上海皓元医药股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 上海皓元医药股份有限公司 2024年度独立董事述职报告 本人（袁彬）于 2019 年 12 月开始作为上海皓元医药股份有限公司（以下简 称"公司"）的独立董事，在任职期间严格按照《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等相关 法律法规，以及《上海皓元医药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、 《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》（以下简称"《公司独立董事 工作制度》"）等规定，在 2024 年度工作中，全面关注公司发展战略，主动了 解掌握公司经营状况，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，认 真审议各项议案，并就公司的重大事项召开专门会议进行审议，切实履行了独立 董事的各项职责和义务，审慎行使了公司和股东所赋予的权利，维护了全体股东 的合法利益，充分发挥独立董事及各专门委员会的作用。 2025年1月公司董事会换届，本人因任期届满于2025年1月23日公司召开的 2025年第一次临时股东大会选举产 ...

Financial Performance - The company achieved a net profit attributable to shareholders of RMB 201,590,085.66 for the fiscal year 2024, with the parent company reporting a net profit of RMB 54,315,810.41[17]. - The proposed cash dividend is RMB 1.50 per 10 shares, totaling RMB 31,643,967.15, which represents 19.88% of the annual net profit attributable to shareholders[17]. - The total cash dividend for the year, including interim dividends, amounts to RMB 40,081,122.51[17]. - The company reported a significant increase in revenue, reaching $1.5 billion, representing a 20% year-over-year growth[25]. - The company’s operating revenue for 2024 reached ¥2,270,177,811.50, representing a year-on-year increase of 20.75% compared to ¥1,880,046,769.14 in 2023[34]. - The net profit attributable to shareholders for 2024 was ¥201,590,085.66, a significant increase of 58.17% from ¥127,449,113.65 in 2023[34]. - The net cash flow from operating activities improved to ¥381,960,258.31 in 2024, compared to a negative cash flow of ¥63,606,178.47 in 2023[35]. - Total assets grew by 31.31% to ¥5,504,945,895.27 at the end of 2024, up from ¥4,192,207,930.25 at the end of 2023[35]. - Basic earnings per share for 2024 increased to ¥0.96, reflecting a growth of 57.38% from ¥0.61 in 2023[36]. Research and Development - The company is investing $50 million in R&D for new technologies, focusing on small molecule drugs and ADCs[26]. - The company’s R&D expenditure as a percentage of operating revenue decreased to 10.00% in 2024, down from 11.92% in 2023[36]. - The total R&D investment for the year was approximately ¥226.93 million, representing a 1.26% increase from the previous year[126]. - The company has established multiple core technology platforms and R&D centers across various locations, enhancing its capability in high-throughput screening and biocatalysis[147]. - The company has completed over 700 projects using high-throughput screening technology, improving the efficiency of drug discovery and process development[61]. - The company has developed capabilities for peptide drug API from screening to production, completing over 600 peptide compounds, with a total investment of $1,001.46 million[130]. Market Expansion and Strategy - The company plans to allocate 10% of the parent company's net profit, amounting to RMB 5,431,581.00, to statutory reserves[17]. - Market expansion plans include entering three new international markets by the end of 2024, projected to increase market share by 15%[27]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its product portfolio, targeting firms with complementary technologies valued at approximately $300 million[25]. - The company aims to deepen its international market presence and strengthen brand influence through enhanced service quality and international partnerships[46]. - The company is committed to innovation-driven strategies, focusing on the development of new molecules and tools in various high-tech fields, indicating significant market potential[49]. Operational Efficiency - The company reported a gross margin of 60%, up from 55% in the previous year, indicating improved operational efficiency[27]. - The company plans to enhance internal operations and management to improve efficiency and control costs, contributing to the overall performance improvement[37]. - The company has established a comprehensive quality management system covering all stages from raw material procurement to production, enhancing product quality and performance through systematic training and advanced resource allocation[52]. - The company is focused on enhancing commercial production capacity to meet the growing demand for GMP commercial capacity from downstream customers[63]. Customer and Supplier Dynamics - The company has over 13,000 active global customers and employs approximately 3,500 staff, including around 2,000 technical personnel[8]. - The company has served over 13,000 global partners, focusing on high-value products in the raw materials and intermediates sector, driving high-quality development[71]. - The sales revenue from the top five customers was 31,742.52, accounting for 13.98% of total annual sales[186]. - The top five suppliers accounted for 15.88% of total annual purchases, with a total procurement amount of 11,259.28[188]. Compliance and Quality Control - The company has successfully passed the US FDA cGMP inspection with "zero defects," confirming its compliance with international quality standards[62]. - The company has established a quality system for recombinant protein production, ensuring compliance with national standards[140]. - The company has developed a comprehensive quality control strategy for its API and intermediate products[136]. - The company has established a management system for outsourced production to ensure confidentiality and quality control[77]. Challenges and Risks - The company faces risks related to the uncertainty of new product development and sales, which could impact future profitability[158]. - The company is subject to strict environmental regulations, and any changes in these regulations could increase operational costs[163]. - The company’s business may be affected by macroeconomic conditions and changes in pharmaceutical industry policies[168]. - The company is expanding its business globally, which increases competition and management challenges[161]. Innovation and Technology - The company is actively integrating AI technology into its operations, creating unique compound libraries to shorten R&D cycles and enhance product design[51]. - The company is leveraging AI technology to accelerate drug discovery, enhancing efficiency in compound discovery and expanding product offerings in various disease areas[102]. - The company has established a compound library management platform, standardizing the management of compounds and integrating with ERP systems[140]. - The company has developed a diverse linker library for high-activity toxins, facilitating rapid coupling with monoclonal antibodies[139]. Employee and Talent Management - The workforce consists of 3,576 employees, with 1,977 in technical roles, and 24.3% of the technical team holding master's or doctoral degrees[67]. - The company has established a comprehensive talent team and implemented equity incentives to mitigate talent loss and core technology leakage risks[159]. - The number of R&D personnel decreased from 437 to 391, representing a reduction of approximately 10.55%[146]. - The average salary for R&D personnel increased from 29.18 million RMB to 31.70 million RMB, an increase of approximately 8.66%[146].

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 | 公告编号：2025-037 | | --- | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | | 上海皓元医药股份有限公司 关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项 目延期的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）于2025 年3月26日召开第四届董事会第四次会议、第四届监事会第四次会议，审议并通 过了《关于向不特定对象发行可转换公司债券部分募投项目延期的议案》，同 意公司将向不特定对象发行可转换公司债券募集资金投资项目（以下简称"募投 项目"）"265t/a高端医药中间体产品项目"达到预定可使用状态的时间延期至 2026年4月。公司监事会对该事项发表了明确的同意意见，保荐机构民生证券股 份有限公司（以下简称"保荐机构"）出具了无异议的核查意见。现将具体情 况公告如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意上海皓元医药股份有限公司向不特 定 ...

募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 上海皓元医药股份有限公司 容诚专字[2025]200Z0250号 中国·北京 | | | | 序号 | 内 容 | 页码 | | --- | --- | --- | | 1 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 | 1-3 | | 2 | 募集资金存放与实际使用情况的专项报告 | 1-21 | 募集资金存放与实际使用情况鉴证报告 容诚专字[2025]200Z0250号 ) 容诚会计师事务所(特殊普通合伙 我们的责任是对皓元医药董事会编制的上述报告独立地提出鉴证结论。 四、 工作概述 我们按照《中国注册会计师其他鉴证业务准则第 3101 号－历史财务信息审计 或审阅以外的鉴证业务》的规定执行了鉴证业务。该准则要求我们计划和实施鉴证 工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们 实施了包括检查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发 表意见提供了合理的基础。 五、 鉴证结论 上海皓元医药股份有限公司全体股东 ： 我们审核了后附的上海皓元医药股份有限公司（以下简称皓元医药）董事会编 制的《2024 年度募集资金存放与使用情况的专项报 ...

民生证券股份有限公司 关于上海皓元医药股份有限公司 2024 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"或"本保荐 机构"）作为上海皓元医药股份有限公司（以下简称"皓元医药"或"公司"）首 次公开发行股票并在科创板上市及向不特定对象发行可转换公司债券的保荐机 构、发行股份及支付现金购买资产并募集配套资金暨关联交易的独立财务顾问， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》及《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律法规和规范性文件的要 求，对皓元医药 2024 年度募集资金存放与使用的情况进行了核查，具体情况如 下： 一、募集资金基本情况 （一）首次公开发行股票 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海皓元医股份有限公司首次 公开发行股票注册的批复》（证监许可[2021]1496 号）同意，公司向社会公开发 行人民币普通股（A 股）1,860.00 万股， ...

上海皓元医药股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 2024 年度 履行监督职责情况报告 上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"）聘请容诚会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"容诚会计师事务所"）作为公司 2024 年度审计 机构。根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》和《上海证券 交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关规范性文件 的规定，以及公司《董事会审计委员会实施细则》的有关规定，现将公司董事 会审计委员会对会计师事务所 2024 年度履行监督职责情况报告汇报如下： 一、2024 年年审会计师事务所基本情况 三、审计委员会履行监督职责情况报告 根据公司《董事会审计委员会实施细则》等有关规定，审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况如下： （一）公司董事会审计委员会从专业胜任能力、投资者保护能力、诚信状 况、独立性等方面对容诚进行了审查，认为其具备从事证券业务的资质和为上 市公司提供审计服务的经验和能力，遵循《中国注册会计师审计准则》，勤勉尽 责，在公司 2024 年度财务报告审计工作中，客观公允地发表了独立审计意见， 具备继续为公司提供 2024 ...

根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板 上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规和《上海皓元医药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海皓元医药股份有限公司董事 会审计委员会实施细则》的规定以及董事会赋予的权利和义务，公司审计委员会 认真履行职责，维护公司整体利益，现将 2024 年度工作情况报告如下： 一、2024 年度审计委员会基本情况 公司第三届董事会审计委员会委员由独立董事高垚先生、独立董事袁彬先 生、董事李硕梁先生组成，主任委员由具有专业财务知识的独立董事高垚先生担 任。 上海皓元医药股份有限公司 2024年度董事会审计委员会履职报告 三、审计委员会 2024 年度主要履职情况 报告期内，公司董事会审计委员会尽职尽责履行审计委员会职能，合理表达 相关事项的专业意见，履行了以下职责： （一）审阅公司财务报告 2024 年，董事会审计委员会认真审阅了公司的财务报告，并认为公司财务 报告是真实、完整和准确的，不存在欺诈、舞弊行为及重大错报的情况，在所有 重大方面公 ...

| 证券代码：688131 | 证券简称：皓元医药 公告编号：2025-039 | | --- | --- | | 转债代码：118051 | 转债简称：皓元转债 | 上海皓元医药股份有限公司 关于公司及子公司向银行申请 2025 年度综合授信额 度并由公司为子公司银行授信提供担保的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、基本情况 1 被担保方：上海皓元医药股份有限公司（以下简称"公司"或"皓元医 药"）的全资子公司上海皓元生物医药科技有限公司（以下简称"皓元生 物"）及皓元生物的全资子公司烟台皓元生物医药科技有限公司（以下简 称"烟台皓元"）、药源药物化学（上海）有限公司（以下简称"药源药 物"）以及药源药物的全资子公司药源生物科技（启东）有限公司（以下 简称"药源启东"）、控股子公司合肥欧创基因生物科技有限公司（以下 简称"合肥欧创"）。 公司拟新增为上述子公司提供总额不超过人民币 2,000 万元的保证担保。 截至本公告日，不包含本次担保，公司对皓元生物提供的担保余额为 25,000 ...

根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法 律法规以及 《 上海皓元医药股份有限 公司章程》（以下简称 " 《公司章 程》"）、《上海皓元医药股份有限公司独立董事工作制度》等要求，并结 合独立董事出具的《独立董事独立性自查情况表》，上海皓元医药股份有限 公司（以下简称"公司"）董事会就公司在任独立董事王瑞、黄勇、李园园 及 2025 年 1 月届满离任独立董事高垚、袁彬、张兴贤的独立性情况进行评估 并出具如下专项意见： 上海皓元医药股份有限公司 经核查独立董事王瑞、黄勇、李园园、高垚、袁彬、张兴贤及其直系亲 属和主要社会关系人员的任职经历以及独立董事签署的相关自查文件，独立 董事不存在《上市公司独立董事管理办法》第六条不得担任独立董事的情形， 在担任公司独立董事期间，独立董事严格遵守中国证监会和上海证券交易所 的相关规定，确保有足够的时间和精力勤勉尽责地履行职责，作出独立判断， 不受公司主要股东、实际控制人或其他与公司存在利害关系的单位或个人的 影响。 因此，公司独立董事符合《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 ...