国浩律师（西安）事务所 关 于 西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票 之 补充法律意见书（四） 西安市雁塔区绿地中心 B 座 46 层 邮编：710065 The 46th Floor, Block B, Xi'an Greenland Center, Yanta District, Xi'an 710065,China 电话/Tel: +86 29 8819 9711 网址/Website: http://www.grandall.com.cn 2023 年 12 月 国浩律师（西安）事务所 补充法律意见书（四） 目 录 | 第一节 法律意见书正文 3 | | | --- | --- | | 第一部分 | 补充核查期间内相关法律事项的补充核查意见 3 | | 一、 | 本次发行的批准和授权 3 | | 二、 | 发行人本次发行的主体资格 5 | | 三、 | 本次发行的方案及实质条件 5 | | 四、 | 发行人的设立 8 | | 五、 | 发行人的独立性 8 | | 六、发行人的控股股东和实际控制人 | 8 | | 七、发行人的股本及其演变 | 9 | | 八、发行人的业务 | 9 | | 九、 ...

关于西安凯立新材料股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的专项核查意见 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"、"保荐人"）作 为西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"凯立新材"、"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等相关规定，对凯立新材 2024 年度日常关联交易预 计事项进行了审慎核查，具体情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 2023年12月12日，公司召开了第三届董事会第十三次会议，会议审议通过 了《关于预计公司2024年度日常性关联交易的议案》。董事会就上述议案表决 时，关联董事张于胜、王廷询、曾令炜回避表决，其余六名非关联董事一致表 决通过。该关联交易事项已经公司独立董事事前认可并发表了独立意见，该事 项尚需提交公司股东大会审议，关联股东将在股东大会上回避表决。 中信建投证券股份有限公司 独立董事事前认可意见：在公司董事会审议该事项前，公司已将相关材料 送达独立董事审阅，我们对有关情况进行 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 （修订稿） 二〇二三年十二月 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票预案 发行人声明 1、公司及董事会全体成员保证预案内容真实、准确、完整，并确认不存在 虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。 2、本预案按照《上市公司证券发行注册管理办法》等法规及规范性文件的 要求编制。 3、本次向特定对象发行股票完成后，公司经营与收益的变化，由公司自行 负责；因本次向特定对象发行股票引致的投资风险，由投资者自行负责。 4、本预案是公司董事会对本次向特定对象发行股票的说明，任何与之相反 的声明均属不实陈述。 5、投资者如有任何疑问，应咨询自己的股票经纪人、律师、专业会计师或 其他专业顾问。 6、本预案所述事项并不代表审批机关对于本次向特定对象发行股票相关事 项的实质性判断、确认或批准，本预案所述本次向特定对象发行股票相关事项的 生效和完成尚待取得有关审批机关 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-058 西安凯立新材料股份有限公司 关于向特定对象发行 A 股股票摊薄即期回报与公司 采取填补措施及相关主体承诺（修订稿）的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 为进一步落实《国务院办公厅关于进一步加强资本市场中小投资者合法权益 保护工作的意见》（国办发[2013]110 号）、《国务院关于进一步促进资本市场健康 发展的若干意见》（国发[2014]17 号）以及中国证监会发布的《关于首发及再融 资、重大资产重组摊薄即期回报有关事项的指导意见》（证监会公告[2015]31 号） 等相关文件要求，保障中小投资者知情权，维护中小投资者利益，公司对本次向 特定对象发行股票对即期回报摊薄的影响进行了认真分析，并提出了具体的填补 回报措施，相关主体对公司填补回报措施能够得到切实履行作出了承诺。具体内 容如下： 一、本次向特定对象发行股票摊薄即期回报对公司主要财务指标的影响 本次向特定对象发行股票拟募集资金总额（含发行费用）不超过人民币 105,093.00 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 发行保荐书 保荐人 二〇二三年十二月 保荐人出具的证券发行保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘一、郭尧根据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等有关法律、法规和中国证监会的有 关规定以及上海证券交易所的有关业务规则，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依 法制订的业务规则、行业执业规范和道德准则出具本发行保荐书，并保证发行保 荐书的真实性、准确性和完整性。 3-1-1 保荐人出具的证券发行保荐书 目 录 | 警 | 义…… | | --- | --- | | 第一节 本次证券发行基本情况 … | | | 一、本次证券发行具体负责推荐的保荐代表人 | | | 二、本次证券发行项目协办人及项目组其他成员… | | | 三、发行人基本情况. | | | 四、保荐人与发行人关联关系的说明. | | | 五、保荐人内部审核程序和内核意见…………………………………………………………………………………… 13 | | | 六、保荐人对私募投资基金备案情况的核 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-049 西安凯立新材料股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： https://roadshow.sseinfo.com/） 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 29 日(星期三)至 12 月 05 日(星期 二)16:00 前登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或 通过公司证券部邮箱 zhengquanbu@xakaili.com 进行提问。公司将 通过本次业绩说明会，在信息披露允许的范围内对投资者普遍关注 的问题进行回答。 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 10 月 30 日发布公司 2023 年第三季度报告，为便于广大投资者更 全面深入地了解公司 2023 年第三季度经营成果、财务状况，公司计 划于 2023 年 12 月 06 日上午 09:00-10:00 举行 2023 年第三季度业 绩说 ...

国浩律师（西安）事务所 根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华人民共 和国公司法》（以下简称"《公司法》"）及中国证券监督管理委员会《上市公司 股东大会规则》（以下简称"《股东大会规则》"）等法律、行政法规和规范性文 件的规定，国浩律师（西安）事务所（以下简称"本所"或"国浩"）接受西安凯 立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）的委托，指派律师出席公司 2023 年第 二次临时股东大会（以下简称"本次股东大会"）并对本次股东大会的相关事项进 行见证，依法出具本法律意见书。 关于西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会的 法律意见书 致：西安凯立新材料股份有限公司 国浩及经办律师依据《证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》和 《律师事务所证券法律业务执业规则》等规定及本法律意见书出具日以前已经发生 或存在的事实，严格履行了法定职责，遵循了勤勉尽责和诚实信用原则，进行了充 分的核查验证，保证本法律意见书所认定的事实真实、准确、完整，所发表的结论 性意见合法、准确，不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏，并承担相应法律 责任。 本法律意见书仅供公司 2023 年第 ...

西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会决议公告 证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2023-048 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 14 日 （二） 股东大会召开的地点：西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号凯 立新材综合办公楼 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 79 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 79 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 71,304,451 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 71,304,451 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 54.5541 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 54.5 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议资料 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 二〇二三年十一月 中国西安 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 目录 | 目录 2 | | --- | | 西安凯立新材料股份有限公司 3 | | 2023 年第二次临时股东大会会议须知 3 | | 西安凯立新材料股份有限公司 5 | | 2023 年第二次临时股东大会会议议程 5 | | 议案一 7 | | 关于公司与关联方共同投资成立控股子公司 7 | | 暨关联交易的议案 7 | | 议案二 10 | | 关于调整预计 2023 年日常性关联交易的议案 10 | | 议案三 12 | | 关于补选第三届监事会非职工代表监事的议案 12 | 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年第二次临时股东大会会议须知 为了维护全体股东的合法权益，确保股东大会的正常秩序和议事效率，保证 股东大会的顺利进行，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 西安凯立新材料股份有限公司投资者关系活动记录表 □特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 投资者关系活动类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 其他（电话交流会） 参与单位名称及人员姓名 机构名称 参与人员 机构名称 参与人员 泰达宏利基 江苏瑞华投资控 金管理有限 刘少卿 于宁 公司 股集团有限公司 ...