上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期 符合归属条件并作废部分限制性股票事项的 法律意见 电话：021-58358013 | 传真：021-58358012 网址：http://www.gffirm.com | 电子信箱：gf@gffirm.com 办公地址：上海市南泉北路 429 号泰康保险大厦 26 层 | 邮政编码：200120 上海市广发律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 上海市广发律师事务所（以下简称"本所"）接受上海皓元医药股份有限公 司（以下简称"公司"）的委托，作为其实行 2022 年限制性股票激励计划事项（以 下简称"本次股权激励计划"）的专项法律顾问，就本次股权激励计划首次授予 部分第三个归属期以及预留部分第二个归属期符合归属条件（以下简称"本次归 属"）并作废部分限制性股票事项所涉事项，根据《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）颁布的《上市公 ...

内部控制审计报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚审字[2025]200Z1271号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 容诚审字[2025]200Z1271号 上海皓元医药 股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"）2024 年 12 月 31 日 的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 内部控制审计报告 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是皓元 医药董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，皓 ...

民生证券股份有限公司关于 上海皓元医药股份有限公司 2025 年度日常关联交易预计 的核查意见 （一）日常关联交易履行的审议程序 2025 年 3 月 25 日，公司第四届董事会审计委员会第二次会议审议通过《关 于公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，全体委员一致同意并通过了该议 案。审计委员会认为，认为：公司 2025 年度预计的关联交易主要为正常经营范 围内的购销行为，符合公司日常生产经营实际情况，交易具有商业合理性，交易 定价遵循公平、公正、公允的市场化原则，不影响公司的独立性，不存在损害公 司和股东利益，特别是中小股东利益的情况，不会对公司独立性产生影响，公司 亦不会因关联交易而对关联方形成依赖。综上，董事会审计委员会同意公司 2025 年度预计的日常关联交易事项，并同意将该议案提交公司董事会审议。 2025 年 3 月 25 日，公司 2025 年第三次独立董事专门会议审议通过《关于 公司 2025 年度日常关联交易预计的议案》，独立董事认为：公司预计 2025 年度 与关联方发生的日常关联交易均是为了满足日常生产经营的需要，属于正常商业 行为，遵循市场公允定价原则，且充分利用关联方拥有的资 ...

审计报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚审字[2025]200Z1270号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 目 录 | 序号 | 内 容 | 页码 | | | --- | --- | --- | --- | | 1 | 审计报告 | 1-7 | | | 2 | 合并资产负债表 | 1 | | | 3 | 合并利润表 | 2 | | | 4 | 合并现金流量表 | 3 | | | 5 | 合并所有者权益变动表 | 4-5 | | | 6 | 母公司资产负债表 | 6 | | | 7 | 母公司利润表 | 7 | | | 8 | 母公司现金流量表 | 8 | | | 9 | 母公司所有者权益变动表 | 9-10 | | | 10 | 财务报表附注 | 11 - | 141 | 容诚审字[2025]200Z1270号 上海皓元医药股份有限公司 全体股东： 一、审计意见 我们审计了上海皓元医药股份有限公司（以下简称皓元医药）财务报表，包 括 2024 年 12 月 31 日的合并及母公司资产负债表，2024 年度的合并及母公司利润 表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变动表以及相关财务报 ...

| 证券简称：皓元医药 | 证券代码：688131 | | --- | --- | | 转债简称：皓元转债 | 转债代码：118051 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 关于 上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 首次授予部分第三个归属期、预留部分第 二个归属期符合归属条件以及部分限制性 股票作废事项 之 独立财务顾问报告 2025 年 3 月 | 一、释义 3 | | --- | | 二、声明 4 | | 三、基本假设 5 | | 四、独立财务顾问意见 6 | 一、 释义 以下词语如无特殊说明，在本文中具有如下含义： | 皓元医药、本公 | | | | --- | --- | --- | | 司、公司、上市 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 | | 公司 | | | | 本激励计划、本 | 指 | 上海皓元医药股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 | | 计划 | | | | 独立财务顾问 | 指 | 上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司 | | | | 《上海荣正企业咨询服务（集团）股份有限公司关于上海 | | 独立财务顾问报 | 指 | 皓元医药股份有限公 ...

) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 中国·北京 业绩承诺实现情况说明的审核报告 关于药源药物化学（上海）有限公司 2024 年度 上海皓元医药股份有限公司 容诚专字[2025]200Z0252号 容诚专字[2025]200Z0252号 上海皓元医药股份有限公司全体 股东： 我们接受委托，审核了后附的上海皓元医药股份有限公司（以下简称皓元医 药）管理层编制的《上海皓元医药股份有限公司关于药源药物化学（上海）有限 公司 2024 年度业绩承诺实现情况的说明》（以下简称业绩承诺实现情况说明）。 按照中国证券监督管理委员会《上市公司重大资产重组管理办法》的有关规 定编制业绩承诺实现情况说明是皓元医药管理层的责任，这种责任包括保证其内 容真实、准确、完整，不存在虚假记录、误导性陈述或重大遗漏。我们的责任是 在实施审核工作的基础上对皓元医药管理层编制的业绩承诺实现情况说明发表审 核意见。 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号—历史财务信息审 计或审阅以外的鉴证业务》的规定计划和实施审核工作，以对业绩承诺实现情况 说明是否不存在重大错报获取合理保证。在审核过程中，我们实施了包括检查会 计记录等我们认为必 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期 的核查意见 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为上海 皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医药"）向不特定对象发行 可转换公司债券的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资 金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要求，民生证券对皓元医药向 不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的事项进行了核查，发表如下 核查意见： 一、募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特定 对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可[2024]1289 号）同意，公司向不 特定对象发行 82,235.00 万元的可转换公司债券，期限 6 年，每张面值为人民币 100 元，发行数量为 822,350 手（8,223,500 张）。本次发行的募集资金总额为人民币 822,350,000.0 ...

德恒上海律师事务所 关于 上海皓元医药股份有限公司 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之业绩承诺实现情况及业绩补偿方案 之 法律意见 上海市虹口区东大名路 501 号上海白玉兰广场办公楼 23 楼 电话: 021-55989888 传真: 021-55989898 德恒上海律师事务所 关于上海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产 并募集配套资金暨关联交易之业绩承诺实现情况及业绩补偿方案之法律意见 德恒上海律师事务所 关于 发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金 暨关联交易之业绩承诺实现情况及业绩补偿方案 之 法律意见 致:上海皓元医药股份有限公司 德恒上海律师事务所(以下简称"本所")接受上海皓元医药股份有限公司 （以下简称"皓元医药"、"公司"或"上市公司"的委托,就皓元医药以发行 股份及支付现金方式购买药源药物化学(上海)有限公司(以下简称"药源药 物")100%股权并募集配套资金暨关联交易(以下简称"本次交易"或"本次 重组")业绩承诺实现情况及业绩补偿方案出具本《德恒上海律师事务所关于上 海皓元医药股份有限公司发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联 交易之业绩承诺 ...

上海皓元医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 上海皓元医药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人（张兴贤）于2019年12月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公 司独立董事工作制度》"）等规定，在2024年度工作中，全面关注公司发展战略， 主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会 议，认真审议各项议案，并就公司的重大事项召开专门会议进行审议，切实履行 了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全 体股东的合法利益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。 2025年1月公司董事会换届，本人因任期届满于2025年1月23日公司召开的 2025年第一次临时股东大会选举产生新 ...

上海皓元医药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人（高垚）于2019年12月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称 "公司"）的独立董事。在任职期间，本人严格按照《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等相关法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公 司独立董事工作制度》"）等规定，在2024年度工作中，全面关注公司发展战略， 主动了解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会 议，认真审议各项议案，并就公司的重大事项召开专门会议进行审议，切实履行 了独立董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全 体股东的合法利益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。 2025年1月公司董事会换届，本人因任期届满于2025年1月23日公司召开的 2025年第一次临时股东大会选举产生新任独立董事后正式离任，不再担任公司董 事会独立董事及各专门委 ...