Core Viewpoint - The announcement from the company indicates a dilution in the shareholding percentage of the National Integrated Circuit Industry Investment Fund due to an increase in total share capital resulting from specific share issuance and stock option exercises [1] Group 1 - The company has increased its total share capital through issuing shares to specific parties and exercising stock options [1] - The National Integrated Circuit Industry Investment Fund's shareholding percentage decreased from 22.86% to 17.75% following the equity change, while the number of shares held remains unchanged at 56.7 million [1] - All shares held by the fund are unrestricted and free from any pledges or freezes [1] Group 2 - The fund has not engaged in buying or selling the company's stock through centralized trading on the stock exchange in the six months prior to the signing of this report [1]

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-072 上海硅产业集团股份有限公司 关于持股5%以上股东权益变动的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、本次权益变动的基本情况 上海硅产业集团股份有限公司拟通过发行股份及支付现金方式购买上海新 昇晶投半导体科技有限公司、上海新昇晶科半导体科技有限公司、上海新昇晶睿 半导体科技有限公司的少数股权，并募集配套资金（以下简称"本次交易"）。 | 序 | | 股份对价金额 | 股份发行数量 | | --- | --- | --- | --- | | 号 | 交易对方 | （元） | （股） | | 2 | 国家集成电路产业投资基金二期股份有限 | 3,407,017,543.86 | 226,983,180 | | | 公司 | | | | 3 | 上海闪芯企业管理合伙企业（有限合伙） | 367,957,894.74 | 24,514,183 | | 4 | 中建材（安徽）新材料产业投资基金合伙 企业（有限合伙） | 699,819,512 ...

股票上市地点：上海证券交易所 股票简称：沪硅产业 股票代码：688126 信息披露义务人：国家集成电路产业投资基金股份有限公司 住所及通讯地址：北京市北京经济技术开发区景园北街 2 号 52 幢 7 层 718 室 上海硅产业集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海硅产业集团股份有限公司 股权变动性质：持股比例下降（上市公司总股本增加导致信息披露义 务人持股比例被动稀释） 国家集成电路产业投资基金股份有限公司 签署日期：2025 年 11 月 信息披露义务人声明 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关法律法规编制。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的有关规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在上海硅产业集团股份有限公司拥有 ...

北京市嘉源律师事务所 关于上海硅产业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易 之 · 实施情况的法律意见书 一 所 西城区复兴门内大街 158 号远洋大厦 4 楼 中国·北京 沪硅产业 · 法律意见书 嘉源律师事务所 目 录 型而 等 P 北京 BEI JING · 上海 SHANGHAI · 深圳 SHENZHEN · 香港 HONG KONG · 广州 GUANGZHOU · 西安 XI'AN 致:上海硅产业集团股份有限公司 北京市嘉源律师事务所 关于上海硅产业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之实施情况的法律意见书 嘉源(2025)-02-126 | 正 文 | | --- | | 一、 本次重组的方案 . | | 二、 本次重组的授权和批准… | | 三、 本次重组的实施情况… | | 四、 本次重组实施相关实际情况与此前披露信息是否存在差异 . | | 五、 董事、监事、高级管理人员的变动情况 . | | 六、 资金占用和关联担保情况 …………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

暨关联交易实施情况 之 中国国际金融股份有限公司 关于 上海硅产业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 二〇二五年十一月 | | | | 目 录 | 2 | | --- | --- | | 释 | 义 3 | | | 独立财务顾问声明与承诺 6 | | 第一节 | 本次交易的基本情况 7 | | | 一、上市公司基本情况 7 | | | 二、本次交易方案概述 7 | | | 三、发行股份及支付现金购买资产具体方案 9 | | | 四、募集配套资金具体方案 15 | | 第二节 | 本次交易的实施情况 18 | | | 一、本次交易决策过程和批准情况 18 | | | 二、本次交易的实施情况 18 | | | 三、相关实际情况与此前披露的信息是否存在差异 20 | | | 四、董事、监事、高级管理人员的更换情况及其他相关人员的调整情况 20 | | | 五、重组实施过程中，是否发生上市公司资金、资产被持股 5%以上主要股东或其 | | | 他关联人占用的情形，或上市公司为持股 5%以上主要股东及其关联人提供担保的 | | | 情形 21 | | | 六、 ...

上海硅产业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易实施情况 暨新增股份上市公告书 独立财务顾问 二〇二五年十一月 上市公司声明 本部分所述词语或简称与本上市公告书"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、本公司及全体董事、高级管理人员保证本上市公告书内容的真实、准确、完整， 并对其虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担相应的法律责任。 2、本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本上市公告书中 所引用的相关数据真实、准确、完整。 3、本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；由此变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在评价本次交易时，除本上市公告书内容以 及与其同时披露的相关文件外，还应认真考虑本次交易的其他全部信息披露文件。投资 者若对本上市公告书存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或其 他专业顾问。 上市公司全体董事声明 本公司及全体董事保证本公告书及其摘要的内容真实、准确、完整，不存在虚假记 载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担相应的法律责任。 全体董事签字： 姜海涛 冯 倩 杨 卓 徐怡婷 邱慈云 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-071 上海硅产业集团股份有限公司 关于发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之发行结果暨股本变动公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次发行新增股份在其限售期满的次一交易日在上海证券交易所上市交易 （预计上市时间如遇法定节假日或休息日，则顺延至其后的第一个交易日），限 售期自股份发行完成之日起开始计算。 资产过户情况 本次交易标的资产的过户手续已办理完毕。 如无特别说明，本公告中涉及有关单位及术语的简称与公司同日在上海证券 交易所网站（http://www.sse.com.cn）披露的《上海硅产业集团股份有限公司发 行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易实施情况暨新增股份上 市公告书》中的释义相同。 一、本次发行概况 1、股票种类：人民币普通股（A股） 2、发行数量：447,405,494股 3、发行价格：15.10元/股 （一）发行履行的相关程序 1、本次交易方案已经公司第二届董事会第二十六次会议、 ...

上海硅产业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易实施情况 暨新增股份上市公告书（摘要） 独立财务顾问 二〇二五年十一月 上市公司声明 本部分所述词语或简称与本上市公告书摘要"释义"所述词语或简称具有相同含义。 1、本公司及全体董事、高级管理人员保证本上市公告书摘要内容的真实、准确、 完整，并对其虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏承担相应的法律责任。 2、本公司负责人和主管会计工作的负责人、会计机构负责人保证本上市公告书摘 要中所引用的相关数据真实、准确、完整。 3、本次交易完成后，本公司经营与收益的变化，由本公司自行负责；由此变化引 致的投资风险，由投资者自行负责。投资者在评价本次交易时，除本上市公告书摘要内 容以及与其同时披露的相关文件外，还应认真考虑本次交易的其他全部信息披露文件。 投资者若对本上市公告书摘要存在任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会 计师或其他专业顾问。 4、本上市公告书摘要所述事项并不代表中国证监会、上交所及其他监管部门对本 次交易相关事项的实质判断。审批机关对于本次交易相关事项所做的任何决定或意见， 均不表明其对本公司股票的价值或投资者的收益作出 ...

Core Viewpoint - The 22nd China International Semiconductor Expo (IC China 2025) will be held from November 23 to 25, 2025, at the National Convention Center in Beijing, showcasing advancements in the semiconductor industry, particularly in AI chips and advanced manufacturing processes [2][3]. Industry Overview - IC China has been a significant event in the semiconductor industry since 2003, establishing itself as a top-tier industry brand and benchmark [3]. - The expo will focus on the entire integrated circuit industry chain, highlighting the latest technologies, products, and applications, with a theme of "Gathering Strength in Chips, Driving the Future" [4]. Exhibition Details - The expo will feature seven major exhibition areas, including IC design, industry chain, innovative applications, and components, with over 600 exhibitors expected [5]. - Notable companies participating include Yangtze Memory Technologies, Huada Jiutian, and Tongfu Microelectronics, among others [5]. Market Trends - China's semiconductor industry is projected to exceed $180 billion in sales by 2024, with a significant portion of this growth driven by domestic innovation and reduced reliance on imports [6]. - In the first ten months of this year, China's integrated circuit exports reached approximately $161.7 billion, indicating a year-on-year increase of over 23% [6][7]. Growth Projections - The semiconductor industry is expected to experience a dual breakthrough in technology and scale, with a compound annual growth rate (CAGR) of 19.6% in chip design from 2006 to 2025 [13]. - By 2026, the semiconductor industry is anticipated to maintain a CAGR of over 10% [14]. R&D Investments - A-share semiconductor companies are projected to invest over $80 billion in R&D in 2024, with a research intensity exceeding 13% [15]. - The highest growth in revenue from 2021 to 2024 is expected in semiconductor equipment, integrated circuit manufacturing, and discrete devices [15]. Investment Insights - The National Integrated Circuit Industry Investment Fund has significant holdings in 32 companies within the semiconductor industry, with many experiencing substantial increases in financing [17]. - Companies like Shengke Communication and Jiangbolong have seen financing balances increase by over 400% and 350%, respectively, indicating strong investor interest [18]. Stock Performance - Among the 32 companies with National Fund holdings, 12 have seen stock price increases of less than 30% this year, despite significant increases in financing [19]. - Notable companies include Hu Silicon Industry and Tai Ling Microelectronics, with financing balances increasing by over 85% and 187%, respectively [19][20].

中国国际金融股份有限公司 关于 上海硅产业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易 标的资产过户情况 之 独立财务顾问核查意见 独立财务顾问 二〇二五年十一月 | | | | 目 录 | | 2 | | --- | --- | --- | | 释 | 义 | 3 | | 独立财务顾问声明与承诺 | | 6 | | 第一节 | | 本次交易的基本情况 7 | | | | 一、上市公司基本情况 7 | | | | 二、本次交易方案概述 7 | | | | 三、发行股份及支付现金购买资产具体方案 9 | | | | 四、募集配套资金具体方案 15 | | 第二节 | | 本次交易的实施情况 18 | | | | 一、本次交易决策过程和批准情况 18 | | | | 二、本次交易标的资产的过户及交付情况 18 | | | | 三、本次交易后续事项的合规性及风险 19 | | 第三节 | | 独立财务顾问意见 20 | 释 义 3 本核查意见中，除非文意另有所指，下列简称具有如下含义： 本核查意见 指 《中国国际金融股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募 ...