上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发行股 票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕113 号）（以下简称"审核问询函"） 已收悉。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）作为西安凯立新材 料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"发行人"、"公司"）向特定对象发行股票的会计师， 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实， 现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函之回复 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材料股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中 的含义相同。 2、本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 | 字体 | 释义 | | --- | --- | | 黑体（加粗） | 《审核问询函》中所列问题 | | 宋体（不加粗） | ...

中信建投证券股份有限公司 关于 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐人 二〇二四年一月 保荐人出具的证券发行保荐书 释 义 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘一、郭尧根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有 关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保 荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 警 | 义…… | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | | 三、发行人基本情况. | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明. | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见…………………………………………………………………………………… 13 | | | 六 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐人 二〇二四年一月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘一、郭尧已根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海证 券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 目 录 | 降 人…… | | --- | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式。 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 . | | 五、保荐人按照 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 现场参观 □其他（电话交流会） 机构名称 参与人员 机构名称 参与人员 申万宏源 邵靖宇 工银理财 斯华景 银河基金 陈凯茜 诺安基金 周小琪 参与单位名称及人员姓名 睿群资产 刘力 申万自营 王华鸣 ...

⻄安市⾼新区锦业路绿地中⼼ B 座 46 层 邮编：710065 联系电话：029-8819 9711 46th Floor, B Tower, Greenland Center, Jinye Road, High-tech District, Xi'an, Shaanxi, China 国浩律师（⻄安）事务所 关于⻄安凯⽴新材料股份有限公司 ⻄安市⾼新区锦业路绿地中⼼ B 座 46 层 邮编：710065 联系电话：029-8819 9711 46th Floor, B Tower, Greenland Center, Jinye Road, High-tech District, Xi'an, Shaanxi, China 2023 年第三次临时股东⼤会的 法律意⻅书 致：⻄安凯⽴新材料股份有限公司 根据《中华⼈⺠共和国证券法》（以下简称"证券法"）《中华⼈⺠共和国公司 法》（以下简称《" 公司法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司股东⼤会规则》 （2022 年修订）（以下简称《" 股东⼤会规则》"）等法律、⾏政法规和规范性⽂件的 规定，国浩律师（⻄安）事务所（以下简称"本所"或"国浩"）接受⻄安凯⽴ ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-061 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 12 月 29 日 （二） 股东大会召开的地点：西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号凯 立新材综合办公楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 59 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 59 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 65,941,167 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 65,941,167 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 50.4507 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 50.4507 ...

西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议资料 二〇二三年十二月 中国西安 | 目录 | 2 | | --- | --- | | 西安凯立新材料股份有限公司 | 3 | | 2023 年第三次临时股东大会会议须知 | 3 | | 西安凯立新材料股份有限公司 | 5 | | 2023 年第三次临时股东大会会议议程 | 5 | | 议案一 | 7 | | 关于修订《公司章程》的议案 | 7 | | 议案二 | 12 | | 关于修订《公司董事会议事规则》的议案 | 12 | | 议案三 | 13 | | 关于预计公司 2024 年度日常性关联交易的议案 | 13 | 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第三次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司股东大会规则》以及《西安凯立新材料股份有限公司章程 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-050 西安凯立新材料股份有限公司 关于修订《公司章程》及部分管理制度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日 召开第三届董事会第十三次会议，审议通过了《关于修订<公司章程>的议案》、 《关于修订<公司董事会议事规则>的议案》、《关于修订公司部分治理制度的议 案》，同意公司根据有关法律法规及规范性文件的最新修订和更新情况，结合公 司实际情况对《公司章程》及部分管理制度进行修订。现将具体情况公告如下： 一、《公司章程》修订情况 根据《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则 （2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作（2023 年 8 月修订）》等法律法规、规章、规范性文件的规定，并 结合公司自身实际情况，公司拟对《西安凯立新材料股份有限公司章程》（以下 简称"《公司章程》"）进行修订，具体情 ...

关于第三届董事会第十三次会议相关事项的 西安凯立新材料股份有限公司独立董事 事前认可意见 西安凯立新材料股份有限公司(以下简称"公司")将于 2023年 12月 12 日 召开第三届董事会第十三次会议,审议《关于预计公司 2024年度日常性关联交 易的议案》。我们作为公司的独立董事根据《中华人民共和国公司法》(以下简称 "《公司法》")、《上市公司独立董事管理办法》等相关法律法规、规章制度, 及《公司章程》《西安凯立新材料股份有限公司独立事工作制度》有关规定,本 着认真、严谨、负责的态度,就相关事项进行了事前认可并发表意见如下: 关于预计公司 2024年度日常性关联交易的议案 在公司董事会审议该事项前,公司已将相关材料送达独立董事审阅,我们 对有关情况进行了认真的核查,我们认为:公司与关联方开展的业务属公司正常 经营行为,与关联方交易价格将依据市场公允价格确定,不存在损害公司和中小 股东利益的行为。我们同意将此事项提交公司第三届董事会第十三次会议审议, 同时关联董事应履行回避表决程序。 (以下无正文) 独立董事:张宁生、王周户、王建玲 2023 年 12月 12 日 王建玲 时间: 2023 年 12 月 1 ...

关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函之回复 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定对象发行股 票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕113 号）（以下简称"审核问询函"） 已收悉。信永中和会计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"会计师"）作为西安凯立新材 料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"发行人"、"公司"）向特定对象发行股票的会计师， 本着勤勉尽责、诚实守信的原则，就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实， 现回复如下，请予审核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯立新材料股 份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书》（以下简称"募集说明书"）中 的含义相同。 2、本审核问询函回复中，若合计数与各分项数值相加之和在尾数上存在差异，均为四 舍五入所致。 | 字体 | 释义 | | --- | --- | | 黑体（加粗） | 《审核问询函》中所列问题 | | 宋体（不加粗） | ...