目 录 一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告………………………第 1—2 页 二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告…………… 第 3—12 页 三、资质证书复印件………………………………………………第 13—16 页 募集资金年度存放与使用情况鉴证报告 天健审〔2025〕7-84 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 我们鉴证了后附的开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司）管 理层编制的 2024 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。 一、对报告使用者和使用目的的限定 本鉴证报告仅供开普云公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。 我们同意将本鉴证报告作为开普云公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起 报送并对外披露。 二、管理层的责任 开普云公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市 公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修 订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所科创板上市公司自律 监管指引第 1 号——规范运作（2023 年 12 月修订）》（上证发〔2023〕194 号） 的规定编制《关于 ...

上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期限制性股票激励计划 预留部分与首次授予部分第一个归属期相关限制性股票作废 之 法律意见书 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | | | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 预留部分与首次授予部分第一个归属期相关限制性股票作废 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以下简 称"公司""开普云"）的委托，就开普云信息科技股份有限公司 2023 年第二期 限制性股票激励计划（以下简称"本次激励计划"）涉及的有关事项出具本法律意 见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： （一）在本法律意见书中，本所在《上市公司股权激励管理办法》规定的范围 内对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的且与本次激励计划有关的重要法 律事项发表法律意见，并不对其他事项以及财务、审计、股票投资价值、本次激励 计划的业绩考核标准等非法律事项发表意见； （二）本法律意见书涉及财务、审计等内 ...

国金证券股份有限公司 关于开普云信息科技股份有限公司使用部分募集资金向子 公司提供借款实施募投项目的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为开普云信息科技股份有 限公司（以下简称"开普云"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关规定，经审慎核查，对开普云第三届董事会第二十三次会议的使用部分募集资 金向子公司提供借款实施募投项目的事项进行了核查，核查情况及核查意见如 下： 一、募集资金基本情况 2025 年 3 月 28 日，公司第三届董事会第二十三次会议、第三届监事会第二 十次会议审议通过了《关于使用部分募集资金向子公司提供借款实施募投项目的 议案》。本次借款不构成关联交易或重大资产重组，无需提交股东大会审议。 公司首次公开发行股票所募集的资金主要用于"互联网内容服务平台升级建 设项目"、"大数据服务平台升级建设项目"和"研发中心升级建设项目"，截 至 2024 ...

目 录 | | | 二、资质证书复印件……………………………………………第 3—6 页 内部控制审计报告 天健审〔2025〕7-83 号 开普云信息科技股份有限公司全体股东： 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了开普云信息科技股份有限公司（以下简称开普云公司）2024 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是开普 云公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师： 中国·杭州 中国注册会计师： 二〇二五年三月二十八日 第2页 共6页 仅为开普云信息科技股份有限公司天健审〔2025〕7-83号报告后附之目的而提供的文 件的复印件，仅用于说明天健会计师事务所（特殊普通合伙）具有执业资质，未经本 所书面同意，此文件不得用作任何其他用途， ...

经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意开普云 信息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号） 核准，并经上海证券交易所同意，开普云信息科技股份有限公司首次公开发行人 民币普通股（A 股）1,678.3360 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 59.26 元。本次公开发行募集资金总额为人民币 99,458.19 万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 万元（不含增值税），募集资金净额为人民币 89,730.37 万元。本次募集 资金已于 2020 年 3 月 23 日全部到位，天健会计师事务所（特殊普通合伙）于 2020 年 3 月 23 日对资金到位情况进行了审验，并出具了《验资报告》（天健验 [2020]7-21 号）。 （二）募集资金使用和结余情况 报告期内，公司共使用募集资金人民币 30,561,811.60 元投入募投项目。 截至 2024 年 12 月 31 日，公司募集资金余额为人民币 160,096,354.18 元（包 括现金管理收益、银行存款利息收入扣除手续费支出后的净额）。其中：募集资 金专户余额为人民币 5,096, ...

之 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二期考核与部分限制性股票作废事项 地址：深圳市福田中心区福华三路卓越世纪中心 1 号楼 21-23 层 电话：0755-82816698 传真：0755-82816898 | | | 上海市锦天城（深圳）律师事务所 法律意见书 上海市锦天城（深圳）律师事务所 关于 开普云信息科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划 预留授予部分第二期考核与部分限制性股票作废事项 之 法律意见书 致：开普云信息科技股份有限公司 上海市锦天城（深圳）律师事务所接受开普云信息科技股份有限公司（以 下简称"公司"或"开普云"）的委托，就开普云信息科技股份有限公司 2022 年限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）涉及的有关事项出具本 法律意见书。 为出具本法律意见书，本所特作如下声明： 在本法律意见书中，本所在《上市公司股权激励管理办法》规定的范围 内对本法律意见书出具日以前已经发生或存在的且与本激励计划有关的重 要法律事项发表法律意见，并不对其他事项以及财务、审计、股票投资价值、 本激励计划 ...

国金证券股份有限公司 关于开普云信息科技股份有限公司使用暂时闲置募集资金 进行现金管理的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为开普云信息科技股份有 限公司（以下简称"开普云"或"公司"）首次公开发行股票并上市的保荐机构。 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号——规范运作》 《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等有 关规定，经审慎核查，对开普云第三届董事会第二十三次会议的使用暂时闲置募 集资金进行现金管理事项进行了核查，核查情况及核查意见如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）《关于同意开普云信 息科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2020〕94 号） 同意，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股） 1,678.3360 万股，每股面值 1.00 元，每股发行价格为 59.26 元。本次公开发行募 集资金总额为人民币 99,458.19 万元，扣除发行费用人民币 9,727.82 ...

国金证券股份有限公司关于开普云信息科技股份有限公司 调整部分募投项目内部结构、增加实施主体、实施地点及募 投项目延期的核查意见 | 序号 | 项目名称 | 募集资金承诺 投资额 | 累计投入募集 资金金额 | 投入进度 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 1 | 大数据服务平台升级建设项目 | 20,368.10 | 10,239.72 | 50.27% | | 2 | 互联网内容服务平台升级建设项目 | 18,387.62 | 15,990.41 | 86.96% | | 3 | 研发中心升级建设项目 | 7,376.94 | 4,517.31 | 61.24% | | | 合计： | 46,132.66 | 30,747.44 | - | 二、募集资金投资项目情况 公司首次公开发行股票所募集的资金主要用于"互联网内容服务平台升级建 设项目"、"大数据服务平台升级建设项目"和"研发中心升级建设项目"，截 至 2024 年 12 月 31 日，各项目募集资金具体使用情况如下： 1 单位：万元 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）为开普云信息科技股份有 限公司（以下简 ...

开普云信息科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公司 治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事制度》等 相关规定，秉持客观、公正、独立的原则，忠诚、勤勉、独立地履行职责，及时 了解公司的经营管理及发展情况，积极出席相关会议，对重大事项发表独立、客 观的意见，充分发挥独立董事的独立性，切实维护公司整体利益和中小股东的合 法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的工作履历、专业背景以及兼职情况 管清友，1977 年 12 月出生，中国国籍，无境外居留权，中国社会科学院经 济学博士，清华大学博士后。2007 年 9 月至 2009 年 7 月任清华大学国情研究院 项目主任，2009 月 7 月至 2012 年 9 月任中国海洋石油总公司处长，2012 年 9 月至 2017 年 12 月任民生证券股份有限公司副总裁、研究院院长。曾任美的集团 股份有限公司、南华期货股份有限公司、杭州海康威视数字技术股 ...

开普云信息科技股份有限公司 2024 年度独立董事述职报告 作为开普云信息科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2024 年本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上市公 司治理准则》等法律、法规、规范性文件及《公司章程》《公司独立董事制度》 等相关规定，秉持客观、公正、独立的原则，忠诚、勤勉、独立地履行职责，及 时了解公司的经营管理及发展情况，积极出席相关会议，对重大事项发表独立、 客观的意见，充分发挥独立董事的独立性，切实维护公司整体利益和中小股东的 合法权益。现将 2024 年度履职情况汇报如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事的工作履历、专业背景以及兼职情况 刘纪鹏，1956 年 4 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，中国社会科学 院研究生院经济学硕士，具有高级经济师和非执业注册会计师资格。1986 年 7 月至 1989 年 3 月任职中国社会科学院工业经济研究所学术秘书、助理研究员； 1989年4月至1997年1月任中信国际研究所公司与市场制度室主任、副研究员； 2001 年 10 月至 2006 年 3 月任首都经济贸易大学公司研究中心主任、教授；200 ...