上海硅产业集团股份有限公司董事会 同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次 发行股份及支付现金购买资产合称"本次交易"）。 本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新 昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。 截至本说明出具日，公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一 条规定的不得向特定对象发行股票的如下情形： "（一）擅自改变前次募集资金用途未作纠正，或者未经股东大会认可； （二）最近一年财务报表的编制和披露在重大方面不符合企业会计准则或者 相关信息披露规则的规定；最近一年财务会计报告被出具否定意见或者无法表示 意见的审计报告；最近一年财务会计报告被出具保留意见的审计报告，且保留意 见所涉及事项对上市公司的重大不利影响尚未消除。本次发行涉及重大资产重组 的除外； （三）现任董事、监事和高级管理人员最近三年受到中国证监会行政处罚， 或者最近一年受到证券交易所公开谴责； 关于上市公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第 （四）上市公司或者其现任董事、监事和高级管理人员因涉嫌犯罪正在被司 法机关立案侦查或者涉嫌违法违规正在被中国证监会立案 ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会 第十一条、第四十三条规定的说明 关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过 发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司（以下简称"新 昇晶投"）、上海新昇晶科半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶科"）、上海新 昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶睿"，和新昇晶投、新昇晶科合 称"标的公司"）的少数股权（以下简称"本次发行股份及支付现金购买资产"， 公司拟购买的标的公司股权合称"标的资产"）。 同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次 发行股份及支付现金购买资产合称"本次交易"）。 本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新 昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。 公司董事会对本次交易是否符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一 条、第四十三条的规定进行了审慎分析，董事会认为： 一、本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条的规定 投资、对外投资等法律和行政法规的规定； 交易不会导致公司不符合股票上市条件； ...

上海硅产业集团股份有限公司董事会 关于本次交易采取的保密措施及保密制度的说明 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟通过 发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司（以下简称"新 昇晶投"）、上海新昇晶科半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶科"）、上 海新昇晶睿半导体科技有限公司（以下简称"新昇晶睿"，和新昇晶投、新昇晶 科合称"标的公司"）的少数股权（以下简称"本次发行股份及支付现金购买资 产"）。 同时，上市公司拟向不超过 35 名特定对象发行股份募集配套资金（与本次 发行股份及支付现金购买资产合称"本次交易"）。 本次交易完成后，公司将通过直接和间接方式持有新昇晶投 100%股权、新 昇晶科 100%股权、新昇晶睿 100%股权。 上市公司就本次交易采取了必要且充分的保密措施，制定了严格有效的保密 制度，现就关于本次交易采取的保密措施及保密制度情况具体说明如下： 信息的人员范围。 次告知内幕信息知情人员要严格履行保密义务和责任，在内幕信息依法披露前， 不得公开或泄露内幕信息，不得利用内幕信息买卖公司股票。 外，公司与交易对方签署的交易协议设有保密条款，约定双方对本次 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-031 上海硅产业集团股份有限公司 第二届监事会第十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第十七次会 议于 2025 年 5 月 19 日以通讯方式召开。本次会议的通知于 2025 年 5 月 7 日以 邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由 监事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《中华人民共和国公 司法》 （以下简称"《公司法》"）等法律法规及《上海硅产业集团股份有限公司》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易符合相关法律法规条件的议案》 公司拟通过发行股份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公 司（以下 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2025 年第二次临时股东大会资料 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 上海硅产业集团股份有限公司 二〇二五年六月 上海硅产业集团股份有限公 司 2025 年第二次临时股东大会资料 目 录 议案一：关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易符合相关法律法 议案二：关于公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易方案的议案 . 10 议案三：关于《公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易报告书（草案）》 议案七：关于本次交易符合《上市公司重大资产重组管理办法》第十一条、第四十三条规定 议案八：关于本次交易符合《上市规则》第 11.2 条规定、《持续监管办法》第二十条及《重 议案九：关于本次交易相关主体不存在《上市公司监管指引第 7 号》第十二条及《自律监管 议案十：关于公司不存在《上市公司证券发行注册管理办法》第十一条规定的不得向特定对 议案十三：关于本次交易履行法定程序的完备性、合规性及提交法律文件的有效性的议案 议案十八：关于评估机构的独立性、评估假设前提的合理性、评估方法与评估目的的相关性 上海硅产业集团股份有限公 司 2025 ...

上海硅产业集团股份有限公司 简式权益变动报告书 上市公司名称：上海硅产业集团股份有限公司 股票上市地点：上海证券交易所 一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容 与格式准则第 15 号——权益变动报告书》等相关法律法规编制。 二、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违 反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款，或与之冲突。 三、依据《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行 证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》的有关规定， 本报告书已全面披露信息披露义务人在上海硅产业集团股份有限公司拥有权益 的股份变动情况。 截至本报告书签署之日，除本报告书披露的信息外，信息披露义务人没有通 过任何其他方式增加或减少其在上海硅产业集团股份有限公司中拥有权益的股 份。 股票简称：沪硅产业 股票代码：688126 信息披露义务人：国家集成电路产业投资基金二期股份有限公司 住所及通讯地址：北京市北京经济技术开发区景园北街 2 号 52 幢 7 层 701-6 股权变 ...

证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2025-034 上海硅产业集团股份有限公司 关于股东持股比例达到5%的权益变动提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者 重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担法律责任。 重要内容提示： 公司于 2025 年 5 月 19 日收到公司股东产业基金二期发来的《简式权益变动 报告书》，现将其有关权益变动情况公告如下： 一、本次权益变动情况 （一）信息披露义务人的基本信息 截至本公告披露日，信息披露义务人的基本情况如下： 本次权益变动系上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）拟向国 家集成电路产业投资基金二期股份有限公司（以下简称"产业基金二期"或 "信息披露义务人"）以发行股份的方式收购上海新昇晶科半导体科技有限 公司（以下简称"新昇晶科"）43.8596%股权所致。 本次权益变动属于增持，不触及要约收购。 本次权益变动后，信息披露义务人将持有公司29,899.47万股股份，占公司总 股本的9.36%（不考虑本次交易（定义见下）募集配套资金）。 本次权益变动前后，公司均无控股股东、实际控制人，本次权益变 ...

本报告依据中国资产评估准则编制 上海硅产业集团股份有限公司拟以发行股份等方式 购买资产所涉及的上海新昇晶科半导体科技有限公司 股东全部权益价值项目 资 产 评 估 报 告 中联评报字【2025】第 0628 号 共一册,第一册 中联资产评 二〇. 中国资产评估协会 资产评估业务报告备案回执 | 报告编码: | 3111020008311501202500039 | | --- | --- | | 合同编号: | 24260082A-02 | | 报告类型: | 法定评估业务资产评估报告 | | 报告文号: | 中联评报字【2025】第0628号 | | 报告名称: | 上海硅产业集团股份有限公司拟以发行股份等方式购买资产所涉 及的上海新昇晶科半导体科技有限公司股东全部权益价值项目 | | 评估结论: | 7,768,000,000.00元 | | 评估报告日: | 2025年04月16日 | | 评估机构名称: | 中联资产评估集团有限公司 | | 签名人员: | 江丽华 (资产评估师) 正式会员 编号:31000879 | | | 周炜 (资产评估师) 正式会员 编号:31040028 | | | 江丽华、 ...

上海硅产业集团股份有限公司 审阅报告及备考财务报表 二〇二四年度 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册会计师行业统一监管平台（http://acc.mof.gov.cn）"进行查导 上海硅产业集团股份有限公司 审阅报告及备考财务报表 (2024 年 01 月 01 日至 2024 年 12 月 31 日止) | | 目录 | 页次 | | --- | --- | --- | | 审阅报告 | | 1 | | 备考财务报表 | | | | 备考合并资产负债表 | | 1-2 | | 备考合并利润表 | | 3 | | 备考财务报表附注 | | 1-96 | 立信会计师事务所(特殊普通合伙) o china shu lun pan certified public accountants ll 审阅报告 信会师报字[2025]第 ZA13939 号 上海硅产业集团股份有限公司全体股东: 我们审阅了后附的上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"沪 硅产业")备考合并财务报表,包括 2024年12月31日的备考合并资 产负债表,2024年度的备考合并利润表以及备考合并财务报表附注。 按照备考合并财务报表附注三所述的编制基 ...

中国国际金融股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司 本次交易不构成重组上市的核查意见 中国国际金融股份有限公司作为本次交易的独立财务顾问，根据《重组管理办法》 的规定，就本次交易是否构成《重组管理办法》第十三条规定的重组上市，进行核查 并发表如下意见： 中国国际金融股份有限公司 2025年5月19日 本次交易前上市公司无控股股东、实际控制人。本次交易完成后，上市公司仍无 控股股东、实际控制人，本次交易预计不会导致上市公司控制权发生变更。根据《重 组管理办法》的相关规定，本次交易不构成重组上市。 2 （以下无正文） 1 （本页无正文，为《中国国际金融股份有限公司关于上海硅产业集团股份有限公司本 次交易不构成重组上市的核查意见》之签章页） 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"或"上市公司"）拟以发行股 份及支付现金方式购买上海新昇晶投半导体科技有限公司46.7354%股权、上海新昇 晶科半导体科技有限公司49.1228%股权及上海新昇晶睿半导体科技有限公司48.7805% 股权，并向不超过35名特定投资者发行股份募集配套资金（（以下简称（"本次交易"）。 本次交易构成《上市公司重大资产重组管理办法》（ ...