北京国枫律师事务所 关于浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年年度股东大会的法律意见书 北京市东城区建国门内大街 26 号新闻大厦 7 层、8 层 电话：010-88004488/66090088 传真：010-66090016 邮编：100005 1．本所律师仅就本次会议的召集与召开程序、召集人和出席现场会议人员 资格、会议表决程序及表决结果的合法性发表意见，不对本次会议所审议的议案 内容及该等议案所表述的事实或数据的真实性、准确性和完整性发表意见； 2．本所律师无法对网络投票过程进行见证，参与本次会议网络投票的股东 资格、网络投票结果均由相应的证券交易所交易系统和互联网投票系统予以认 证； 3．本所律师已经按照《股东大会规则》的要求，对贵公司本次会议所涉及 的相关事项进行了必要的核查和验证，所发表的结论性意见合法、准确，不存在 虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 4．本法律意见书仅供贵公司本次会议之目的使用，不得用作任何其他用途。 本所律师同意将本法律意见书随贵公司本次会议决议一起予以公告。 本所律师根据《公司法》《证券法》《股东大会规则》《证券法律业务管理 办法》《证券法律业务执业规则》等相关法律、行政 ...

保荐总结报告书 华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之保荐总结报告书 | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | --- | --- | | 保荐机构编号 | Z26774000 | 一、保荐机构及保荐代表人承诺 1、保荐总结报告书和证明文件及其相关资料的内容不存在虚假记载、误导 性陈述或重大遗漏，保荐机构及保荐代表人对其真实性、准确性、完整性承担法 律责任。 2、本机构及本人自愿接受中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）、上海证券交易所对保荐总结报告书相关事项进行的任何质询和调查。 3、本机构及本人自愿接受中国证监会按照《证券发行上市保荐业务管理办 法》的有关规定采取的监管措施。 二、保荐机构基本情况 | 情况 | 内容 | | | | --- | --- | --- | --- | | 保荐机构名称 | 华泰联合证券有限责任公司 | | | | 注册地址 | 深圳市前海深港合作区南山街道桂湾五路 128 | 号前海深港基金小 | | | | 镇 B7 栋 401 | | | | 主要办公地址 | 江苏省南京市建邺区江东中路 228 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：华泰联合证券有限责任公司 | 被保荐公司简称：浙江蓝特光学股份有限公司 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：时锐 | 联系电话：025-83387709 | | 保荐代表人姓名：李伟 | 联系电话：025-83387759 | 根据《证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所科 创板股票上市规则》等有关法律、法规的规定，华泰联合证券有限责任公司（以 下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"）作为浙江蓝特光学股份有限公司（以 下简称"蓝特光学"、"公司"或"发行人"）首次公开发行股票的保荐机构， 对蓝特光学进行持续督导，并出具本持续督导跟踪报告： 升级。如果公司的设计研发能力和产品快速迭代能力无法与下游行业客户的产品 要求及技术创新速度相匹配，或者公司无法适应终端产品技术路线的快速更迭， 则公司将面临客户流失风险，营业收入和盈利水平均可能产生较大不利影响。 2、核心技术泄密、技术人员流失的风险 一、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况 无。 二、重大风险事项 （一）核心竞争力 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 浙江·嘉兴 二〇二四年五月 浙江蓝特光学股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料目录 目录 浙江蓝特光学股份有限公司 2023年年度股东大会会议资料 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年年度股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 大会的顺利进行，依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司股东大会规则》《浙江蓝特光学股份有限公司章程》及《浙江蓝特光学股 份有限公司股东大会议事规则》等相关规定，浙江蓝特光学股份有限公司（以下 简称"公司"）特制定本次股东大会会议须知。 一、本次大会期间，全体参会人员应以维护股东的合法权益，确保大会的正 常秩序和议事效率为原则，自觉履行法定义务。 二、为保证股东大会的严肃性和正常秩序，除出席会议的股东或者股东代理 人、董事、监事、公司高级管理人员、见证律师以及董事会邀请的人员以外，公 司有权 ...

证券研究报告·公司点评报告·光学光电子 买入（维持） ◼ 业绩超预期高增： 2023 年公司实现营收 7.54 亿元，同比+98%，主要 系公司微棱镜、玻璃非球面产品收入实现大幅增长所致。实现归母净利 润 1.80 亿元，同比+87%，扣非归母净利润 1.62 亿元，同比+371%；其 中 2023Q4 实现营收 2.64 亿元，同比+211%，归母净利润 0.88 亿元，同 比+181%。2024Q1 公司实现营收 1.67 亿元，同比+95%，环比-37%，归 母净利润 0.29 亿元，同比+511%，扣非归母净利润 0.26 亿元。2023 年 公司综合毛利率同比增加 4.46pct 到 42.07%。 ◼ 盈利预测与投资评级：公司微棱镜产品贡献业绩稳健，基于此，我们上 调对公司 2024 年的归母净利润预测为 3.0 亿元（前次预测值为 2.6 亿 元），基本维持对 2025 年归母净利润预测为 3.7 亿元，新增 2026 年归 母净利润预测 4.2 亿元，对应 2024-2026 年 PE 分别为 26/21/19 倍，维 持"买入"评级。 -21% -14% -7% 0% 7% 14% 21% ...

2023 年年度报告 公司代码：688127 公司简称：蓝特光学 浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年年度报告 1 / 253 2023 年年度报告 重要提示 一、 本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实性、准确性、 完整性，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、 公司上市时未盈利且尚未实现盈利 □是 √否 三、 重大风险提示 公司已在本报告中详细阐述在经营过程中可能面临的各种风险及应对措施，敬请查阅本报告 第三节"经营情况讨论与分析"。 四、 公司全体董事出席董事会会议。 五、 天健会计师事务所（特殊普通合伙）为本公司出具了标准无保留意见的审计报告。 六、 公司负责人徐云明、主管会计工作负责人陈骏及会计机构负责人（会计主管人员）陈骏声明： 保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 七、 董事会决议通过的本报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 2023 年年度报告 八、 是否存在公司治理特殊安排等重要事项 □适用 √不适用 九、 前瞻性陈述的风险声明 √适用 □不适用 本报告所涉及的公司未来计划、发展战略等前瞻性陈述，不构成公司对投资者的实 ...

募集资金年度存放和使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年度募集资金存放和 使用情况专项核查报告 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"或"保荐机构"） 作为浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司 自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规的规定，对蓝特光学在 2023 年 度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下： 一、募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特 光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格 15.41 元，新股发行募集资金总额为 63,026.90 万元，扣 ...

目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 蓝特光学公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年 修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自 律监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 三、注册会计师的责任 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对蓝特光学公司管理层编制的上述 报告独立地提出鉴证结论。 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—10 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2024〕2251 号 我们鉴证了后附的浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称蓝特光学公司）管 理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供蓝特光学公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 召开日期时间：2024 年 5 月 16 日 14 点 00 分 召开地点：嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路 1108 号 公司行政楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2024-014 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 16 日 至 2024 年 5 月 16 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月16日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 ...

浙江蓝特光学股份有限公司董事会审计委员会 对天健会计师事务所（特殊普通合伙） （二）在审计期间，审计委员会与天健建立了有效的沟通机制，对公司 2023 年度财务报表概况、审计关注重点、注册会计师的独立性、其他事项进行沟通， 审计委员会委员听取了天健关于公司审计事项的汇报，重点了解了会计师对于风 险判断、评价及审计重点的观点陈述，认可其执行的审计程序能够有效实现审计 目的。 （三）在取得天健提交的标准无保留意见审计报告后，审计委员会对公司 2023 年年度报告及摘要、内部控制评价报告等议案进行审议并表决，并同意将 相关议案提交公司董事会审议。 三、总体评价 一、资质审查情况 公司审计委员会对天健及项目人员的专业资质、业务能力、投资者保护能力、 独立性、人力资源及配置、审计工作计划等进行了严格核查和评价，依据天健提 供的执业记录、诚信状况、风险控制、质量管理水平、信息安全管理水平资料对 其胜任能力进行了审慎评估，认为其具备为公司提供审计工作的资质和专业能力， 能够满足公司审计工作的要求。 二、审计工作监督情况 （一）公司审计委员会与天健审计项目负责人进行了审前沟通，认真听取、 审阅了天健对公司年报审计的工作计划， ...