浙江蓝特光学股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第一条 为了规范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存储、使用、监管和信息披露，提高募集资金的使用效率，保护投资者的合 法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华 人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司监管指引第 2 号 ——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》、《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》等法律法规及《浙江蓝特 光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所称募集资金系指公司通过向不特定对象发行证券（包括 首次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励 计划募集的资金。 第三条 本制度是公司对募集资金使用和管理的基本行为准则。公司董事 会负责建立健全存储、使用、管理募集资金的内部控制制度，对募集资金存储、 使用、变更、监督和责任追究等内容进行明确规定，并确保本制度的有效实施。 如募 ...

独立董事工作制度 第一章 总 则 第一条 为了进一步完善浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）的 治理结构，促进公司规范运作，保证独立董事履行职责，根据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下 简称"《管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）《上市公司治理准则》及《浙江 蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制 定本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事、董事会专门委员会成员外的其他 职务，并与公司及公司主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系，或者 其他可能影响其进行独立客观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按照 有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规 定、上海证券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的规定， 认真履行职责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-064 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 2024 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2024 年 1 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路 1108 号 公司行政楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 1 月 16 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 至 2024 年 1 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年1月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期 ...

第一条 为进一步规范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的利润分配行为，建立科学、持续、稳定的分配机制，增强利润分配的 透明度，保护中小投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）等有关法律法规以及《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）并结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司将进一步强化回报股东的意识，严格依照《公司法》和《公司 章程》的规定，自主决策公司利润分配事项，充分维护公司股东依法享有的资产 收益等权利，不断完善董事会、股东大会对公司利润分配事项的决策程序和机制。 第二章 利润分配顺序 浙江蓝特光学股份有限公司 利润分配管理制度 第一章 总则 第三条 公司制定利润分配政策尤其是现金分红政策时，应当履行必要的决 策程序。董事会应当就股东回报事宜进行专项研究论证，制定明确、清晰的股东 回报规划，并详细说明规划安排的理由等情况。公司应当通过多种渠道（包括但 不限于电话、传真、邮箱、互动平台等）充分听取中小股东的意见，做好现金分 红事项的信息披露。 第四条 公司应当重视投资者特别是中小投资者的合理投资回报，制定持续、 稳定的利润 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-061 浙江蓝特光学股份有限公司 关于拟签署《投资协议书》暨对外投资设立子公司的 公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资项目名称：精密光学器件创新产业基地项目 投资主体：拟成立全资子公司（以下简称"子公司"）负责项目投资建 设运营 投资金额：项目总投资为 101,800 万元（最终投资总额以实际投资为准） 资金来源：企业自有或自筹资金 本项目已经浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"或"蓝特光 学"）第五届董事会第八次会议审议，尚需提交公司股东大会审议通过后生效。 本次投资不构成关联交易，亦不构成重大资产重组。 相关风险提示： （一）本次投资成立项目公司，包括但不限于项目公司名称、经营范围等 尚需当地工商部门等有关审批机构的核准，能否通过相关核准以及最终核准通 过的时间存在不确定性。项目公司成立后，未来经营管理过程中面临宏观经济、 市场竞争、行业政策变化等不确定因素影响，存在一定经营风险、管理风险、 市场风险等。 （二） ...

浙江蓝特光学股份有限公司 第三条 制定本制度的目的在于规范公司在接受调研、采访、沟通或进行对 外宣传、推广等活动时，增加公司信息披露的透明度及公平性，改善公司治理结 构，增进资本市场对公司的了解和支持。 第四条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或 已经产生较大影响的信息，包括下列信息： （一）与公司业绩、利润分配等事项有关的信息，如财务业绩、盈利预测、 利润分配和资本公积金转增股本方案等； 媒体采访和投资者调研接待管理制度 第一章 总则 第一条 为贯彻证券市场公开、公平、公正原则，规范浙江蓝特光学股份有 限公司（以下简称"公司"）的媒体采访和投资者调研接待行为，加强公司与媒 体、投资者的沟通与交流，提高公司的投资者关系管理水平，根据《中华人民共 和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司投资者关系管理工作指引》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规范性文件以及《浙江 蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所述的媒体采访和投资者调研接待工作，是指公司通过接受 投资者、媒体、证券机构的调研、一 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 信息披露事务管理制度 第一章 总则 第一条 为加强浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）信息披露 工作的管理，规范公司的信息披露行为，确保信息披露的公平性，保护投资者的 合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《上市公司信息披露管理办法》（以 下简称"《信息披露管理办法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作》等法律、法规、规则及规范性文件和公司章程的有关规 定，特制定本制度。 第二条 本制度所指"信息披露"是指在规定的时间内、在规定的媒体上、 以规定的方式向社会公众公布可能对公司证券及其衍生品种交易价格产生较大 影响而投资者尚未得知的重大信息，以及法律、法规、规章、规范性文件或证券 监管部门要求披露的信息，并按规定报送证券监管部门。 第三条 公司信息披露义务人包括公司及其董事、监事、高级管理人员和各 部门、各子公司的主要负责人，以及法律、行政法规和中国证监会规定的其他承 担信息披露义务的主体；持有公司百分之五以上股份的股东和公司的其他关联人 亦应承担相应的信息报告义务。 关联法人、 ...

关联交易管理制度 第一章 总则 第一条 为规范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交 易行为，提高公司规范运作水平，保护公司和全体股东的合法权益，根据《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》（以下简称 "《规范运作》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 5 号——交易与关 联交易（2023 年 1 月修订）（以下简称"《监管指引第 5 号》"）》等相关法律、法 规、规范性文件及《浙江蓝特光学股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章 程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。公司 应尽量减少关联交易，避免发生不必要的关联交易。 第三条 公司董事会审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 浙江蓝特光学股份有限公司 第四条 公司临时报告和定期报告中非财务报告部分的关联人及关联交易 的披露应当遵守《上市规则》、《规范运作》、《监管指引第 5 号》的规定。 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。 第六条 具有以下 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-065 第五届监事会第六次会议决议公告 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 本议案具体内容详见公司同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.com.c n）的《关于修订<公司章程>及公司相关治理制度的公告》（公告编号：2023-0 62）和《监事会议事规则》。 特此公告。 浙江蓝特光学股份有限公司监事会 2023 年 12 月 30 日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第六次会议 通知于 2023 年 12 月 22 日以书面形式发出，并于 2023 年 12 月 29 日在公司会议 室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席钱辰斌先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法 规、部门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 防范实际控制人及关联方占用公司资金管理制度 第一章 总则 第一条 为防范浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）实际控制 人及关联方占用公司资金，建立长效防范机制，根据《中华人民共和国公司 法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年修订）》、《上市公司监管 指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保的监管要求》、《公司章程》和 内部控制制度，特制定《防范实际控制人及关联方占用公司资金管理制度》 （以下简称"本制度"）。 第二条 公司董事、监事和高级管理人员对维护公司资金安全负有法定义 务。 第三条 本制度所称资金占用包括经营性资金占用和非经营性资金占用。经 营性资金占用是指实际控制人及其关联方通过采购、销售等生产经营环节的关 联交易产生的资金占用。非经营性资金占用是指公司代实际控制人及关联方垫 付工资、福利、保险、广告等费用和其他支出；代实际控制人及关联方偿还债 务而支付的资金；有偿或无偿直接或间接拆借给实际控制人及关联方资金；为 实际控制人及关联方承担担保责任而形成的债权，其他在没有商品和劳务对 ...