上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整授予价格及首次授予部分股票之第一个归属期归属与部分作 废事项 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | | | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 调整授予价格及首次授予部分股票之第一个归属期归属与部分作废事 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以下简 称"公司""开普云"）的委托，就开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性 股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）涉及的有关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： 项 法律意见书 （一）在本法律意见书中，本所在《上市公司股权激励管理办法》规定的范围 内对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的且与本次激励计划有关的重要法 律事项发表法律意见，并不对其他事项以及财务、审计、股票投资价值、本次激励 计划的业绩考核标准等非法律事项发表意见 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-053 开普云信息科技股份有限公司 关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予 尚未归属的限制性股票的公告 2、2023 年 9 月 29 日，公司于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露 了《关于独立董事公开征集委托投票权的公告》（公告编号：2023-050），根据 公司其他独立董事的委托，独立董事贺强作为征集人就 2023 年第二次临时股东 大会审议的公司 2023 年限制性股票激励计划相关议案向公司全体股东征集委托 投票权。 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日召 开的第三届董事会第十八次临时会议、第三届监事会第十五次临时会议审议通过 了《关于作废 2023 年限制性股票激励计划部分已授予尚未归属的限制性股票的 议案》，具体情况如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划基本情况 1、2023 年 9 月 28 日，公司召开第三届董事会第 ...

一、审议通过《关于调整公司 2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》 证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-050 开普云信息科技股份有限公司 第三届董事会第十八次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十八次临 时会议于 2024 年 10 月 15 日在北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层公司会议 室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2024 年 10 月 10 日送达公司全体 董事。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，会议由董事长汪敏主持，本次 会议的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规章和《公司章 程》的规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 根据《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》相关规定，因公司实施 2023 年权益分派方案，同意调整公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格为 18.5513 元/股。 表决结果：8 票同意，0 票反对， ...

开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华人民共和国 公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所 科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件及《公司章程》的有关规定，对 公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）首次授予部分第一个 归属期拟归属名单进行审核，发表核查意见如下： 监事： 本激励计划首次授予部分第一个归属期归属对象共计 7 人，7 人 2023 年度个人绩效 评价结果为优秀，本次个人层面归属比例为 100%，拟归属的激励对象符合《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律、法规和规范性文件以及《公司章程》 规定的任职资格，符合《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合《2023 年限制性股票激 励计划（草案）》规定的激励对象范围，其作为公司本次限制性股票激励计划激励对象 的主体资格合法、有效，激励对象获授限制性股票的归属条件已成就。 开普云信息科技股份有限公司监事会 2024 年 10 月 15 日 开普云信息科技股份有限公司监事会 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-055 开普云信息科技股份有限公司 关于向公司 2023 年限制性股票激励计划激励对象 授予预留限制性股票的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 《开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以 下简称"《激励计划（草案）》"或"本激励计划"）设定的预留授予条件已经 成就，根据开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）2023 年第二次临 时股东大会授权，公司于 2024 年 10 月 15 日召开的第三届董事会第十八次临时 会议、第三届监事会第十五次临时会议，审议通过了《关于向公司 2023 年限制 性股票激励计划激励对象授予预留限制性股票的议案》，确定 2024 年 10 月 15 日为授予日，以 18.5513 元/股的授予价格向 4 名激励对象授予 13 万股限制性股 票。现将有关事项说明如下： 一、限制性股票授予情况 （一）本次限制性股票授予已履行的决策程序和信息披露情况 1、2023 年 9 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-051 经全体监事表决，形成决议如下： （一）审议通过《关于调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格的议案》 监事会认为：公司2023年年度权益分派已实施完毕，公司董事会根据股东大会 授权对本次激励计划的限制性股票的授予价格进行调整，审议程序合法合规，符合 《上市公司股权激励管理办法》等有关法律、法规、规范性文件和《公司2023年限 制性股票激励计划（草案）》的相关规定，不存在损害公司及全体股东利益的情形。 监事会同意调整公司2023年限制性股票激励计划授予价格为18.5513元/股。 表决结果：3票同意，0票反对，0票弃权。 开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第十五次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十五次临时 会议于2024年10月15日在北京市海淀区知春路23号量子银座7层公司会议室采用现场 结合通讯的方式召开。本次会议通知已于202 ...

注：1、上述任何一名激励对象通过全部在有效期内的股权激励计划获授的本公司股票均累计未超过 本激励计划提交股东大会时公司总股本的 1%。公司全部在有效期内的激励计划所涉及的标的股票总数累计 不超过本激励计划提交股东大会时公司股本总额的 20%。 2、本次激励计划预留授予激励对象不包括独立董事、监事、单独或合计持有上市公司 5%以上股份的 股东、上市公司实际控制人及其配偶、父母、子女以及外籍员工。 开普云信息科技股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 预留授予激励对象名单（截止授予日） 一、预留授予限制性股票激励计划的分配情况 | | | | 获授预留限制 | 占本次预 | 占公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 序号 姓名 国籍 | | 职务 | 性股票数量 | 留授予总 | 本总额比 | | | | | （万股） | 数比例 | 例 | | 董事会认为需要激励的人员（4 | 人） | | 13.00 | 100.00% | 0.19% | | 合计 | | | 13.00 | 100.00% | 0.19% | 开普云信息科技股份有限公司董事会 20 ...

（2）最近 12 个月内被中国证监会及其派出机构认定为不适当人选； 开普云信息科技股份有限公司监事会 关于 2023 年限制性股票激励计划预留授予 （3）最近 12 个月内因重大违法违规行为被中国证监会及其派出机构行政处罚或者 采取市场禁入措施； 激励对象名单的核查意见（截止授予日） 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）、《科创板上市公司 自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》和《公司章程》等有关规定，对公司 2023 年限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）预留授予激励对象名单（截止授 予日）进行审核，发表核查意见如下： 1、本次激励计划预留授予的激励对象均不存在《管理办法》第八条规定的不得成 为激励对象的情形： （1）最近 12 个月内被证券交易所认定为不适当人选； 符合条件的 4 名激励对象授予 13 万股限制性股票。 开普云信息科技股份有限 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2024-052 开普云信息科技股份有限公司 关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格的公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 10 月 15 日 召开的第三届董事会第十八次临时会议、第三届监事会第十五次临时会议审议通 过了《关于调整公司 2023 年限制性股票激励计划授予价格的议案》，同意根据 《公司 2023 年限制性股票激励计划（草案）》（以下简称"《激励计划》"） 的有关规定，对 2023 年限制性股票激励计划授予价格进行调整，由 18.7400 元/ 股调整为 18.5513 元/股。具体情况如下： 一、公司 2023 年限制性股票激励计划基本情况 1、2023 年 9 月 28 日，公司召开第三届董事会第七次临时会议、第三届监 事会第七次临时会议，审议通过了《关于公司<2023 年限制性股票激励计划（草 案）>及其摘要的议案》《关于公司<2023 年限制性股票激励计划实施考 ...

证券代码： 688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 投资者关系活动记录表 | --- | --- | --- | |-----------------------------|-------------------------------------------|-----------------------------------------------------------------------| | | | | | 投资者关系活动 | □特定对象调研 | □ 分析师会议 | | 类别 | □ 媒体采访 | □ 业绩说明会 | | | □ 新闻发布会 | □ 路演活动 | | | | | | | | | | | 软件及人工智能专场集体业绩说明会） | | | 参与单位名称及 人员姓名 | 投资者网上提问 | | | | | | | | 体接待日活动: 2024 年 9 月 12 日 二、2024 | (周四) 下午 14:30~16:30 年半年度软件及人工智能专场集体业绩说明会: | | | 2024 年 9 月 13 日 | (周五) 下午 14:00~16:00 | | | ...