北京安博通科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划实施考核管理办法 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）为了进一步建立、健全 公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心团队的积极性， 有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共同关注、 推动公司的长远发展，在充分保障股东利益的前提下，按照收益与贡献对等的原 则，公司拟实施 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"或"《激 励计划》"）。 为保证本次激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华 人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有 关法律、法规和规范性文件以及《北京安博通科技股份有限公司章程》《激励计 划》的相关规定，并结合公司的实际情况，特制定本办法。 一、考核目的 （三）公司人力资源部、财务部等有关部门负责相关考核数据的收集和提供， 并对数据的真实性和可靠性负责。 为了进一步建立、健全公司长效激励约束机制，吸引和留住优秀人才，充分 调动公司核心团队的积极性，有效地将 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-037 北京安博通科技股份有限公司 第二届监事会第二十七次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第二十七 次会议于 2023 年 9 月 28 日 14:00 在公司会议室以现场方式召开。工作人员将本 次会议相关的资料（包括会议通知、会议议题资料等）于 2023 年 9 月 22 日以电 话、邮件、书面等形式送达公司全体监事。本次会议由监事会主席吴笛女士主持， 会议应到监事 3 名，实际出席监事 3 名。会议的召集、召开符合《中华人民共和 国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《北京安博通科技股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）等文件的相关规定。 二、监事会会议审议情况 经全体监事表决，形成决议如下： 1、审议通过《关于公司监事会换届选举的议案》 公司第二届监事会任期已经届满，为保证监事会正常运作，根据《中华人民 共和国公司法》和《北京安博通科技 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-039 北京安博通科技股份有限公司 关于监事会换届选举的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为确保监事会的正常运作，在新一届监事会监事就任前，原第二届监事会仍 将依照法律、法规和《公司章程》等有关规定，继续履行监事义务和职责。 特此公告。 鉴于北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会任期 届满，根据《公司法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》有关规定，公司于 2023 年 9 月 28 日召开了第二届监 事会第二十七次会议，审议通过了《关于公司监事会换届选举的议案》。现将具 体情况公告如下： 北京安博通科技股份有限公司监事会 一、第三届监事会及候选人情况 2023 年 9 月 29 日 根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司监事会由 3 名监事组成，其 中 1 名为职工代表监事，非职工代表监事 2 名。公司监事会同意提名吴笛女士、 柳泳先生为公司第二届监事会股东代表监事候选人（ ...

北京安博通科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人杨权，已充分了解并同意由提名人北京安博通科技股份 有限公司董事会提名为北京安博通科技股份有限公司第三届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任北京安博通科技股份有限公司 独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配偶、父母、子女等；主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹、 ...

证券代码：688168 证券简称：安博通 公告编号：2023-040 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会成员任期 已届满，根据《公司法》、《公司章程》等有关规定，公司第三届监事会任期三年， 将由三名监事组成，其中二名股东代表监事将由股东大会选举产生，一名职工代 表监事由公司职工代表大会选举产生。 公司于 2023 年 9 月 27 日召开职工代表大会，选举田林先生担任公司第三届 职工代表监事，将与股东大会选举的股东代表监事共同组成公司第三届监事会， 任期三年。职工代表监事简历见附件。 北京安博通科技股份有限公司 关于选举职工代表监事的公告 特此公告。 北京安博通科技股份有限公司监事会 附件： 田林先生简历如下： 田林先生，41 岁，中国国籍，无境外永久居留权，毕业于北京工商大学管 理工程专业，学士学位。2002 年 2 月至 2004 年 6 月任华润万家招聘专员、人事 总监助理，2005 年 1 月至 2006 年 5 月任科锐咨询招聘顾问，2006 ...

北京安博通科技股份有限公司 董事会独立董事提名人声明 提名人北京安博通科技股份有限公司董事会,现提名杨权为 北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人,并 已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全部 兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意出 任北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人 （参见该独立董事候选人声明）。提名人认为,被提名人具备独 立董事任职资格,与北京安博通科技股份有限公司之间不存在任 何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所出具的《独立董事 资格证书》。 易所规定的情形。 三、被提名人具备独立性,不属于下列情形; (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等:主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等): (二)直接或者间接持 ...

被提名人已经参加培训并取得证券交易所出具的《独立董事 资格证书》。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求: (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定: 北京安博通科技股份有限公司 董事会独立董事提名人声明 提名人北京安博通科技股份有限公司董事会,现提名张富根 为北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选人, 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立董事候选 人(参见该独立董事候选人声明)。提名人认为,被提名人具备 独立董事任职资格,与北京安博通科技股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件,具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 条件的相关规定; (三)其他法律法规、部门规章、规范性 ...

2023 年限制性股票激励计划激励对象名单 | 序 姓名 | | 国籍 | 职务 | 获授的限制 性股票数量 | 占授予限制 性股票总数 | 占本激励计划 公告时股本总 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 号 | | | | （万股） | 的比例 | 额的比例 | | 一、高级管理人员、核心技术人员 | | | | | | | | 1 | 李远 | 中国 | 核心技术人员 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 2 | 薛洪亮 | 中国 | 高级副总裁 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 3 | 但晨 | 中国 | 董事会秘书 | 7.00 | 4.61% | 0.09% | | 二、其他激励对象 | | | | | | | | 董事会认为需要激励的其他人员（97 | | | 人） | 119.00 | 78.29% | 1.56% | | 首次授予部分合计（100 人） | | | | 140.00 | 92.11% | 1.84% | | 三、预留部分 | | | | | | | | 预留授予部分合计 | | | ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （三）其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性，不属于下列情形： 北京安博通科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人杨骅，已充分了解并同意由京安博通科技股份有限公司 董事会提名为北京安博通科技股份有限公司第三届董事会独立 董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资格，保证 不存在任何影响本人担任北京安博通科技股份有限公司独立董 事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 四、本人无下列不良记录： （一）最近 36 个月内受到中国证监会行政处罚或者司法机 关刑事处罚的； （一）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系（直系亲属是指配 ...

北京安博通科技股份有限公司 （2）最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告； （3）上市后最近 36 个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 利润分配的情形； （4）法律法规规定不得实行股权激励的； 监事会关于公司 2023 年限制性股票激励计划（草案） 的核查意见 北京安博通科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民 共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称 "《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公 司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规及规范性文件 和《公司章程》的有关规定对公司《2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下 简称"《激励计划（草案）》"或"本次激励计划"）进行审核，发表核查意见如下： 1、公司不存在《管理办法》第七条规定的不得实行股权激励的下列情形： （1）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； （5） ...