证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-012 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于使用部分超募资金永久补充流动资金的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于2024年4月26日召 开了第二届董事会第二次会议和第二届监事会第二次会议，分别审议通过了《关 于使用部分超募资金永久补充流动资金的议案》，同意公司于前次使用1,200.00 万元超募资金永久补充流动资金实施满十二个月之后，使用超募资金1,200.00万 元用于永久性补充流动资金，本次拟用于永久补充流动资金的超募资金占超募资 金总额的比例为29.34%。公司承诺本次拟使用超募资金永久补充流动资金不会影 响募集资金投资项目建设的资金需求，在永久补充流动资金后的12个月内不进行 高风险投资以及为控股子公司以外的对象提供财务资助。公司保荐机构国信证券 股份有限公司（以下简称"保荐机构"）对本事项出具了明确的核查意见，现将 相关情况公告如下： 一、募集资金基本情况 在保证募集资金投资项目建设 ...

目 录 | 一、审计报告…………………………………………………………第 | 1—6 页 | | --- | --- | | 二、财务报表……………………………………………………… 第 | 7—14 页 | | （一）合并资产负债表…………………………………………… | 第 7 页 | | （二）母公司资产负债表………………………………………… | 第 8 页 | | （三）合并利润表………………………………………………… | 第 9 页 | | （四）母公司利润表………………………………………………第 | 10 页 | | （五）合并现金流量表……………………………………………第 | 11 页 | | （六）母公司现金流量表…………………………………………第 | 12 页 | | （七）合并所有者权益变动表……………………………………第 | 13 页 | | （八）母公司所有者权益变动表…………………………………第 | 14 页 | | | | | | | 审 计 报 告 天健审〔2024〕2769 号 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东： 一、审计意见 我们审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称中润 ...

国信证券股份有限公司 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 预计 2024 年度日常关联交易的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"中润光学"或"公司"）首次公开发行 股票并在科创板上市的保荐机构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共 和国证券法》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运 作》等法律、法规和规范性文件的要求，就中润光学预计 2024 年度日常关联交 易的事项进行了核查，核查情况如下： 一、日常关联交易基本情况 （一）2024 年日常关联交易预计金额和类别 1 二、关联人基本情况和关联关系 （一）关联人的基本情况 2024 年公司预计与关联方之间发生的日常关联交易金额合计不超过人民币 300.00 万元，具体情况如下： | | | 年度 | 占同类 | 月 | 本年年初至 3 | 日与关 | 年度 2023 | 占同类 | | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | ...

2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天健会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"天健所"）作为公司 2023 年度财务报告审计机 构及内部控制审计机构。 证券代码：688307 证券简称：中润光 学 嘉兴中润光学科技股份有限公司 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对天健所 2023 年度审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认为，天健所在资质等方面 合规有效，履职能够保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体情况如下： 一、会计师事务所资质情况 （一）基本情况 天健所成立于 2011 年 7 月 18 日，注册地址为杭州市，首席合伙人为王国海 先生。是由一批资深注册会计师创办的首批具有 A+H 股企业审计资质的全国性 大型会计审计服务机构。 截至 2023 年末，天健拥有合伙人 238 名、注册会计师 2,272 名，签署过证 券服务业务审计报告的注册会计师 836 名。 （二）投资者保护能力 天健所累计已计提职业风险基金 1 亿元以上，购买的职业保险累计赔 ...

证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-009 嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于2024年度日常关联交易预计额度的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 本次关联交易属公司日常关联交易，是以正常生产经营业务为基础，以市 场价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在损害公司及股东利益的情形， 公司不会对关联人形成依赖。 公司于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二次会议审议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，关联董事张平华回避表决，出席会 议的非关联董事一致同意该议案，审议程序符合相关法律法规的规定。 4、监事会审议情况 一、日常关联交易基本情况 （一）日常关联交易履行的审议程序 1、独立董事专门会议的审查意见 公司于 2024 年 4 月 18 日召开了第二届董事会独立董事第一次专门会议，审 议通过了《关于 2024 年度日常关联交易预计额度的议案》，并形成以下意见： 公司 202 ...

按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求，我 们审计了嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称中润光学公司）2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》《企业内部控制应用指引》以及《企业内部 控制评价指引》的规定，建立健全和有效实施内部控制，并评价其有效性是中润 光学公司董事会的责任。 目 录 | | | | | | 内部控制审计报告 天健审〔2024〕2770 号 嘉兴中润光学科技股份有限公司全体股东： 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上，对财务报告内部控制的有效性发表 审计意见，并对注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性，存在不能防止和发现错报的可能性。此外，由于 情况的变化可能导致内部控制变得不恰当，或对控制政策和程序遵循的程度降低， 根据内部控制审计结果推测未来内部控制的有效性具有一定风险。 四、财务报告内部控制审计意见 我们认为，中润光学公司于 2023 年 12 月 31 日按照《企业内部控制基本规 第 1 页 共 7 页 范》 ...

国信证券股份有限公司 在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现公司存在重大问题。 三、重大风险事项 （一）核心竞争力风险 关于嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年度持续督导跟踪报告 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为嘉兴 中润光学科技股份有限公司（以下简称"中润光学"、"公司"或"上市公司"） 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所上市公司自律 监管指引第 11 号——持续督导》等相关规定，负责中润光学上市后的持续督导 工作，并出具 2023 年度持续督导跟踪报告。 | 序号 | 工作内容 | 实施情况 | | --- | --- | --- | | 1 | | 保荐机构已建立健全并有效执 行了持续督导制度，并制定了相 | | | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针 | | | | 对具体的持续督导工作制定相应的工作计划。 | | | | | 应的工作计划。 | | 2 | | 保荐机构已与上市公司签署了 | | | 根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开 | 保荐协议， ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 2023 年度独立董事履职情况报告（朱朝晖） 作为嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，2023 年度本人严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规及 《公司章程》《独立董事工作制度》等规定，勤勉尽责、恪尽职守，积极履行独 立董事职责，积极参加公司股东大会、董事会及各专门委员会会议，充分发挥独 立董事的作用，推动公司高质量发展，切实维护了公司和全体股东的合法权益， 积极促进公司规范运作和治理水平的提升。现将2023年度履行独立董事职责的情 况报告如下： 一、独立董事基本情况 （一）现任独立董事基本情况 朱朝晖，中国国籍，无境外永久居留权，1970年1月出生，管理科学与工程 专业博士，注册会计师，教授。1991年8月起月先后任宁波市栎社乡初级中学教 师、杭州商学院会计系助教、讲师、副教授，浙江工商大学会计学院副教授、教 授，其中2013年5月至2019年12月任浙江工商大学会计学院副院长。2020年10月 至今任中润光学独立董事。目前还担任北京映翰通网络技术股份有限公司（ ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 关于续聘 2024 年度会计师事务所的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 拟聘任的会计师事务所名称：天健会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天健所"）。 本事项尚需提交公司 2023 年度股东大会审议。 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 26 日召开了第二届董事会第二次会议、第二届监事会第二次会议，审议通过了《关 于续聘 2024 年度会计师事务所的议案》，拟续聘天健所为公司 2024 年度财务报 表及内部控制审计机构，并提请股东大会授权公司管理层与天健所协商确定审计 机构的报酬等具体事宜。本项议案尚需提交公司股东大会审议，现将相关事宜公 告如下： 一、拟聘任会计师事务所的基本情况 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-008 （一）机构信息 1、基本信息 | 事务所名称 | 天健会计师事务所（特殊普通合伙） | | | | | | | | --- | --- | --- | --- | ...

嘉兴中润光学科技股份有限公司 第二届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 嘉兴中润光学科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 16 日，向全体监事发出了关于召开公司第二届监事会第二次会议的通知。该会议于 2024 年 4 月 26 日以现场方式召开，应出席会议监事 3 名，实际出席会议监事 3 名，会议由公司监事会主席张卫军先生召集，本次会议的召集、召开符合法律、 行政法规、部门规章和《嘉兴中润光学科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的有关规定，合法有效。 二、监事会会议审议情况 证券代码：688307 证券简称：中润光学 公告编号：2024-018 （一）审议通过《关于 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会严格按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 等相关法律、法规和《公司章程》及《嘉兴中润光学科技股份有限公司监事会议 事规则》的要求，积极出席相关会议，认真审议监事会各项议案并编制了《2023 年度监 ...