二〇二四年一月 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 关于西安凯立新材料股份有限公司 向特定对象发行股票申请文件 的审核问询函之回复 保荐人（主承销商） 上海证券交易所： 贵所于 2023 年 5 月 9 日出具的《关于西安凯立新材料股份有限公司向特定 对象发行股票申请文件的审核问询函》（上证科审（再融资）〔2023〕113 号） （以下简称"审核问询函"）已收悉。西安凯立新材料股份有限公司（以下简称 "凯立新材"、"发行人"、"公司"）与中信建投证券股份有限公司（以下简 称"中信建投证券"、"保荐人"、"保荐机构"）、信永中和会计师事务所（特 殊普通合伙）（以下简称"会计师"、"申报会计师"）、国浩（西安）律师事 务所（以下简称"发行人律师"）等相关方，本着勤勉尽责、诚实守信的原则， 就审核问询函所提问题逐条进行了认真讨论、核查和落实，现回复如下，请予审 核。 关于回复内容释义、格式及补充更新披露等事项的说明： 1、如无特殊说明，本审核问询函回复中使用的简称或名词释义与《西安凯 立新材料股份有限公司 2023 年度向 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-005 西安凯立新材料股份有限公司 关于召开 2024 年第一次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2024 年第一次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 股东大会召开日期：2024年2月20日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2024 年 2 月 20 日 15 点 30 分 召开地点：西安经济技术开发区高铁新城尚林路 4288 号凯立新材综合办公 楼 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 2 月 20 日 至 2024 年 2 月 20 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-011 变更前注册地址：西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号，邮政编码： 710201。 变更后注册地址：西安经济技术开发区高铁新城尚林路 4288 号，邮政编码： 710018。 二、《公司章程》修订情况 根据《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规、规章、规范性文件的规定， 并结合公司注册地址变更及自身实际情况，公司拟对《西安凯立新材料股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）进行修订，具体情况如下： | 修订前 | 修订后 | | --- | --- | | 第五条 公司住所：西安经济技术开 | 第五条 公司住所：西安经济技术开 | | 发区泾渭新城泾勤路西段 6 号，邮政 | 发区高铁新城尚林路 4288 号，邮政 | | 编码：710201。 | 编码：710018。 | 西安凯立新材料股份有限公司 关于变更注册地址、修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 募集资金使用可行性分析报告 （二次修订稿） 二〇二四年一月 1 一、募集资金使用计划 本次向特定对象发行股票募集资金总额不超过人民币 84,093.00 万元（含本 数），扣除相关发行费用后的募集资金净额拟用于以下项目： | | | 项目投资总额 | 拟投入募集 | | --- | --- | --- | --- | | 序号 | 项目名称 | （万元） | 资金额 | | | | | （万元） | | PVC 1 | 绿色合成用金基催化材料生产及循环利用项 | 27,593.00 | 27,593.00 | | 目 | | | | | 2 | 高端功能催化材料产业化项目 | 68,776.00 | 41,500.00 | | 3 | 补充流动资金 | 15,000.00 | 15,000.00 | | | 合计 | 111,369.00 | 84,093.00 | 在 ...

股票简称：凯立新材 股票代码：688269 西安凯立新材料股份有限公司 Kaili Catalyst & New Materials Co.,Ltd. （西安经济技术开发区泾渭新城泾勤路西段 6 号） 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的 论证分析报告（二次修订稿） 二〇二四年一月 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"）是上海证券交易所科创 板上市的公司。为满足公司业务发展的资金需求，增强公司资本实力，提升盈利 能力，根据《公司法》《证券法》《公司章程》和中国证监会颁布的《上市公司证 券发行注册管理办法》（以下简称《管理办法》）等有关法律、法规和规范性文件 的规定，公司拟向特定对象发行A股股票，募集资金不超过84,093.00万元（含本 数）。 （本报告中如无特别说明，相关用语具有与《西安凯立新材料股份有限公司 2023年度向特定对象发行A股股票预案（二次修订稿）》中的释义相同的含义） 一、本次向特定对象发行股票的背景和目的 2016 年科技部、财政部和税务总局修订的《国家重点支持的高新技术领域》， 将手性药物的化学合成、新型催化剂制备及应用技术、燃料电池催化剂技术、难 降解有机废水处理技术 ...

中信建投证券股份有限公司 关于 西安凯立新材料股份有限公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票 并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐人 二〇二四年一月 保荐人出具的上市保荐书 保荐人及保荐代表人声明 中信建投证券股份有限公司及本项目保荐代表人刘一、郭尧已根据《中华人 民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》等法律法规和中国证监会及上海证 券交易所的有关规定，诚实守信，勤勉尽责，严格按照依法制定的业务规则和行 业自律规范出具上市保荐书，并保证所出具文件真实、准确、完整。 3-2-1 保荐人出具的上市保荐书 目 录 | 降 人…… | | --- | | 一、发行人基本情况 | | 二、发行人本次发行情况 | | 三、本次证券发行上市的保荐代表人、协办人及项目组其他成员情况、联系地 | | 址、电话和其他通讯方式。 …………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… 17 | | 四、关于保荐人是否存在可能影响公正履行保荐职责情形的说明 . | | 五、保荐人按照 ...

证券代码：６８８２６９ 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-007 西安凯立新材料股份有限公司 关于公司 2023 年度向特定对象发行股票的募集说明书和审 核问询函回复等申请文件更新的提示性公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 针对上述调整，公司会同相关中介机构对公司 2023 年度向特定对象发行股 票的募集说明书和审核问询函回复等文件中的相关内容进行了补充与修订，更新 1 部分以"楷体（加粗）"字体显示，具体内容详见公司与本公告同日在上海证券 交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《西安凯立新材料股份限公司 2023 年度 向特定对象发行 A 股股票募集说明书（申报稿）》《关于西安凯立新材料股份有 限公司向特定对象发行股票申请文件的第一轮审核问询函之回复（修订稿）》等 文件，公司将按照要求及时将补充与修订后的材料报送上海证券交易所。 公司本次向特定对象发行 A 股股票事项尚需通过上交所审核，并获得中国 证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）作出同意注册的决定后方可实 施，最终能否通过上 ...

证券代码：６８８２６９ 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-008 西安凯立新材料股份有限公司 关于公司 2024 年度开展套期保值业务的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 1 交易目的：为降低公司原材料市场价格波动给公司带来的经营风险，有 效控制原材料价格波动风险敞口，提升公司抵御原材料价格波动风险能 力，增强财务稳健性，西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司"） 及合并报表范围内子公司（以下统称"子公司"）拟开展套期保值业务。 交易品种：与生产经营相关的原材料，包括但不限于钯。 交易金额：公司拟使用自有资金开展套期保值业务，拟开展商品套期保 值业务的保证金及权利金上限（包括为交易而提供的担保物价值、预计 占用的金融机构授信额度、为应急措施所预留的保证金等）不超过人民 币 1,000 万元，且任一交易日持有的最高合约价值不超过人民币 5,000 万元（额度范围内资金可滚动使用）。额度有效期为自公司董事会审议 通过之日起 12 个月。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 1 月 ...

证券代码：688269 证券简称：凯立新材 公告编号：2024-010 西安凯立新材料股份有限公司 第三届监事会第十三次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 西安凯立新材料股份有限公司（以下简称"公司""本公司"）第三届监事 会第十三次会议于 2024 年 1 月 26 日以现场结合通讯方式召开，现场会议在公司 会议室举行。本次会议的通知于 2024 年 1 月 23 日以通讯方式送达全体监事。本 次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，经全体监事共同推举，会议由监事 于泽铭主持。会议的召集和召开程序符合有关法律法规、规范性文件和《公司章 程》的规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 1、审议通过《关于调整公司 2023 年度向特定对象发行 A 股股票方案的议 案》 考虑到"先进催化材料与技术创新中心及产业化建设项目"和"稀贵金属催 化材料生产再利用产业化项目"的前募资金已经使用完毕，资金缺口通过银行借 款等方式进行解决，项目也基本完成建设，公司决定不再将 ...

Group 1: Company Overview - The company's products and services are widely used in fine chemicals, including pharmaceuticals, new chemical materials, pesticides, dyes, and pigments [3] - In 2022, the company's overseas market revenue was CNY 20.78 million, and it has established an overseas business team to continue expanding into international markets [3] Group 2: Competitors - Major international competitors in the precious metal catalyst sector include Johnson Matthey, Evonik, UOP, and BASF [3] Group 3: Project Development - The "High-Performance Alkane Dehydrogenation Platinum Catalyst Development" project is currently in the pilot scale-up and batch production phase, with a hundred-ton production line under construction [4] Group 4: Financial Strategies - The company has not found suitable financial products for hedging precious metals, as these metals are consumed during the production of catalysts, which have short production and order cycles [4] Group 5: Inventory Management - The company controls turnover material quantities and reduces precious metal risk exposure by optimizing cooperation models and accelerating recovery rates [4] Group 6: Future Capacity and Clients - Future new capacity will primarily serve the basic chemical sector, with plans for a research center and three production bases focusing on fine chemicals and basic chemicals [5] - The production bases will include a research center in Caotan, a fine chemical production base in Gaoling, a basic chemical production base in Tongchuan, and a base in Binzhou for new chemical materials and environmental new energy [5] Group 7: Catalyst Replacement Challenges - Catalyst replacement in the basic chemical sector typically requires several validation stages, making the replacement cycle relatively long due to high industrial verification barriers [5]