中科微至科技股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 (一) 会计师事务所基本情况 根据公司《董事会审计委员会工作细则》等有关规定，审计委员会对会计 师事务所履行监督职责的情况如下： 毕马威华振会计师事务所于1992年8月18日在北京成立，于2012年7月5日获 财政部批准转制为特殊普通合伙的合伙制企业，更名为毕马威华振会计师事务所 （特殊普通合伙）（以下简称"毕马威华振"），2012年7月10日取得工商营业 执照，并于2012年8月1日正式运营。毕马威华振总所位于北京，注册地址为北京 市东城区东长安街1号东方广场东2座办公楼8层。毕马威华振的首席合伙人邹俊， 中国国籍，具有中国注册会计师资格。截至2023年12月31日，毕马威华振有合伙 人234人，注册会计师1,121人，其中签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 超过260人。 毕马威华振2022年经审计的业务收入总额超过人民币41亿元，其中审计业务 收入超过人民币39亿元（包括境内法定证券服务业务收入超过人民币9亿元，其 他证券服务业务收入超过人民币10亿元，证券服务业务收入共计超过人民币19亿 元）。 毕马威华振2022年上市 ...

于 2023 年 12 月 31 日内部控制审计报告 中科微至科技股份有限公司 . KPMG Huazhen LLP 8th Floor, KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码 : 100738 电话 +86 (10) 8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 内部控制审计报告 毕马威华振审字第 2406720 号 中科微至科技股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我们审计了中 科微至科技股份有限公司（以下简称"中科微至"）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有 效性。 一、 企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-009 中科微至科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：向全体股东每 10 股派发现金股利人民币 0.79 元（含 税），不进行资本公积金转增股本，不送红股。 本次利润分配以实施权益分派股权登记日登记的总股本扣除中科微至科 技股份有限公司（以下简称"公司"）回购专用账户中的股份数量为基数，具 体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持现金分 红总额不变，相应调整每股分配比例，并将另行公告具体调整情况。 一、2023 年度利润分配预案内容 如在本公告披露之日起至实施权益分派股权登记日期间，因可转债转股/回 购股份/股权激励授予股份回购注销/重大资产重组股份回购注销等致使公司总 股本发生变动的，公司拟维持分配总额不变，相应调整每股分配比例。如后续 总股本发生变化，将另行公告具体调整情况。 本次利润分配预案尚需提交公司 2 ...

中科微至科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 KPMG Huazhen LLP 8th Floor. KPMG Tower Oriental Plaza 1 East Chang An Avenue Beijing 100738 China Telephone +86 (10) 8508 5000 Fax +86 (10) 8518 5111 Internet kpmg.com/cn 毕马威华振会计师事务所 (特殊普通合伙) 中国北京 东长安街1号 东方广场毕马威大楼8层 邮政编码:100738 电话 +86(10)8508 5000 传真 +86 (10) 8518 5111 网址 kpmg.com/cn 对中科微至科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的鉴证报告 毕马威华振专字第 2401446 号 中科微至科技股份有限公司董事会： 我们接受委托，对后附的中科微至科技股份有限公司 (以下简称"中科微至") 2023 年度 募集资金存放与实际使用情况的专项报告(以下简称"专项报告")执行了合理保证的鉴证业 务，就专项报告是否在所有重大方面按 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-014 中科微至科技股份有限公司 关于修订《公司章程》、新增及修订公司部分治理制 度的公告 为进一步完善公司治理结构，提升公司规范运作水平，公司根据《上市公司 独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规范性文件的 最新规定，结合公司自身实际情况，公司拟修订《中科微至科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"），具体修订内容对照如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第三十五条 董事、高级管理人员 | 第三十五条 董事、高级管理人 | | 执行公司职务时违反法律、行政法规或 | 员执行公司职务时违反法律、行政法 | | 者本章程的规定，给公司造成损失的， | 规或者本章程的规定，给公司造成损 | | 连续 180 日以上单独或者合并持有公 | 失的，连续 180 日以上单独或者合并 | | 司 1%以上股份的股东有权书面请求监 | 持有公司 1%以上股份的股东有权书面 | | 事会向人民法院提起诉讼；监事会执行 | 请求 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-018 中科微至科技股份有限公司 第二届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、 董事会会议召开情况 中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 20 日以现 场结合通讯方式召开了第二届董事会第九次会议（以下简称"本次会议"）。本 次会议通知于 2024 年 4 月 10 日送达全体董事。会议应出席董事 7 人，实际出席 董事 7 人，会议由公司董事长李功燕主持。本次会议的召集、召开程序和方式符 合《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）等法律法规以及《中 科微至科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，会 议决议合法、有效。 二、董事会会议审议情况 全体董事对本次董事会会议议案进行了审议，经表决形成如下决议： (一) 审议通过《关于公司 2023 年度总经理工作报告的议案》 公司总经理姚益先生向董事会汇报了 2023 年度总经理工作情况。 表决结果：7 票同意，0 ...

中科微至科技股份有限公司 独立董事工作制度 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，，并与其所受聘的 上市公司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可 能影响其进行独立客观判断关系的董事。独立董事对公司及全体股东负有忠实与 勤勉义务。 独立董事应当按照相关法律、法规、规范性文件和公司章程的要求，认真履 行职责，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东的合法权益不受损害。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。若发现审议事项存在影响其独立性的情况，应向公司申明并实行回避。 独立董事在任职期间出现明显影响独立性的情形的，应及时通知公司，必要时应 提出辞职。 第三条 独立董事应当按时出席董事会会议，了解公司的生产经营和运作情 况，主动调查、获取作出决策所需要的情况和资料。独立董事应当亲自出席董事 会会议，确实不能亲自出席的，独立董事应当事先审阅会议材料，形成明确的意 见，并书面委托其他独立董事代为出席；涉及表决事项的，委托人应在委托书中 明确对每一事项所持赞成、反对或弃权的意见。 第四条 公司聘任的独立董事原则上最多在 3 家境内上市公司（含本公司 ...

股票代码：688211 证券简称：中科微至 中科微至科技股份有限公司 第二期员工持股计划（草案） 摘要 二〇二四年四月 声明 本公司及董事会全体成员保证本员工持股计划及其摘要不存在虚假记载、误 导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责 任。 2 风险提示 一、中科微至科技股份有限公司第二期员工持股计划将在公司股东大会审议 通过后方可实施，本员工持股计划能否获得公司股东大会批准，存在不确定性。 二、公司后续将根据规定披露相关进展情况，敬请广大投资者谨慎决策，注 意投资风险。 3 特别提示 一、中科微至科技股份有限公司（以下称"中科微至"或"公司"）第二期 员工持股计划（以下称"员工持股计划"或"本员工持股计划"）系公司依据《中 华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《关于上市公司实施员工 持股计划试点的指导意见》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关法律、行 政法规、规章、规范性文件和《中科微至科技股份有限公司公司章程》（以下称 "《公司章程》"）的规定制定。 二、本员工持股计划遵循公司自主决定、 ...

证券简称：中科微至 证券代码：688211 2024 年 4 月 声明 本公司及全体董事、监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益归属安排的，激励对象应当自相 关信息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激 励计划所获得的全部利益返还公司。 特别提示 中科微至科技股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划 （草案） 中科微至科技股份有限公司 二、本激励计划采取的激励工具为第二类限制性股票。股票来源为中科微 至科技股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）从二级市场回购的公司 A 股普通股股票及/或向激励对象定向发行的公司 A 股普通股股票。 三、本激励计划拟向激励对象授予的限制性股票总量为 135.00 万股，约占 本激励计划草案公告日公司股本总额 13,160.8698 万股的 1.03%。其中，首次 授予 104.82 万股，占本激励计划草案公告时公司股本总额 13,160.8698 万股的 0.8 ...

证券代码：688211 证券简称：中科微至 公告编号：2024-007 中科微至科技股份有限公司 关于以集中竞价交易方式回购公司股份的进展公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： | 回购方案首次披露日 | 2023/11/18，由董事长李功燕提议 | | --- | --- | | 回购方案实施期限 | 待公司第二届董事会第六次会议审议通过后 12 个月 | | 预计回购金额 | 2,500 万元~5,000 万元 | | 回购用途 | 用于员工持股计划或股权激励 | | 累计已回购股数 | 732,423 股 | | 累计已回购股数占总股本比 | 0.5565% | | 例 | | | 累计已回购金额 | 2,366.690544 万元 | | 实际回购价格区间 | 26.50 元/股~37.0695 元/股 | 一、 回购股份的基本情况 2023 年 11 月 16 日，中科微至科技股份有限公司（以下简称"公司"）召开第 二届董事会第六次会议，审议通过了《关于以集中竞价交易方式回购公司股份 ...