证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-039 浙江蓝特光学股份有限公司 2023年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：第二类限制性股票 股份来源：浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"、 "本公司"、"公司"或"上市公司"）公司向激励对象定向发行公司 A 股普通 股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：443.10万股 根据《浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"或"本计划"）的约定，公司拟向激励对象授予限制性 股票 443.10 万股，占本激励计划草案公告日公司股本总额 40,158 万股的 1.10%。 一、股权激励计划目的 （一）本激励计划的目的 为进一步完善公司法人治理结构，建立、健全公司长效激励约束机制，充 分调动员工积极性和创造性，提升公司凝聚力和核心竞争力，有效地将股东、 公司和员工三方利益结合在一起，使各方共同关注公司的长远发展，确保公 ...

关于2023年限制性股票激励计划（草案）的核查意见 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简 称"《证券法》"）《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"） 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创 板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规 范性文件和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"本 激励计划"）进行了核查，发表核查意见如下： 我们认为： 一、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形，包括： （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （二）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； 浙江蓝特光学股份有限公司监事会 （一）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； （二）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定 ...

华泰联合证券有限责任公司 关于浙江蓝特光学股份有限公司 变更部分募集资金投资项目的核查意见 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合"或"保荐机构"）作为 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"蓝特光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《科创板首次公开发行股票注册管理办法 （试行）》、《证券发行上市保荐业务管理办法》及《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律法规和规范性文件的要求，对蓝特光学变更部分募集资金 投资项目事项进行了审慎核查，核查情况及意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会于 2020 年 8 月 25 日出具的《关于同意浙江蓝特 光学股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]1929 号）同 意，公司首次向社会公开发行人民币普通股（A 股）4,090 万股，每股发行价格 15.41 元，新股发行募集资金总额为 63,026.90 万元，扣除发行费用 7,513.30 万元 （不含增值税）后，募集资金净额为 55,513.60 万元。天健会计师事务所（特殊普 通合伙）对公司首次公开发行股票的资金到位情况进行了审验，并出具了 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步激发企业创新创 造活力，建立、健全公司长效激励机制，充分调动公司员工的积极性，吸引和留 住优秀人才，有效地将股东利益、公司利益和员工利益结合在一起，使各方共同 关注公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原 则，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）。 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证本激励 计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用，进而确保公司发展战略 和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价工作严格按照本办法执行，坚持公正、公开、公平的原则，提高本 激励计划的考核体系与激励对象工作绩效挂钩的紧密性，从而实现良好的激励和 约束效果。 三、考核对象 本办法适用于参与公司本次限制性股票激励计划的所有激励对象，即薪酬与 考核委员会确定并经董事会审议通过的所有激励对象，包括在公司（含全资、控 股子公司，下同）任职的董事、高级管理人员、核心技术人员和核心员工（不包 括独立董事、监事）。 以上激励对象中， ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-041 二、修订《公司章程》部分条款的相关情况 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指 引》等法律、法规、规范性文件的规定，结合本次注册资本变更等公司实际情况， 《浙江蓝特光学股份有限公司章程》具体修订情况如下： 浙江蓝特光学股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》并办理工商变 更登记的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 9 月 26 日召开 第五届董事会第五次会议，审议通过了《关于变更注册资本及修订<公司章程> 并办理工商变更登记的议案》。现将相关事项公告如下： 一、注册资本变更情况 根据浙江蓝特光学股份有限公司 2020 年第三次临时股东大会的授权，2023 年 4 月 17 日，公司召开第四届董事会第十八次会议及第四届监事会第十五次会 议，审议通过了《关于终止实施 2020 年限制性股票激励计划并回购注销及作废 剩余限制性股票的议案》，同 ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-038 浙江蓝特光学股份有限公司 第五届监事会第三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"）第五届监事会第三次会 议通知于 2023 年 9 月 21 日以书面形式发出，并于 2023 年 9 月 26 日在公司会议 室采用现场及通讯方式召开。本次会议应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名。会议由监事会主席钱辰斌先生主持，会议的召集和召开符合法律、行政法 规、部门规章和《浙江蓝特光学股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 （一）审议通过《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草案）>及其摘 要的议案》； 监事会认为，公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》及其摘要的内 容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激 励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上 ...

浙江蓝特光学股份有限公司 一、限制性股票激励计划的分配情况 注：以上合计数据与各明细数据相加之和在尾数上如有差异，系以上百分比结果四舍五入所致。 浙江蓝特光学股份有限公司董事会 2023 年 9 月 26 日 2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 姓名 | 序 | 国籍 | 职务 | 本次获授的限 制性股票数量 | 获授限制性股 票占授予总量 | 占本激励计划 公告日公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | 号 | | | （万股） | 的比例 | 本总额的比例 | | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | 姚良 | 1 | 中国 | 董事、副总经理 | 22.00 | 4.97% | 0.05% | | 吴明 | 2 | 中国 | 副总经理 | 20.00 | 4.51% | 0.05% | | | 3 章利炳 | 中国 | 副总经理 | 12.00 | 2.71% | 0.03% | | | 4 徐梦涟 | 中国 | 董事 | 10.00 | 2.26% | 0.02% | | | 5 郑斌杰 | ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-043 浙江蓝特光学股份有限公司 关于独立董事公开征集委托投票权的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 按照中国证券监督管理委员会（以下简称"证监会"）《上市公司股权激励管 理办法》（以下简称"《管理办法》"）的有关规定，浙江蓝特光学股份有限公司（以 下简称"公司"）独立董事潘林华受其他独立董事的委托作为征集人，就公司拟 于 2023 年 10 月 18 日召开的 2023 年第一次临时股东大会审议的相关议案向公司 全体股东征集委托投票权。 一、征集人的基本情况、对表决事项的表决意见及理由 （一）征集人基本情况 1、本次征集委托投票权的征集人为公司现任独立董事潘林华，其基本情况 如下：潘林华先生，1971 年 6 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，本科学 历，拥有律师职业资格证。1992 年 8 月至 2003 年 7 月在嘉兴市秀洲区洪合镇中 学担任教师、教研组长；2003 年 8 月至 2006 年 12 月任浙江君胜律师 ...

变更募集资金投向的金额：截至 2023 年 9 月 25 日，"高精度玻璃晶圆 产业基地建设项目"未使用的募集资金 21,284.30 万元以及募集资金账户历年理 财与利息收入金额 2,254.56 万元，浙江蓝特光学股份有限公司（以下简称"公司"） 拟对上述募集资金合计 23,538.86 万元（具体金额以资金转出当日专户金额为准） 变更用途投入新项目。 新项目预计正常投产并产生收益的时间：新项目预计 2023 年 9 月开工， 预计投产时间为 2024 年 7 月。 证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-040 浙江蓝特光学股份有限公司 关于变更部分募集资金投资项目的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 原项目名称：高精度玻璃晶圆产业基地建设项目（以下简称"原项目"） 新项目名称：微棱镜产业基地扩产项目（以下简称"新项目"） 本议案已经公司第五届董事会第五次会议和第五届监事会第三次会议审 议通过，尚需提交公司股东大会审议。 一、变更募集资金投资项目的概述 （一） ...

证券代码：688127 证券简称：蓝特光学 公告编号：2023-042 浙江蓝特光学股份有限公司 关于召开 2023 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第一次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 10 月 18 日 14 点 00 分 召开地点：嘉兴市秀洲区洪合镇洪福路 1108 号 公司行政楼一楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的投 票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 — 规范运作》 等有关规定执行。 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25，9:30-11:30，13:00-15:00；通过互 联网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9:15-15:00。 ...