科创板上市公司独立董事候选人声明与承诺 （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校反腐倡廉建设的 意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事制度指引》等的 相关规定（如适用）； 本人王周户，已充分了解并同意由提名人西安凯立新材料股份有限公司提名 为西安凯立新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人。本人公开声明， 本人具备独立董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任西安凯立新材料股份 有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、部门规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济会计、财务、管理等履行独立董 事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证券交易所自律监 管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部辞 ...

西安凯立新材料股份有限公司 2024 年度提质增效重回报专项行动方案的半年度评估报告 为践行以"投资者为本"的上市公司发展理念，深入落实上海证券交易所关 于上市公司开展"提质增效重回报"专项行动公开倡议，切实维护公司全体股东 利益，促进公司高质量发展。公司特制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方 案，将进一步提升公司运营效率，增强核心竞争力，拓展应用领域，增强发展动 力，实现可持续发展，树立良好的资本市场形象。 2024 年上半年，行动方案主要举措的落实（进展）及成效情况如下： 一、聚焦主营业务，提升核心竞争力相关措施的实施情况 公司是一家专注于"催化"的高科技企业，主要从事高端催化材料、催化应 用技术、失效催化剂循环再利用的研发、生产和销售，是我国精细化工领域贵金 属催化材料的龙头企业和技术领先者。产品和技术广泛应用于精细化工（医药、 农药、颜料、染料、液晶材料、化工新材料等）、基础化工、环保、新能源等诸 多领域。公司始终坚持创新驱动发展战略，以国家、行业、市场对催化材料与技 术的重大需求为主攻方向，以工程化、产业化为目标，发展高效、绿色、环保的 催化材料与催化应用技术，多个型号催化材料打破进口垄断， ...

科创板上市公司独立董事提名人声明与承诺 提名人西安凯立新材料股份有限公司董事会，现提名张宁生先生为西安凯立 新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、 学历、职称、详细的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被 提名人已书面同意出任西安凯立新材料股份有限公司第四届董事会独立董事候 选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备独立董事任职 资格，与西安凯立新材料股份有限公司之间不存在任何影响其独立性的关系，具 体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行政法规、规 章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、财务、管理等履行独立 董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证券交易所自律监 管规则以及公司章程有关独立董事任职资格和 ...

首次公开发行部分限售股上市流通公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-030 西安凯立新材料股份有限公司 本次股票上市类型为首发限售股份；股票认购方式为网下，上市股数为 48,867,000 股。 本次股票上市流通总数为 48,867,000 股。 本次股票上市流通日期为 2024 年 6 月 11 日。 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 21 日出具的《关于同意西安凯 立新材料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1396 号），西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）首次向社会公众公开 发行人民币普通股（A 股）23,360,000 股，并于 2021 年 6 月 9 日在上海证券交易 所科创板上市交易。公司首次公开发行后总股本为 93,360,000 股，其中有限售条 件流通股合计 72,106,089 股，占公司股份总数的 77.2345%；无限售条件流通股合 计 21,25 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 首次公开发行部分限售股股票上市的核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作为西安 凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"公司"）首次公开发行股票并在 科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创 板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等相关规定，对公司首次公开发行部分限售股股票上市事项进行了审慎核查，具体情况 如下： 一、本次上市流通的限售股类型 根据中国证券监督管理委员会于 2021 年 4 月 21 日出具的《关于同意西安凯立新材 料股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2021〕1396 号），西安凯 立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）首次向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）23,360,000 股，并于 2021 年 6 月 9 日在上海证券交易所科创板上市交易。公司首 次公开发行后总股本为 93,360,000 股，其中有限售条件流通股合计 72,106,089 股，占公 司股份总数的 77.234 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-029 每股现金红利 0.5 元（含税） 相关日期 | 股权登记日 | 除权（息）日 | 现金红利发放日 | | --- | --- | --- | | 2024/6/6 | 2024/6/7 | 2024/6/7 | 一、 通过分配方案的股东大会届次和日期 本次利润分配方案经公司 2024 年 5 月 20 日的 2023 年年度股东大会审议通过。 二、 分配方案 1. 发放年度：2023 年年度 2. 分派对象： 截至股权登记日下午上海证券交易所收市后，在中国证券登记结算有限责任 公司上海分公司（以下简称"中国结算上海分公司"）登记在册的本公司全体股东。 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度权益分派实施公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 四、 分配实施办法 1. 实施办法 公司全部股东的红利委托中国结算上海分公司通过其资金清算系统向股权登 记日上海证券交易所收市后登记在册并在上海证券交易所各会员办理了指定交易 的股东 ...

中信建投证券股份有限公司 关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年持续督导年度报告书 | 保荐人名称：中信建投证券股份有限 | 被保荐公司名称：西安凯立新材料股份 | | --- | --- | | 公司 | 有限公司 | | 保荐代表人姓名：陈彦斌 | 联系方式：028-85534995 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 | | | 1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层 | | 保荐代表人姓名：郭尧 | 联系方式：010-65608298 | | | 联系地址：北京市朝阳区景辉街 号院 16 | | | 1 号楼泰康集团大厦中信建投 11 层 | 经中国证券监督管理委员会（简称"中国证监会"）"证监许可〔2021〕1396 号文"批准，西安凯立新材料股份有限公司（简称"公司"或"凯立新材"） 首 次公开发行股票并在科创板上市，向社会公开发行人民币普通股（A 股）2,336.00 万股，每股面值人民币 1.00 元。本次公司发行新股的发行价为 18.94 元/股，募 集资金总额为 44,243.84 万元，扣除发行费用 4,185.68 万元后，实际募集资金净 额为 40,058.1 ...

本次会议是否有被否决议案：无 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-028 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2024 年 5 月 20 日 （二） 股东大会召开的地点：西安经济技术开发区高铁新城尚林路 4288 号凯立 新材综合办公楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 37 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 37 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 57,200,183 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 57,200,183 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 43.7631 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 43.7631 | ...

关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会的 法律意见书 致：西安凯立新材料股份有限公司 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"证券法"）《中华人民共和国 公司法》（以下简称"《公司法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司股 东大会规则》（2022 年修订）（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行 政法规和规范性文件的规定，国浩律师（西安）事务所（以下简称"本所"或"国 浩"）接受西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"或"凯立新材"） 的委托，指派律师出席公司 2023 年年度股东大会（以下简称"本次股东大会"）， 并对本次股东大会的相关事项进行见证，依法出具本法律意见书。 国浩及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》 和《律师事务所证券法律业务执业规则（试行）》等规定及本法律意见书出具日 以前已经发生或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用 原则，进行了充分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完 整，所发表的结论性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗 漏，并承担相应法律责任。 本法律意见书仅供公司 2023 年 ...

西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 二〇二四年五月 中国西安 | 目录 2 | | | | --- | --- | --- | | 西安凯立新材料股份有限公司 | | 2023 年年度股东大会会议须知 3 | | 西安凯立新材料股份有限公司 | | | | 2023 | | 年年度股东大会会议议程 5 | | 议案一 7 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 7 | | 议案二 14 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 14 | | 议案三 19 | | | | 关于公司 | 2023 | 年年度报告全文及其摘要的议案 19 | | 议案四 20 | | | | 关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 20 | | 议案五 22 | | | | 关于公司 | 2023 | 年年度利润分配方案的议案 22 | | 议案六 23 | | | | 关于公司前次募集资金使用情况报告的议案 23 | | | | 议案七 ...