上海硅产业集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切 实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 张卫，电子工程博士后。1995 年 6 月至 2019 年 6 月历任复旦大学电子工程 系副教授、教授、微电子学系系主任、微电子学院副院长、微电子学院执行院 长，2019 年 7 月起任复旦大学微电子学院院长。2019 年 3 月 11 日起任公司独 立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2023年度独立董事述职报告 本人作为上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事， 2023年度严格按照《公司法》《证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律和法规，以及《公司章程》《独 立董事工作制度》等相关规定和要求，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极出 席相关会议，认真审议董事会各项议案，对公司重大事项发表了独立意见，切 实维护公司和公众股东的合法权益，促进公司规范运作，充分发挥了独立董事 及各专门委员会的作用。现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事基本情况 张鸣，1983 年 7 月至 2010 年 9 月历任上海财经大学讲师、副教授、教授、 博士生导师、系主任和副院长。2019 年 3 月 11 日起任公司独立董事。 作为公司的独立董事，经自查，本人未在公司担任除独立董事以外的任何 职务，自身及直系亲属、主要社会关系均未在公司或其附属企业任职，也未在 公司主要股东单位担任任何职务，亦不存在为公司及其控股股东、实际控制人 或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询等服务的情形，不存在妨碍进行 独立客 ...

海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）2021年度向特定对象发行 股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第11号——持续督 导》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对沪硅产业2023年度募集资金的存放和使用情况进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年 2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人 民币缴足，募集资金总额为人民币 4,999,999,851.17 元，扣除发 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2023 年度内部控制审计报告 普华永道 内部控制审计报告 普华永道中天特审字(2024)第 2247 号 (第一页,共二页) 上海硅产业集团股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们 审计了上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"上海硅产业集团" )2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 I í 注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发 表审计意见,并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、 内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由 于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度 降低,根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙) 中国上海市黄浦区湖滨路202号领展企业广场2座普华永道中心11楼 邮编200021 总机:+86 (21) 2323 8888, 传真:+86 (21) 2323 8800, www.pwccn.com 普 ...

本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-014 上海硅产业集团股份有限公司 第二届监事会第九次会议决议公告 表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第九次会议 于 2024 年 4 月 11 日以现场和通讯相结合的方式召开。本次会议的通知于 2024 年 4 月 1 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席杨路先生主持。本次会议的召集和召开程序符合《公司 法》等法律法规及《公司章程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 本次会议由监事会主席杨路先生主持，经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》。 表决情况：3 票赞成；0 票弃权；0 票反对。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 2、审议通过《关于 2023 年度财务决算报告的议案》。 表决情况：3 票 ...

上海硅产业集团股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案 上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）为贯彻落实以 投资者为本的理念，维护全体股东利益，公司结合实际情况制定了 2024 年度"提质增效重回报"专项行动方案，以进一步提升公司投资价 值，增强投资者回报。公司将深耕主业并强化治理，深化公司核心竞 争力，实现可持续发展，促进管理层与投资者利益共享共担，增强投 资者信心。主要措施包括： 一、 专注主业高质量发展，增强企业核心竞争力 半导体硅片是生产集成电路、分立器件、传感器等半导体产品的 关键材料，是半导体产业链基础性的一环。公司自成立以来，坚持面 向国家半导体行业的重大战略需求，坚持全球化布局，坚持紧跟国际 前沿技术，突破了多项半导体硅片制造领域的关键核心技术。 经过持续的努力，公司目前已成为中国少数具有一定国际竞争力 的半导体硅片企业，产品得到了众多国内外客户的认可。公司目前产 品类型涵盖 300mm 抛光片及外延片、200mm 及以下抛光片及外延 片、SOI 硅片、压电薄膜衬底材料等，产品广泛应用于存储芯片、图 像处理芯片、通用处理器芯片、功率器件、传感器、射频芯片、模拟 芯片、 ...

根据中国证监会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使 用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》 等相关规定，上海硅产业集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事会编制了 2023 年度（以下简称"报告期"或"本报告期"）募集资金存放与实际使用情况 专项报告如下： 一、募集资金基本情况 上海硅产业集团股份有限公司 2023年度募集资金存放与实际使用情况专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688126 证券简称：沪硅产业 公告编号：2024-010 （一）实际募集资金金额、资金到账情况 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930 号），公司于 2022 年 2 月向特定对象发行股票 240,038,399 股，每股发行价 20.83 元人民币，股款以人 民币缴足，募集资金总 ...

经中国证券监督管理委员会《关于同意上海硅产业集团股份有限公司首次公开 发行股票注册的批复》（证监许可[2020]430 号）批复，上海硅产业集团股份有限公 司（以下简称"沪硅产业"、"上市公司"、"公司"或"发行人"）首次公开发 行股票 62,006.82 万股，每股面值人民币 1 元，每股发行价格人民币 3.89 元，募集 资金总额为人民币 241,206.53 万元，扣除发行费用后，实际募集资金净额为人民币 228,438.98 万元。本次发行证券已于 2020 年 4 月 20 日在上海证券交易所科创板上 市。海通证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"或"海通证券"）担任其持续 督导保荐机构，持续督导期间为 2020 年 4 月 20 日至 2023 年 12 月 31 日。 2023 年 12 月 31 日，持续督导期已届满，海通证券根据《证券发行上市保荐业 务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》等法规、规范性文件相关要求， 出具本保荐总结报告书。 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资 ...

上海硅产业集团股份有限公司 对会计师事务所 2023 年度履职情况评估报告 上海硅产业集团股份有限公司(以下简称"公司")聘请普华永道中天会计师事 务所(特殊普通合伙)(以下简称"普华永道中天")作为公司 2023 年度年报审计师。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所 管理办法》，公司对普华永道中天在近一年审计中的履职情况进行了评估。经评估， 公司认为，近一年普华永道中天资质等方面合规有效，履职能够保持独立性，勤勉 尽责，公允表达其意见 。具体情况如下。 一、资质条件 普华永道中天前身为 1993 年 3 月 28 日成立的普华大华会计师事务所，经批准 于 2000 年 6 月更名为普华永道中天会计师事务所有限公司；经 2012 年 12 月 24 日财政部财会函[2012]52 号批准，于 2013 年 1 月 18 日转制为普华永道中天会计师 事务所（特殊普通合伙）。注册地址为中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦 507 单元 01 室。截至 2023 年 12 月 31 日，普华永道中天合 伙人数为 291 人，注册会计师人数为 1,710 余 ...

海通证券股份有限公司（以下简称"海通证券"或"保荐机构"）作为上海硅产 业集团股份有限公司（以下简称"沪硅产业"或"公司"）2021年度向特定对象发行 股票持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监 管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上 市公司自律监管指引第11号——持续督导》《上海证券交易所科创板股票上市规 则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关 规定，对公司部分募投项目增加实施主体的事项进行了核查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 海通证券股份有限公司 关于上海硅产业集团股份有限公司 部分募投项目增加实施主体的核查意见 根据中国证券监督管理委员会核发的《关于同意上海硅产业集团股份有限公 司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]3930号），公司于2022年2月 向特定对象发行股票240,038,399股，每股发行价20.83元人民币，募集资金总额为 人民币4,999,999,851.17元，扣除发行费用人民币53,814,364.71元后，实际募集资 金净额为人民币4,946,185,486.4 ...