开普云信息科技股份有限公司监事会 the state of the 开普云信息科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》"）、《关于上市公司实施员工持股计划试点的指导意见》 (以下简称"《指导意见》")、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号 -- 规范运作》(以下简称"《自律监管指引第 1 号》")等相关法律、 法规及规范性文件和《开普云信息科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司 章程》"）的有关规定,对公司《2025年员工持股计划(草案)》(以下简称 "《持股计划(草案)》"或"本持股计划")进行了核查,发表核查意见如下: 1、公司不存在《公司法》《证券法》《指导意见》《自律监管指引第1号》 等有关法律、法规及规范性文件规定的禁止实施员工持股计划的情形。 2、公司《持股计划(草案)》及其摘要的内容符合《公司法》《证券法》 《指导意见》《自律监管指引第1号》等有关法律、法规和规范性文件和《公司 章程》的规定,不存在损害公司及全体股东利益的情形。 3、公司制定本持股计划的程序合法、有效, ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2025-005 经全体监事表决，形成决议如下： (一)审议通过《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 经审议，监事会认为：公司《2025 年股票期权激励计划（草案）》及其摘要 的内容符合《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司股 权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《科创板上市公司自 律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等相关法律、法规和规范性文件以及 《公司章程》的规定。公司实施本次股票期权激励计划有助于健全公司长效激励 机制，吸引和留住优秀人才，有利于公司的持续发展。本激励计划的实施不存在 明显损害公司及全体股东尤其是中小股东利益的情形。因此，监事会同意公司实 开普云信息科技股份有限公司 第三届监事会第十九次临时会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十九次临 时会议于 2025 年 3 月 2 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2025-004 开普云信息科技股份有限公司 第三届董事会第二十二次临时会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第二十二次临 时会议于 2025 年 3 月 27 日在北京市海淀区知春路 23 号量子银座 7 层公司会议室 以现场结合通讯方式召开，本次会议通知已于 2025 年 3 月 21 日送达公司全体董 事。会议应出席董事 8 人，实际出席董事 8 人，会议由董事长汪敏主持，本次会议 的召开符合《中华人民共和国公司法》等相关法律、法规、规章和《公司章程》的 规定。经各位董事认真审议，会议形成了如下决议： 一、审议通过《关于公司<2025 年股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议 案》 同意公司董事会薪酬与考核委员会根据相关法律、法规和规范性文件及《公司 章程》等有关规定拟定的《开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计 划（草案）》及其摘要。董事严妍女士系本激励计划激励对象，在 ...

证券简称：开普云 证券代码：688228 上海荣正企业咨询服务（集团） 股份有限公司 关于 1 | 一、释义… | | --- | | 二、声明………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 4 | | 三、基本假设………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 5 | | 四、独立财务顾问意见 | | (一) 对开普云 2025年股票期权激励计划是否符合政策法规规定的核查意见 6 | | (二) 对公司实行股权激励计划可行性的核查意见 ……………………………………………………………………………………… 7 | | (三) 对激励对象范围和资格的核查意见 … | | (四) 对股权激励计划权益额度的核查意见 … | | (五) 对上市公司是否为激励 ...

开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划实施考核管理办法 开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）为进一步完善公司法人 治理结构，健全公司的激励约束机制，形成良好均衡的价值分配体系，充分调动 公司核心团队的积极性，使其更诚信勤勉地开展工作，以保证公司业绩稳步提 升，确保公司发展战略和经营目标的实现，公司拟实施 2025 年股票期权激励计 划（以下简称"激励计划"）。 为保证激励计划的顺利实施，现根据《中华人民共和国公司法》《中华人民 共和国证券法》《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等有关 法律、法规和规范性文件以及《公司章程》的相关规定，并结合公司的实际情况， 特制定本办法。 一、考核目的 进一步完善公司法人治理结构，建立和完善公司激励约束机制，保证公司 2025 年股票期权激励计划的顺利实施，并在最大程度上发挥股权激励的作用， 进而确保公司发展战略和经营目标的实现。 二、考核原则 考核评价必须坚持公正、公开、公平的原则，严格按照本办法和考核对象的 业绩进行评价，以实现 2025 年股票期权激励计 ...

证券代码：688228 证券简称：开普云 公告编号：2025-006 开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）摘要公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 股权激励的权益总数及涉及的标的股票总数：《开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》（以下简称"本激励计划"或"本计划"）拟向激励 对象授予 150.00 万股股票期权，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 2.22%。其 中，首次授予 120.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 1.78%，占拟授予 权益总额的 80.00%；预留 30.00 万股，约占本激励计划草案公告时公司股本总额的 0.44%， 占拟授予权益总额的 20.00%。 一、股权激励计划目的 （一）本次股权激励计划的目的 为了进一步建立、健全公司长效激励机制，吸引和留住优秀人才，充分调动公司核心 团队的积极性，有效地将股东利益、公司利益和核心团队个人利益结合在一起，使各方共 同关注公司的长远发展，在充分保障股东 ...

二〇二五年三月 开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案） 证券代码：688228 证券简称：开普云 开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划 （草案） 开普云信息科技股份有限公司 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 本公司所有激励对象承诺，公司因信息披露文件中有虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，导致不符合授予权益或权益行权安排的，激励对象应当自相关信 息披露文件被确认存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏后，将由本激励计划 所获得的全部利益返还公司。 特别提示 一、《开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划（草案）》 （以下简称"本激励计划"）系由开普云信息科技股份有限公司（以下简称"开 普云""公司"或"本公司"）依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办 法》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等其他有关 法律法规、规范性文件，以及《开普云信息科技股 ...

开普云信息科技股份有限公司监事会 关于公司《2025年股票期权激励计划(草案)》的核查意见 开普云信息科技股份有限公司(以下简称"公司")监事会依据《中华人民 共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(以 下简称"《证券法》")、《上市公司股权激励管理办法》(以下简称"《管理 办法》")、《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》"、 《科创板上市公司自律监管指南第 4号 -- 股权激励信息披露》等相关法律、法 规及规范性文件和《开普云信息科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章 程》")的有关规定,对公司《2025年股票期权激励计划(草案)》(以下简 称"《激励计划(草案)》"或"本激励计划")进行了核查,发表核查意见如 下: 1、公司不存在《管理办法》等法律、法规规定的禁止实施股权激励计划的 情形,包括: (1) 最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告; (2) 最近一个会计年度财务报告内部控制被注册会计师出具否定意见或无 法表示意见的审计报告; (3)上市后最近 36个月内出现过未按法律法规、公司章程、公开承诺进行 ...

开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划首次授予激励对象名单 3、预留部分的激励对象由本激励计划经股东大会审议通过后 12 个月内确定，经董事会提出、监事会 发表明确意见、律师发表专业意见并出具法律意见书后，公司在指定网站按要求及时披露激励对象相关信 息。 4、上表中数值若出现总数与各分项数值之和尾数不符，均为四舍五入原因所致。 开普云信息科技股份有限公司董事会 2025 年 3 月 28 日 二、首次授予部分公司董事会认为需要激励的其他人员名单 激励对象类别 激励对象 人数 获授的股票期权 数量（万股） 占本激励计划 授予权益总数 的比例 占本激励计划公告 时公司股本总额的 比例 公司核心骨干人员 112 102.20 68.13% 1.51% 一、股票期权计划的分配情况 | 姓名 | 国籍 | 职务 | 获授的股票期 | 占本激励 计划授予 | 占本激励计划 公告时公司股 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | 权数量（万股） | 权益总数 | 本总额的比例 | | | | | | 的比例 | | | 一、董事、高级管理人员、核心技术 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划与 2025 年员工持股计划 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | | | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于开普云信息科技股份有限公司 2025 年股票期权激励计划与 2025 年员工持股计划 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以下 简称"公司""开普云"）的委托，就开普云信息科技股份有限公司 2025 年股 票期权激励计划与 2025 年员工持股计划（以下合称"本次激励事项"）涉及的 有关事项出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： （一）本所在《上市公司股权激励管理办法》《关于上市公司实施员工持股 计划试点的指导意见》规定的范围内对本法律意见书出具日以前已经发生或存在 的且与本次激励事项有关的重要法律事项发表法律 ...