成都坤恒顺维科技股份有限公司 董事会审计委员会监督会计师事务所履职情况报告 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请北京大华国际会计师 事务所（特殊普通合伙）（以下简称"北京大华国际"）作为公司 2023 年度财务报告 及内部控制审计机构。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁布的 《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，董事会审计委员会本着勤勉尽 责的原则进行履职。现将公司董事会审计委员会监督会计师事务所履职情况汇报如 下： 2、聘任会计师事务所履行的程序 公司于 2023 年 4 月 17 日召开第三届审计委员会第五次会议、第三届董事会第 七次会议以及 2023 年 5 月 8 日召开 2022 年年度股东大会，审议通过了《关于续聘 公司 2023 年度审计机构的议案》，同意续聘大华会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"大华"）作为公司 2023 年度审计机构，公司独立董事对上述议案发表了事前 认可意见及独立意见。 公司于 2023 年 11 月 27 日收到大华发来的关于提请变更审计机构的函，公司与 北京大华国际成立于 2008 年，主要从事证券期货 ...

民生证券股份有限公司 关于成都坤恒顺维科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 民生证券股份有限公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"坤恒顺维"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律法规和规范性文件的要求，负责坤恒顺维上市 后的持续督导工作，并出具本持续督导跟踪报告。 一、持续督导工作情况 | | 持续关注上市公司及控股股东、实际控制 | 年度持续督导期间，坤恒顺维其控 2023 | | --- | --- | --- | | 12 | 人等履行承诺的情况，上市公司及控股股 | 股股东、实际控制人不存在未履行承诺的 | | | 东、实际控制人等未履行承诺事项的，及 | 情况。 | | | 时向上海证券交易所报告。 | | | | 关注公共传媒关于上市公司的报道，及时 针对市场传闻进行核查。经核查后发现上 | | | | 市公司存在应披露未披露的重大事项或与 | 2023 年度持续督导期间 ...

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2024-020 成都坤恒顺维科技股份有限公司 第三届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第十二 次会议（以下简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 19 日在公司会议室采用现场方 式召开。会议通知已于 2024 年 4 月 9 日通过通讯方式（包括但不限于电话、传 真、电子邮件等）送达各位监事。会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会 议由公司监事会主席窦绍宾先生主持。 本次会议召集、召开和议案审议等程序符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）《成都坤恒顺维科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）等相关规定，会议决议合法、有效。 （二）审议通过《关于公司<2023 年度财务决算报告>的议案》 监事会认为：公司 2023 年度财务决算报告按照《公司法》《企业会计准则》 和《公司章程》等规定编制，公允反映了公司 ...

成都坤恒顺维科技股份有限公司 内部控制审计报告 北京大华内字[2024]00000013 号 北京大华国际会计师事务所 (特殊普通合伙 ) Beijing Dahua International Certified Public Accountants (Limited Liability Partnership) 成都坤恒顺维科技股份有限公司 内部控制审计报告 （截止 2023 年 12 月 31 日） 目 录 页 次 一、 内部控制审计报告 1-2 北京大华国际会计师事务所（特殊普通合伙） 北京市西城区阜成门外大街 31 号五层 519A [100071] 电话：86 (10) 6827 8880 传真：86 (10) 6823 8100 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的 有效性发表审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷 进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。 此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策 和程序遵循的程度降低，根据内部控制审计结果推测未来内部控制的 有效性具有 ...

Financial Performance - The company reported a significant increase in revenue, achieving a total of $500 million for the fiscal year, representing a 25% year-over-year growth[17]. - The company's operating revenue for 2023 reached ¥253,592,630.46, representing a 15.08% increase compared to ¥220,362,149.90 in 2022[24]. - Net profit attributable to shareholders was ¥87,099,035.18, up 7.20% from ¥81,248,399.75 in the previous year[24]. - The net profit after deducting non-recurring gains and losses for 2023 was ¥77,332,883.82, showing a slight increase of 0.39% from ¥77,032,730.68 in 2022[24]. - The company achieved operating revenue of 253.59 million yuan, a year-on-year increase of 15.08%[36]. - Net profit reached 87.10 million yuan, reflecting a year-on-year growth of 7.20%[36]. - The gross profit margin for the main business reached 67.91%, up by 1.61 percentage points from the previous year[114]. - The company reported a quarterly revenue of ¥86,864,488.67 in Q4 2023, with a net profit of ¥33,730,782.80 attributable to shareholders[29]. Research and Development - The company is investing in R&D for advanced MIMO technology, with a budget allocation of $50 million for the upcoming year[17]. - Research and development expenses accounted for 22.38% of operating revenue, an increase of 6.55 percentage points from 15.83% in 2022[26]. - R&D expenses amounted to 56.76 million yuan, representing a significant increase of 62.73% compared to the previous year[36]. - The company invested CNY 56.76 million in R&D during the reporting period, representing a year-on-year increase of 62.73%, with R&D expenditure accounting for 22.38% of total revenue[81]. - The company has developed a proprietary HBI platform to enhance hardware standardization and accelerate product innovation[94]. - The company’s R&D efforts focus on developing advanced algorithms for signal synchronization and processing, which are crucial for modern communication systems[80]. - The company has developed a high-speed data exchange technology that supports large-scale parallel real-time signal processing with 64-channel signal transmission capabilities[79]. Corporate Governance - The company has confirmed that all board members attended the board meeting, ensuring governance compliance[6]. - The company has established a governance structure that includes a shareholders' meeting, board of directors, and supervisory board to protect the rights of shareholders and creditors[198]. - The company has implemented a comprehensive training program for directors, supervisors, and senior management to enhance compliance awareness and management capabilities[199]. - The governance structure includes a strategic committee, audit committee, nomination committee, and remuneration and assessment committee to support effective decision-making[148]. - The company has not encountered any significant differences in governance compared to the regulations set by the China Securities Regulatory Commission[148]. - The company actively fulfills its information disclosure obligations, ensuring timely and accurate communication with shareholders and regulatory bodies[148]. Market Expansion and Strategy - The company provided guidance for the next fiscal year, projecting revenue growth of 20% to $600 million[17]. - Market expansion plans include entering the European market, targeting a revenue contribution of $75 million by the end of the next fiscal year[17]. - The company is exploring potential acquisitions to enhance its technology portfolio, with a budget of $200 million earmarked for this purpose[17]. - The company plans to expand its product line, focusing on high-end radio frequency and microwave testing instruments, including vector network analyzers and general receivers[144]. - The company aims to enhance its market presence by increasing customer coverage and promoting new products rapidly among existing clients[145]. Risk Management - The company has outlined potential risks in its management discussion and analysis section, emphasizing the importance of investor awareness regarding investment risks[8]. - The company is facing risks related to seasonal fluctuations in operating performance, with higher revenue expected in the second half of the year[99]. - There is a risk of core technology leakage, which could adversely affect the company's market competitiveness[97]. - The company’s financial risk includes high accounts receivable, which could impact cash flow if major clients face difficulties[103]. - Future tax policy changes could significantly affect the company's profitability, as it currently benefits from various tax incentives[109]. Shareholder Returns - The company plans to distribute a cash dividend of 2.18 RMB per 10 shares, totaling 18,312,000 RMB (including tax), which represents 21.02% of the net profit attributable to shareholders for the year 2023[7]. - The company emphasizes a cash dividend policy, aiming for a minimum of 10% of the distributable profit to be distributed in cash annually for the next three years[175]. - The company intends to increase its total share capital by 37,800,000 shares through a capital reserve conversion, raising the total share capital to 121,800,000 shares[7]. Employee Management - The company has established a robust internal control management system to enhance governance and ensure sustainable development[148]. - The company has improved its employee welfare system, enriching activities for the employee club and enhancing benefits[200]. - The company conducted a training program to enhance employee skills, combining internal and external training methods[173]. - The company plans to enhance its product offerings through new technology research and development initiatives[155]. - The company has a diverse management team with members holding academic positions, such as professors at universities and independent directors in other companies[158]. Product Development - The company has developed a wireless channel simulator and RF microwave vector signal generator that meet or exceed the performance of high-end competitors from foreign manufacturers, breaking their long-standing monopoly in this product area[42]. - The company launched a high-performance spectrum/vector signal analyzer in early 2023 and plans to continue developing high-end radio testing and simulation instruments, including high-performance vector network analyzers and comprehensive test instruments[42]. - The core product, the wireless channel simulator, continues to gain market share, with significant breakthroughs in satellite communication and semiconductor testing markets[36]. - The company is focusing on developing solutions for complex electromagnetic environments, further broadening its application fields[38].

公司代码：688283 公司简称：坤恒顺维 成都坤恒顺维科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制评价结果推测未来内部控制的有效性具有一定的风险。 二. 内部控制评价结论 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 成都坤恒顺维科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及 ...

关于成都坤恒顺维科技股份有限公司 2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见 民生证券股份有限责任公司（以下简称"民生证券"或"保荐机构"）作为成都 坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"坤恒顺维"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》等法律法规及规则的规定，对坤恒顺维 2023 年度募集资金存放与实 际使用情况进行了认真、审慎的核查，核查情况如下： 一、募集资金基本情况 民生证券股份有限公司 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会《关于同意成都坤恒顺维科技股份有限公司首次 公开发行股票的批复》（证监许可〔2022〕9 号）核准，并经上海证券交易所同意， 公司向社会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,100 万股，发行价格 33.80 元/股，共募集资金总额为人民币 709,800,000.00 元，减除发行费用（不含增值税） 人民币 77,857 ...

2024 年第一季度报告 证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 成都坤恒顺维科技股份有限公司 2024 年第一季度报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示 公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证季度报告内容的真实、准确、完整，不存 在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 公司负责人、主管会计工作负责人及会计机构负责人（会计主管人员）保证季度报告中财务信息 的真实、准确、完整。 第一季度财务报表是否经审计 □是 √否 一、 主要财务数据 (一)主要会计数据和财务指标 单位：元 币种：人民币 项目 本报告期 本报告期比上年同期 增减变动幅度(%) 营业收入 24,810,530.98 28.74 归属于上市公司股东的净利 润 3,035,110.99 10.82 归属于上市公司股东的扣除 非经常性损益的净利润 736,988.81 -71.86 经营活动产生的现金流量净 额 -25,883,724.12 不适用 基本每股收益（元/股） 0.04 33.33 稀释 ...

作为公司的独立董事，本人已取得上海证券交易所科创板独立董事资格证书， 与公司控股股东、实际控制人及其他董事、监事、高级管理人员之间不存在关联关 系，也未在公司担任除独立董事以外的任何职务，本人及直系亲属、主要社会关系 均不在公司及其附属企业任职，未直接或间接持有公司股份。本人具备相关法律法 规所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判 断，不存在影响独立性的情况。 成都坤恒顺维科技股份有限公司 二、 独立董事年度履职概况 2023 年度独立董事述职报告 本人樊勇，作为成都坤恒顺维科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立 董事，2023 年，严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"） 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司治理准则》《上 市公司独立董事管理办法》等法律法规，以及《成都坤恒顺维科技股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《成都坤恒顺维科技股份有限公司独立董事工作 制度》等相关规定，认真负责，勤勉尽责地履行独立董事的义务和职责，积极出席 股东大会、董事会及董事会各专门委员会的相关会议，参与公司各项重大经营决策， 切实发挥独立 ...

证券代码：688283 证券简称：坤恒顺维 公告编号：2024-021 成都坤恒顺维科技股份有限公司 关于 2023 年度利润分配及资本公积转增股本预案的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 每股分配比例：每 10 股派发现金红利人民币 2.18 元（含税）。 每股转增比例：公司拟以资本公积向全体股东每 10 股转增 4.5 股。 本次利润分配及资本公积转增股本以实施权益分派股权登记日登记的总 股本为基数，具体日期将在权益分派实施公告中明确。 在实施权益分派的股权登记日前公司总股本发生变动的，拟维持分配总 额不变，相应调整每股分配比例；同时维持转增股本总额不变，相应调整每股转 增比例，并将另行公告具体调整情况。 本年度现金分红比例低于 30%，是基于行业发展情况、公司发展阶段及 自身经营模式、盈利水平及资金需求的综合考虑，公司处于加速提升、扩充和发 展阶段，需要投入大量资金用于产品研发、平台建设和市场拓展等，需留存充足 收益用于流动资金周转及未来的发展。 一、 利润分配及资本公积金转增股本预 ...