股票代码：688148 股票简称：芳源股份 债券代码：118020 债券简称：芳源转债 广东芳源新材料集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第三次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 二〇二五年七月 重要声明 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于广东芳源新材料集团股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本次 债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司编制本报告的内容及 信息均来源于广东芳源新材料集团股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何责任。 中国国际金融股份有限公司（以下简称"中金公司"）作为广东芳源新材料集 团股份有限公司（以下简称"芳源股份"、"发行人"或"公司" ...

股票代码：688148 股票简称：芳源股份 债券代码：118020 债券简称：芳源转债 广东芳源新材料集团股份有限公司 向不特定对象发行可转换公司债券 第三次临时受托管理事务报告 （2025 年度） 债券受托管理人 二〇二五年七月 重要声明 （一）债券名称：广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券 （二）债券简称：芳源转债 （三）债券代码：118020 本报告依据《公司债券发行与交易管理办法》《关于广东芳源新材料集团股 份有限公司向不特定对象发行可转换公司债券之债券受托管理协议》（以下简称 "《受托管理协议》"）《广东芳源新材料集团股份有限公司向不特定对象发行可 转换公司债券募集说明书》（以下简称"《募集说明书》"）等相关规定，由本次 债券受托管理人中国国际金融股份有限公司编制。中金公司编制本报告的内容及 信息均来源于广东芳源新材料集团股份有限公司提供的资料或说明。 本报告不构成对投资者进行或不进行某项行为的推荐意见，投资者应对相关 事宜做出独立判断，而不应将本报告中的任何内容据以作为中金公司所作的承诺 或声明。在任何情况下，投资者依据本报告所进行的任何作为或不作为，中金公 司不承担任何 ...

证券代码：688148 证券简称：芳源股份 公告编号：2025-039 转债代码：118020 转债简称：芳源转债 广东芳源新材料集团股份有限公司董事会 2025年7月22日 朱志军先生简历 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于选举第四届董事会职工代表董事的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容 的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会任期已届满，根据《中华人民共和 国公司法》（以下简称《公司法》）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、规范性文 件以及《公司章程》的有关规定，公司于2025年7月21日召开了职工代表大会，经民主表决，同意选举 朱志军先生（简历详见附件）为公司第四届董事会职工代表董事。 朱志军先生将与公司2025年第一次临时股东大会选举产生的8名非职工代表董事共同组成公司第四届董 事会，任期自公司股东大会审议通过之日起三年。朱志军先生担任职工代表董事后，公司董事会中兼任 公司高级管理人员以及由职工代表担任的董事人数总计不超过公司董事总数的二分之一。 朱志军先生符 ...

证券代码：688148 证券简称：芳源股份 公告编号：2025-041 转债代码：118020 转债简称：芳源转债 广东芳源新材料集团股份有限公司 关于完成董事会换届选举及 聘任高级管理人员、证券事务代表的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）于 2025 年 7 月 21 日召开 2025 年第一次临时股东大会，选举产生了第四届董事会非职工代表董事， 与公司通过职工代表大会选举产生的第四届董事会职工代表董事，共同组成公司 第四届董事会。同日，公司召开第四届董事会第一次会议，选举产生了董事长、 各专门委员会委员，并聘任新一届高级管理人员和证券事务代表。现将有关情况 公告如下： 一、第四届董事会及各专门委员会组成情况 （一）第四届董事会成员 先生 上述 5 名非独立董事、3 名独立董事、1 名职工代表董事共同组成公司第四 届董事会，公司第四届董事会成员自 2025 年第一次临时股东大会审议通过之日 起就任，任期三年。 第四届董事会董事的个人简历详见公司于 20 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 （一）董事任期届满未及时改选，或者董事在任期内辞职导致董事会成员低 于法定最低人数； （二）审计委员会成员辞任导致审计委员会成员低于法定最低人数，或者欠 缺担任召集人的会计专业人士； （三）独立董事辞职导致公司董事会或其专门委员会中独立董事所占比例不 符合法律法规或者《公司章程》规定，或者独立董事中没有会计专业人士。 董事、高级管理人员离职管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）董事、 高级管理人员的离职管理，保障公司治理结构的稳定性及股东的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《上市公司章程指引》和《广东芳源新材料集团股份 有限公司章程》（以下简称《公司章程》）的规定，制定本制度。 第二条 本制度适用于公司全体董事（含独立董事）及高级管理人员因任期 届满、辞任、被解除职务及其他导致董事、高级管理人员实际离职等情形。 第二章 离职情形与生效条件 第三条 董事可以在任期届满以前辞任。董事辞任应当向公司提交书面辞职 报告，公司收到辞职报告之日辞任生效，公司将在两个交易日内披露有关情况。 第四条 除上海证券交易所另有规定外，出现下列规 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第一章 总则 第一条 为规范广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高审计 工作和财务信息的质量，根据《中华人民共和国公司法》《国有企业、上市公司 选聘会计师事务所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、 法规、规章、规范性文件以及《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（以下 简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 本制度所称选聘会计师事务所，是指公司根据相关法律法规要求， 聘任会计师事务所对财务会计报告发表审计意见、出具审计报告的行为。 公司聘任会计师事务所从事除财务会计报告审计之外的其他法定审计业务 的，可以比照本制度执行。 第三条 公司聘用或解聘会计师事务所，应当经董事会审计委员会（以下简 称"审计委员会"）审议同意后，提交董事会审议，并由股东会决定。公司不得 在董事会、股东会审议前聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得向公司指定会计师事务所，不得干 预审计委员会、董事会及股东会独立履行审核职责。 第 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 自愿信息披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）的自 愿信息披露行为，确保公司信息披露的真实、准确、完整与标准统一，切实保护 公司、股东及投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》（以下简称《证券法》）、《上市公司信息披露管理办法》《上市公司 治理准则》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）、 《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 2 号——自愿信息披露》等相关法 律、法规、规范性文件以及《公司章程》的有关规定，结合公司的实际情况，特 制定本制度。 第二条 自愿信息披露是指虽然所披露的信息未达到《证券法》 《上市公司信 息披露管理办法》《上市规则》等规定的披露标准，但基于维护投资者利益而由 公司自愿进行的信息披露。公司应当根据相关法律、法规、规范性文件、《公司 章程》以及本制度的规定，及时、公平地披露与投资者作出价值判断和投资决策 有关的信息（以下简称"相关信息"），并应保证所披露信息的真实、准确、完整、 不得有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 第二章 自愿信息 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 子公司管理制度 二〇二五年七月 为促进广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"芳源集团"）的规范 运作和健康持续发展，明确芳源集团与所属各级子公司财产权益和经营管理责任， 确保所属各级子公司规范、高效、有序的运作，提高公司整体资产运作质量，维 护公司及投资者的合法利益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称《上市规则》）等法律、 法规、规章和规范性文件及《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》（以下简 称《公司章程》）的规定，结合公司实际，特制定本制度。 适用于芳源集团所属各级子公司。 资设立、合作开发的具有独立法人资格主体的公司，包括： 公司治理、关联交易、信息披露、财务管理等方面的各项管理制度，原则上子公 司在管理流程、模板、IT 和信息化方面要基本与芳源集团一致。 属子公司的管理控制制度。 对其管理适用本制度第 4.14 条的规定。 是公司的授权代表，依据公司的授权行使相关职权，承担相应的责任，并对本制 度的有效执行负责。 的制定、修改工作，依法建立对子公司的控制架构。子公司应依据《公司法》等 法律法规及子 ...

广东芳源新材料集团股份有限公司 董事和高级管理人员所持公司股份及其变动管理制度 第一章 总则 第一条 为加强广东芳源新材料集团股份有限公司（以下简称"公司"）董 事和高级管理人员所持公司股份及其变动的管理，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》 第三条 公司董事和高级管理人员可以通过证券交易所的证券交易卖出，也 可以通过协议转让及法律、法规允许的其他方式减持股份。公司董事和高级管理 人员减持股份，应当遵守有关法律、行政法规、规范性文件、上海证券交易所（以 下简称"上交所"）业务规则以及本制度规定。 公司董事和高级管理人员就其所持股份变动相关事项作出承诺的，应当严格 遵守。 第二章 股份买卖禁止及限制 （以下简称《证券法》）、 《上市公司董事和高级管理人 员所持本公司股份及其变动管理规则》《上市公司股东减持股份管理暂行办法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、规章、规范性文件以及 《广东芳源新材料集团股份有限公司章程》 （以下简称《公司章程》）等有关规定， 结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 公司董事和高级管理人员所持公司股份，是指登记在其名下和利用 他人账户持有的所有本公司 ...

（以下简称《公司法》）、 《中华人民共和国证券法》 （以下简称《证券法》） 广东芳源新材料集团股份有限公司 总裁工作细则 第一章 总则 第一条 为进一步完善公司的治理结构和经营系统，根据《中华人民共和国 公司法》 及其他有关法律、行政法规和规范性文件的规定和《广东芳源新材料集团股份有 限公司章程》 （以下简称《公司章程》）的规定，特制订本细则，以规范公司总裁 的行为，确保总裁忠实履行职责，勤勉高效地工作。 第二条 本细则适用对象包括总裁和（高级）副总裁。 第三条 本细则所称高级管理人员包括总裁、 （高级）副总裁、财务总监、董 事会秘书以及《公司章程》规定的其他职务。 第二章 总裁的任职资格和任免程序 第一条 公司设总裁一名，由董事长提名，董事会聘任或者解聘。公司（高 级）副总裁、财务总监、董事会秘书等高级管理人员，由总裁提名，董事会聘任 或者解聘。公司董事可以受聘兼任总裁、（高级）副总裁或者其他高级管理人员， 但兼任高级管理人员职务的董事不得超过公司董事总数的二分之一。 第二条 总裁、（高级）副总裁及其他高级管理人员每届任期三年，连聘可 以连任。 第三条 总裁任职应当具备下列条件： （一）具有较丰富的经济理论 ...