江苏微导纳米科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 1 二○二三年十二月 江苏微导纳米科技股份有限公司 董事会薪酬与考核委员会议事规则 第一章 总 则 第一条 为健全江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的薪酬和考核管理制度，完善公司法人治理结构，根据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司治理准则》《上市公司 独立董事管理办法》《江苏微导纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其他有关规定，公司特设立董事会薪酬与考核委员会，并制定本 规则。 第二条 薪酬与考核委员会是董事会设立的专门工作机构，主要负责制定公 司董事、高级管理人员的考核标准并进行考核，负责制定、审查公司董事、高级 管理人员的薪酬政策与方案，对董事会负责。 第三条 本规则所称董事是指经公司股东大会选举产生的现任董事，高管人 员是指经董事会聘任的总经理、副总经理、财务负责人、董事会秘书及由总经理 提请董事会认定的其他高级管理人员。 第二章 人员组成 第四条 薪酬与考核委员会成员由三名董事组成，其中独立董事二名。 第五条 薪酬与考核委员会委员由董事长、二分之一以上独立董 ...

浙商证券股份有限公司 关于江苏微导纳米科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为江苏 微导纳米科技股份有限公司（以下简称"微导纳米"或"公司"）首次公开发行 股票并上市持续督导保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等有关规定，对公司预计 2024 年度日常关联交易情况 进行了核查。 一、日常关联交易基本情况 （一）2024 年度日常关联交易预计金额及类别 公司根据生产经营需要，预计 2024 年发生的日常关联交易主要内容如下： 单位：万元 关联交易 类别 关联人 关联交 易内容 2024 年度 预计金额 占同类业 务比例 （%） 2023 年 1- 11 月实际 发生金额 占同类业 务比例 （%） 本次预计 金额与上 年实际发 生金额差 异原因 向关联方 采购商品/ 接受服务 江苏容导半导 体科技有限公 司（以下简称 "容导半导体 科技"）及其控 制的其他企业 采购源 瓶等容 器、特气 管 道 及 焊接和 机加工 服 ...

浙商证券股份有限公司 关于江苏微导纳米科技股份有限公司 （三）投资产品品种 公司将按照相关规定严格控制风险，将自有资金投向安全性高、流动性好、 风险较低的银行及其他金融机构发行的理财产品，不得投资股票或其他高风险收 益类产品。 （四）实施方式 董事会授权公司管理层在授权额度和期限内行使购买理财产品的决策权并 签署相关合同文件，具体事项由公司财务部负责组织实施。 使用暂时闲置自有资金购买理财产品的核查意见 浙商证券股份有限公司（以下简称"浙商证券"或"保荐机构"）作为江苏 微导纳米科技股份有限公司（以下简称"微导纳米"、"公司"或"发行人"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关规定，对微导纳米使用暂时闲置 自有资金购买理财产品的事项进行了核查，核查情况如下： 一、本次使用暂时闲置自有资金购买理财产品的基本情况 （一）投资目的 为提高暂时闲置自有资金使用效率和收益，在不影响公司日常经营、项目投 资等资金需求及有效控制风险的前提下，合理利用暂时闲置自有资金购买理财产 ...

江苏微导纳米科技股份有限公司 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干预 审计委员会、董事会及股东大会独立履行审核职责。 第二章 会计事务所的执业质量要求 江苏微导纳米科技股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善江苏微导纳米科技股份有限公司（一些简称"公司"）的 选聘（含续、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护全体股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，依据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司选聘 会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件和《江苏 微导纳米科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，结合公司 实际情况，制定本制度。 第二条 公司选聘进行财务报表审计业务、内部控制审计业务的会计师事务所， 应当遵照本制度履行选聘程序。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层 视重要性程度可比照本制度执行。 第三条 公司选聘会计师事务所应当经董事会下设审计委员会审议同意后，提 交董事会审议，并由股东大会决定。 会计师 ...

关于第二届董事会第九次会议相关事项的独立意见 江苏微导纳米科技股份有限公司独立董事 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 18 日 召开第二届董事会第九次会议，根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》和《江苏微导纳米科技有限公司章程》（以下简称"公 司章程"）等有关规定，我们作为公司独立董事，在查阅公司提供的相关资料、 了解相关情况后，基于独立判断的立场，对本次会议审议相关事项发表独立意见 如下： （以下无正文） 公司本次拟使用不超过人民币 2 亿元（含本数）闲置募集资金进行现金管理， 可以增加资金收益，为公司及股东获取更多回报；同时不存在影响募集资金投资 项目的正常实施以及变相改变募集资金用途的情形，不存在损害公司及全体股东 特别是中小股东利益的情形。本次使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的决 策程序符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管 要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等 法律、法规、规范性文件及公司《募集资金管理制度》的相关规定。 综上，我们同意公司使用最高额不超过人民 ...

江苏微导纳米科技股份有限公司 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 6 名董事组成，其中 2 名独立董事。董事会设董事长 1 人，副董事长 1 人。董事长和副董事长由董事会以全体董事的过半数选举产生。 第四条 董事会按照股东大会的有关决议，设立战略委员会、审计委员会、提 名委员会、薪酬与考核委员会等专门委员会。各专门委员会对董事会负责。 董事会议事规则 江苏微导纳米科技股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为进一步明确江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的职责权限，规范董事会的议事方式和决策程序，确保公司董事会及董事忠实、 高效地履行职责，提高董事会的科学决策水平，维护公司及股东的合法权益，公司 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上市公司章程指引》《科创板上市公司持续监管办法（试行）》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《科创板上市规则》"）、《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等有关法律、法规、规范性文件以及《江 ...

江苏微导纳米科技股份有限公司 独立董事工作制度 二○二三年十二月 第一条 为进一步完善江苏微导纳米科技股份有限公司（以下称"公司"）法人 治理结构建设，为独立董事创造良好的工作环境，促进公司规范运行，根据《中华 人民共和国公司法》（以下称"《公司法》"）、《上市公司治理准则》《上海证券交易 所科创板股票上市规则》（以下称"《科创板上市规则》"）、《上市公司独立董事管理 办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《江 苏微导纳米科技股份有限公司章程》（以下称"《公司章程》"）等规定，特制定本制 度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其主要 股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客 观判断的关系的董事。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有诚信与勤勉义务。独立董事应当按照 相关法律法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、上海证 券交易所（以下简称"上交所"）业务规则和《公司章程》的要求，认真履行职责， 在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益和全体股 东利益，尤其要关注中小股东 ...

江苏微导纳米科技股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688147 证券简称：微导纳米 公告编号：2023-071 重要内容提示 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对上市公司的影响：公司预计的 2024 年度日常关联交易， 是基于公司正常生产经营所需，关联方提供的商品/服务也与其主营业务一致。 关联交易遵循自愿、平等、公允的原则，定价合理、公允，不存在损害公司及非 关联股东利益的情况。公司选择合作的关联人均具备较高的履约能力，有利于公 司日常业务的持续开展，公司主要业务不会因此形成对关联人的依赖，不影响公 司的独立性。 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日 召开第二届董事会审计委员会第七次会议，审议通过了《关于预计 2024 年度日 常关联交易的议案》，并同意将该议案提交公司董事会审议。 公司于 2023 年 12 月 18 日召开 ...

江苏微导纳米科技股份有限公司 内部审计制度 二○二三年十二月 1 第二条 本制度适用于对公司各内部机构、控股子公司以及具有重大影响的参 股公司的与财务报告和信息披露事务相关的所有业务环节所进行的内部审计工作。 第三条 本制度所称内部审计，是指由公司内部机构或人员依据国家有关法律 法规和本制度的规定，对其内部控制和风险管理的有效性、财务信息的真实性、准 确性和完整性以及经营活动的效率和效果等开展的一种评价活动。 江苏微导纳米科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总 则 第一条 为加强江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部审 计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民共和国审 计法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等法律、法规及中国证监会的相 关规定，结合本公司内部审计工作的实际情况，制定本制度。 第四条 本制度所称内部控制，是指公司董事会、监事会、高级管理人员及其 他有关人员为实现下列目标而提供合理保证的过程： （一）遵守国家法律、法规、规章及其他相关规定； （二）提高公司经营的效率和效果； （ ...

关于预计 2024 年度日常关联交易事项的事前认可意见 江苏微导纳米科技股份有限公司（以下简称"公司"）拟于 2024 年 12 月 18 日召开第二届董事会第九次会议审议《关于预计 2024 年度日常关联交易的议案》， 根据《中华人民共和国公司法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》和《江 苏微导纳米科技股份有限公司章程》等有关规定，我们作为公司独立董事，在查 阅公司提供的相关资料、了解相关情况后，对相关事项作出如下事前认可： 我们认为：公司对 2024 年可能发生的日常关联交易进行了预计，相关交易 属于公司开展日常经营活动的必要事项，交易内容合法合规，交易额度的预计审 慎合理，交易对手方履约能力良好，符合业务开展的实际需要。同时，公司关联 交易定价原则的设定公允合理，相关安排符合相关法律、法规及规范性文件的规 定，不存在损害公司及全体股东特别是中小股东利益的情况。 因此，我们同意将本次关联交易事项提交公司第二届董事会第九次会议审议， 提醒董事会在对本事项进行审议时，关联董事应回避表决。 江苏微导纳米科技股份有限公司独立董事 （本页无正文，为《关于预计 2024 年度日常关联交易事项的事前认可意见》 签字页 ...