国浩律师（西安）事务所 关 于 西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（四） 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（四） 目 录 | 第一节 法律意见书正文 3 | | | --- | --- | | 第一部分 | 补充核查期间内相关法律事项的补充核查意见 3 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 3 | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 5 | | 三、 | 本次发行的方案及实质条件 5 | | 四、 | 发行人的设立 8 | | 五、 | 发行人的独立性 8 | | 六、发行人的控股股东和实际控制人 | 8 | | 七、发行人的股本及其演变 | 9 | | 八、发行人的业务 | 9 | | 九、 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-052 西安凯立新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 29 日 至 2023 年 12 月 29 日 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第三次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 29 日 15 点 30 分 召开地点：西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号凯立新材综合办公 楼 股东大会召开日期：2023年12月29日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-051 西安凯立新材料股份有限公司 关于选举监事会主席的公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日 召开第三届监事会第十二次会议，审议通过了《关于选举监事会主席的议案》， 现将具体情况公告如下： 根据《公司法》及《公司章程》等相关规定，公司监事会选举于泽铭先生为 第三届监事会主席，任期自第三届监事会第十二次会议审议通过之日起至第三届 监事会任期届满之日止。于泽铭先生的简历详见附件。 特此公告。 西安凯立新材料股份有限公司监事会 2023 年 12 月 14 日 1 附件：于泽铭先生简历 1973 年 1 月出生，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究生，正高级工程 师。1997 年 10 月至 2008 年 10 月，任西北院研究人员，2008 年 10 月至 2015 年 4 月，历任西北院超导材料研究所所长助理、副所长，2015 年 4 月至今历任西北 院外事处副处 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集说明书 （申报稿） 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 1-1-1 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票募集说明书 公司声明 1、本公司及全体董事、监事、高级管理人员承诺募集说明书及其他信息披 露资料不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性及 完整性承担相应的法律责任。 2、公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人保证募集说明书中 财务会计资料真实、准确、完整。 3、中国证监会、交易所对本次发行所作的任何决定或意见，均不表明其对 申请文件及所披露信息的真实性、准确性、完整性作出保证，也不表明其对发行 人的盈利能力、投资价值或者对投资者的收益作出实质性判断或保证。任何与之 相反的声明均属虚假不实陈述。 4、根据《证券法》的规定，证券依法发行后，发行人经营与收益的变化， 由发行人自行负责。投资者自主判断发行人 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-057 预案章节 章节内容 修订内容 发行人声明 发行人声明 更新已履行的审议程序 特别提示 特别提示 1、更新已履行的审议程序； 2、更新调整后的募集资金投 资项目总投资金额、拟使用募 集资金投入金额； 3、更新适用的法规名称。 释义 释义 更新报告期、新增全资子公司 第一节 本次向特定 对象发行股票概要 二、本次向特定对象发行股票的背 景和目的 更新市场容量 四、本次向特定对象发行股票方案 概要 1、更新适用的法规名称； 2、更新调整后的募集资金投 为便于投资者理解和查阅，现将本次预案修订的主要内容说明如下： | 预案章节 | | 章节内容 | 修订内容 | | --- | --- | --- | --- | | | | | 资项目总投资金额、拟使用募 | | | | | 集资金投入金额。 | | | | 七、本次发行方案已履行及尚需履 | 更新已履行的审议程序 | | | | 行的批准程序 | | | 第二节 | 董事会关于 | | 更新调整后的募集资金投资 1、更新行业数据和公司研发 | | | | 一、募集资金使用计划 | 项目总投资金 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐人 二〇二三年十二月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘一、郭尧根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有 关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保 荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 警 | 义…… | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | | 三、发行人基本情况. | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明. | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见…………………………………………………………………………………… 13 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐人 二〇二三年十二月 保荐人出具的上市保荐书 目 录 | 降 人…… | | --- | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式。 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 . | | 五、保荐人按照有关规定应当承诺的事项 . | | 六、保荐人关于发行人是否已就本次证券发行上市履行了《公司法》《证券法》 | | 和中国证监会及上海证券交易所规定的决策程序的说明 …………………………………………………………………23 | | 七、保荐人关于发行人是否符合板块定位及国家产业政策所作出的专业判断以 | | 及相应理由和依据,以及保 ...

西安凯立新材料股份有限公司章程 西安凯立新材料股份有限公司 章程 二零二三年十二月 1 | 第一章 总 则 3 | | | --- | --- | | 第二章 经营宗旨和范围 4 | | | 第三章 股 份 5 | | | 第一节 股东持股情况 | 5 | | 第二节 股份增减和回购 | 9 | | 第三节 股份转让 | 10 | | 第四章 股东和股东大会 11 | | | 第一节 股东 | 11 | | 第二节 股东大会的一般规定 | 14 | | 第三节 股东大会的召集 | 18 | | 第四节 股东大会的提案与通知 | 20 | | 第五节 股东大会的召开 | 22 | | 第六节 股东大会的表决和决议 | 25 | | 第五章 董事会 29 | | | 第一节 董事 | 29 | | 第二节 董事会 | 33 | | 第六章 经理及其他高级管理人员 37 | | | 第七章 监事会 40 | | | 第一节 监事 | 40 | | 第二节 监事会 | 41 | | 第三节 监事会决议 | 43 | | 第八章 财务会计制度、利润分配和审计 43 | | | 第一节 财务会计制度 | 43 | | 第 ...

西安凯立新材料股份有限公司 西安凯立新材料股份有限公司 独立董事工作制度 第一条 为进一步完善西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 的治理结构，切实保护股东的权益，维护公司利益，促进公司规范运作，保障 公司独立董事依法独立行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "公司法"）、《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件的规定以及《西安凯立新材料股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的要求，结合公司实际情况，特制定本制度。 独立董事工作制度 第一章 总则 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公司及其 主要股东、实际控制人不存在直接或间接利害关系或其他可能影响其进行独立 客观判断的关系的董事。 第三条 公司董事会成员中应当至少包括三分之一独立董事，其中至少包 括一名会计专业人士。 以会计专业人士身份被提名为独立董事候选人的，应具备较丰富的会计专 业知识和经验，并至少符合下列条件之一：（1）具有注册会计师执业资格；（2） 具有会计、审计或者财务管理专业的高级职称、副教授职称或者博士学位；（3） 具有经济管理方面高级职称，且在会计、审计或者财务管理等专业 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 论证分析报告（修订稿） 二〇二三年十二月 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）是上海证券交易所科创 板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实力，提升盈利 能力，根据《公司法》《证券法》《公司章程》和中国证监会颁布的《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规和规范性文件 的规定，公司拟向特定对象发行A股股票，募集资金不超过105,093.00万元（含本 数）。 （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《西安凯立新材料股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案（修订稿）》中的释义相同的含义） 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 （一）本次向特定对象发行股票的背景 1、国家产业政策支持催化材料行业长期稳定发展 催化材料是我国新材料产业的重要组成部分，也是我国重点发展的战略新兴 产业之一。近年来，工业 ...