业集团股份有限公司 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； 独立董事提名人声明与承诺 （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交 提名人上海硅产业集团股份有限公司董事会，现提名严杰先生为 上海硅产业集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人，并已充 分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有 无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出任上海硅产业 集团股份有限公司第三届董事会独立董事候选人（参见该独立董事候 选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职资格，与上海 硅产业集团股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具体 声明并承诺如下： 易所自律监管规则以及公司章程有关独立董 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立 董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创 板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作》"）等 法律法规、规范性文件以及《公司章程》等相关规定，上海硅产业集团股份有 限公司（以下简称"公司"）第二届董事会提名委员会对公司第三届董事会独立 董事候选人的任职资格进行了审核，并出具如下审查意见： 经审阅公司第三届董事会独立董事候选人夏洪流先生、严杰先生、孙清清 先生的个人履历等相关资料，其中严杰先生为会计专业人士，未发现其存在 《公司法》《上市公司独立董事管理办法》《规范运作》等相关法律、法规规定 的不得担任科创板上市公司独立董事的情形；不存在被中国证监会确定为市场 禁入者且尚在禁入期的情形；不存在被证券交易所公开认定不适合担任上市公 司董事的情形；最近三十六个月内未受过中国证监会行政处罚；最近三十六个 月内未受过证券交易所公开谴责或者三次以上通报批评；不存在因涉嫌犯罪被 司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案稽查尚未有明确结论的情 形；不属于失信被执行人。符合相关法律法规、规范性文 ...