西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 西安炬光科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全公 司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司管理人员与核心骨干 员工的积极性，有效地将股东利益、公司利益和员工个人利益结合在一起，使各 方共同关注和推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照激励与 约束对等的原则，公司制定了西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激 励计划（以下简称"本次激励计划"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，根据《中华人民共和国公司法》《中华人 民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《西安炬光科技股份有限公司章程》等的相关规 定，并结合公司实际情况，制定了《西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性 股票激励计划实施考核管理办法》（以下简称"本办法"）。 一、考核目的 建立、健全公司长期、有效的激励约束机制， ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安炬光科技股份有限公司 2023年度持续督导现场检查报告 上海证券交易所： 中信建投证券股份有限公司（以下简称"保荐人"）作为西安炬光科技股份 有限公司（以下简称"炬光科技"或"公司"）首次公开发行股票项目的保荐人， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称"《保荐办法》"）等相关法规 规定，担任炬光科技首次公开发行股票项目持续督导的保荐人，于 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 2 月 28 日对公司进行了现场检查。现将本次现场检查情况报告 如下： 一、本次现场检查的基本情况 保荐人于 2024 年 2 月 26 日至 2024 年 2 月 28 日对炬光科技进行了持续督 导期间的现场检查。现场检查人员为保荐代表人黄亚颖、周岱岳。 在现场检查过程中，保荐人结合炬光科技的实际情况，查阅、收集了炬光科 技有关文件、资料，与公司管理人员和员工进行了访谈，实施了包括审核、查证、 询问等必要程序，检查了公司治理和内部控制、信息披露、公司的独立性以及与 控股股东及其他关联方资金往来、募集资金使用、关联交易、对外担保、重大对 外投资以及经营状况等情况，并在前述工作的基础上 ...

西安炬光科技股份有限公司 Focuslight Technologies Inc. 西安炬光科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 2024 年第二次临时股东大会 会议资料 2024 年 3 月 西安炬光科技股份有限公司 2024 年第二次临时股东大会会议资料 目 录 | 年第二次临时股东大会会议须知 1 2024 | | | --- | --- | | 年第二次临时股东大会会议议程 3 | 2024 | | 年第二次临时股东大会会议议案 5 | 2024 | | 议案一：《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 | 年限制性股票激励计划 | | 5 | （草案）>及其摘要的议案》 | | 议案二：《关于<西安炬光科技股份有限公司 2024 | 年限制性股票激励计划实 | | 6 | 施考核管理办法>的议案》 | | 议案三：《关于提请股东大会授权董事会办理西安炬光科技股份有限公司 | | | 年限制性股票激励计划有关事项的议案》 7 | 2024 | | 议案四：《关于公司 2024 年度担保额度预计的议案》 9 | | 西安炬光科技股份有限公 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-020 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励方式：限制性股票（第二类限制性股票） 股份来源：公司向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票或公司从 二级市场回购的公司 A 股普通股股票 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：西安炬光科技股份有限公 司（以下简称"公司"）2024 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"） 拟向激励对象授予限制性股票 269.1000 万股，约占本次激励计划草案公告时公 司总股本 9,036.3344 万股的 2.98%。其中，首次授予 221.7300 万股，约占本次激 励计划草案公告时公司总股本的 2.45%，占本次激励计划拟授予权益总额的 82.40%；预留授予 47.3700 万股，约占本次激励计划草案公告时公司总股本的 0.52%，占本次激励计划拟授予权益总额的 17.60%。 一、股权激励计划目的 为 ...

本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-024 西安炬光科技股份有限公司 关于公司 2024 年度担保额度预计的公告 重要内容提示： 被担保人：炬光（海宁）光电有限公司（以下简称"海宁炬光"）、炬光（东 莞）微光学有限公司（以下简称"东莞炬光"）。被担保人为西安炬光科技股份有 限公司（以下简称"公司"）的全资子公司。 本次担保金额：不超过人民币 10,000 万元（含等值外币）。截至本公告披 露日，公司对外担保余额为 0 元。 一、担保情况概述 （一）担保的基本情况 为满足公司全资子公司炬光（海宁）光电有限公司及炬光（东莞）微光学有 限公司日常经营和业务发展资金需要，保证其业务顺利开展，公司拟根据子公司 实际资金需求，在确保规范运作和风险可控的前提下，为其提供不超过人民币 10,000 万元（含等值外币）的担保，具体担保金额、担保期限、担保费率等内容， 由公司及全资子公司与贷款金融机构在以上额度内共同协商确定，相关担保事项 以正式签署的担保文件为准。 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 西安炬光科技股份有限公司 二〇二四年三月 西安炬光科技股份有限公司 2024年限制性股票激励计划（草案） 声 明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，若公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性 陈述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或行使权益安排的，激励对象自相关 信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本次激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案）》 系西安炬光科技股份有限公司依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关 法律、法规、规范性文件，以及《西安炬光科技股份有限公司章程》制订。 二、本次激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性 ...

深圳价值在线咨询顾问有限公司 关于 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划（草案） 之 独立财务顾问报告 二〇二四年三月 | 二、备查文件地点 36 | | --- | 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 深圳价值在线咨询顾问有限公司 独立财务顾问报告 | 《监管办法》 | | 指 | 《科创板上市公司持续监管办法（试行）》 | | --- | --- | --- | --- | | 《上市规则》 | | 指 | 《上海证券交易所科创板股票上市规则》 | | 《监管指南第 | 4 号》 | 指 | 《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励 | | | | | 信息披露》 | | 《公司章程》 | | 指 | 《西安炬光科技股份有限公司章程》 | | 《考核管理办法》 | | 指 | 《西安炬光科技股份有限公司2024年限制性股票激 | | | | | 励计划实施考核管理办法》 | | 元/万元 | | 指 | 人民币元/万元 | 注：1、本独立财务顾问报告中所引用的财务数据和财务指标，如无特殊说明指合并报表口径的财务数 据和根据该类财务数据计算的财务指标。 2、本独立财务 ...

3、本次激励计划拟首次授予的 A、B、C、D 四类激励对象存在人员重合的情况。 4、在限制性股票授予前，激励对象离职或因个人原因自愿放弃获授权益的，由董事会对授予数量作 相应调整，可以将激励对象放弃的权益份额在激励对象之间进行分配或直接调减，但调整后预留权益比例 不得超过本次激励计划拟授予权益数量的 20.00%，调整后任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权 激励计划获授的本公司股票均不超过公司总股本的 1.00%。 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划首次授予激励对象名单 本次激励对象获授的限制性股票分配情况如下： 本次激励计划授予的限制性股票在各激励对象间的分配情况如下表所示： | 序号 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的限 制性股票 | 占拟授予 权益总额 | 占本次激励计划草 案公告时公司总股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | 数量 | 的比例 | 本的比例 | | | | | | （股） | | | | 一、A | 类激励对象 | | | | | | | | | （一）董事、高级管理人员、核心技 ...

北京锦路安生(西安)律师事务所 的 法律意见书 锦路安生律师事务所 西安：西安市高新区锦业路 1 号都市之门 D 座 1804-1805 深圳：深圳市南山区深南大道9678号大冲商务中心1栋2号楼B座2603 北京：北京市朝阳区工体东路18号中复大厦东区四层 上海：上海市浦东新区南汇新城镇海基一路88号上海临港海洋科技广场H2座4楼405室 电话: +86 29 88600389 +86 10-56907800 传真：029-81875553 关于 西安炬光科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案) | 释义 | | 2 | | --- | --- | --- | | 正 | 文 | 2 | | 一、 | 实施本次激励计划的主体资格 | 2 | | 二、 | 本次激励计划内容的主要内容 | 3 | | 三、 | 本次激励计划的法定程序 | 4 | | 四、 | 本次激励计划激励对象的确定 | 5 | | 五、 | 本次激励计划涉及的信息披露 | 6 | | 六、 | 公司是否为激励对象提供财务资助 | 6 | | 七、 | 本次激励计划对公司及全体股东利益的影响 | 6 | | 八、 | 拟作为 ...

证券代码：688167 证券简称：炬光科技 公告编号：2024-025 西安炬光科技股份有限公司 关于召开 2024 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第二次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 3 月 22 日 15 点 00 分 召开地点：陕西省西安高新区丈八六路 56 号西安炬光科技股份有限公司华 山会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 3 月 22 日 至 2024 年 3 月 22 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00- ...