深圳市深科达智能装备股份有限公司 审计报告 大华审字[2020]002908 号 大华会计师事务所(特殊普通合伙) Da Hua Certified Public Accountants (Special General Partnership ) 3-2-1-1 深圳市深科达智能装备股份有限公司 审计报告及财务报表 (2017年1月1日至2019年12月31日止） | 目 | 录 | 页 次 | | --- | --- | --- | | 审计报告 | | 1-6 | | 已审财务报表 | | | | 合并资产负债表 | | 1-2 | | 合并利润表 | | 3 | | 合并现金流量表 | | 4 | | 合并股东权益变动表 | | 5-7 | | 母公司资产负债表 | | 8-9 | | 母公司利润表 | | 10 | | 母公司现金流量表 | | 11 | | 母公司股东权益变动表 | | 12-14 | | 财务报表附注 | | 1-135 | 3-2-1-2 大要食計師事務所 地址：北京市海淀区内四休日路 申话:010-58350011 传 审计报告 大华审字[2020]002908 号 深圳市深 ...

国投证券股份有限公司 关于深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023年度持续督导跟踪报告 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、法规的 规定，国投证券股份有限公司（以下简称"国投证券"或"保荐机构"）作为深圳市 深科达智能装备股份有限公司（以下简称"深科达"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市以及向不特定对象发行可转债公司债券的持续督导保荐机构，现将 2023 年度持续督导工作总结如下： 保荐机构已督促公司及时公告该事项，并督促公司对《决定书》中涉及的问题进 行全面自查和积极整改。同时，保荐机构还督促公司及其全体董事、监事、高级管理 人员深入学习并遵守《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公 司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规和 规范性文件，切实提高公司治理水平。 （二）业绩亏损事项 | 序号 | 工作内容 | 持续督导情况 | | --- | --- | --- | | 1 | 建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具体的 持续督导工 ...

2023 年年度股东大会会议资料 2024 年 5 月 证券代码：688328 证券简称：深科达 深圳市深科达智能装备股份有限公司 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年年度股东大会会议资料 1 | 股东大会会议须知 3 | | | | | | --- | --- | --- | --- | --- | | 股东大会会议议程 5 | | | | | | 议案一：关于公司 | 2023 | 年年度报告及其摘要的议案 7 | | | | 议案二：关于公司 | 2023 | 年度董事会工作报告的议案 8 | | | | 议案三：关于公司 | 2023 | 年度监事会工作报告的议案 9 | | | | 议案四：关于公司 | 2023 | 年度财务决算报告的议案 13 | | | | 议案五：关于公司 | 2023 | 年度利润分配预案的议案 18 | | | | 议案六：关于公司董事 | 2023 | 年度薪酬发放情况及 | 2024 | 年度薪酬方案的议案 19 | | 议案七：关于公司监事 | 2023 | 年度薪酬发放情况和 | 2024 | 年度薪酬方案的议案 21 | | 听取事项：公司 | 202 ...

Financial Performance - The company's operating revenue for Q1 2024 was ¥85,854,840.53, representing a decrease of 42.60% compared to the same period last year[4]. - The net profit attributable to shareholders was -¥25,823,814.31, a decline of 46.05% year-over-year[4]. - The net profit attributable to shareholders after deducting non-recurring gains and losses was -¥26,892,990.98, down 35.98% from the previous year[4]. - Total revenue for Q1 2024 was 112,290,514 RMB, a decrease from 173,587,279 RMB in Q1 2023, representing a decline of approximately 35.3%[18]. - Net profit for Q1 2024 was -28,060,886 RMB, compared to -16,016,232 RMB in Q1 2023, indicating a worsening of 75.8% year-over-year[19]. - The company’s total comprehensive income for Q1 2024 was -28,060,886 RMB, compared to -16,016,232 RMB in Q1 2023, reflecting a decline of 75.8%[19]. Cash Flow and Liquidity - The net cash flow from operating activities was -¥40,588,939.64, reflecting a decrease of 126.86% compared to the previous period[5]. - Operating cash flow for Q1 2024 was -40,588,940 RMB, compared to -17,891,858 RMB in Q1 2023, reflecting a significant increase in cash outflow[22]. - Cash and cash equivalents decreased to RMB 121,904,063.18 from RMB 146,933,116.96, reflecting a decline of 17.0%[13]. - Cash and cash equivalents at the end of Q1 2024 were 96,493,472 RMB, down from 157,923,808 RMB at the end of Q1 2023, a decrease of 38.8%[23]. - The company experienced a net cash outflow from investing activities of -11,149,959 RMB in Q1 2024, an improvement from -117,245,271 RMB in Q1 2023[23]. Research and Development - Research and development expenses totaled ¥18,450,914.29, accounting for 21.49% of operating revenue, an increase of 6.35 percentage points[5]. - Research and development expenses for Q1 2024 were 18,450,914 RMB, down from 22,649,480 RMB in Q1 2023, a reduction of 18.8%[18]. Assets and Liabilities - Total assets at the end of the reporting period were ¥1,646,848,454.78, a slight decrease of 0.52% from the end of the previous year[5]. - Total assets decreased to RMB 1,646,848,454.78 from RMB 1,655,466,481.30, a decline of 0.5%[15]. - Total liabilities decreased to RMB 621,015,927.48 from RMB 706,189,844.45, a reduction of 12.1%[15]. - Shareholders' equity attributable to the parent company increased by 8.97% to ¥960,933,185.74 compared to the end of the previous year[5]. - Shareholders' equity increased to RMB 1,025,832,527.30 from RMB 949,276,636.85, an increase of 8.0%[15]. Orders and Revenue Decline - The decline in revenue was attributed to insufficient orders received in the second half of 2023 and lower-than-expected order acceptance in the current reporting period[8].

证券代码：688328 证券简称：深科达 公告编号：2024-023 深圳市深科达智能装备股份有限公司 关于公司 2022 年年度募集资金存放与实际使用情况的 专项报告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要 求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等相 关法律法规的规定及要求，深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公 司"或"深科达"）编制了截至2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项报 告，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额及到账情况 （二）募集资金专户存储情况 2 经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳市深科达智能装备股份有 限公司向不特定对象发行可转换公司债券注册的批复》（证监许可〔2022〕1235 号）同意，公司向不特定对象发行可转换公司债券 360 万张，每张面值为人民币 100.00 元，按面值发行，发行总额人民币 360,000,000.00 元，扣除发行费用 ...

公司代码：688328 公司简称：深科达 深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 深圳市深科达智能装备股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于 ...

经深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）于2023年6月 2日召开的2023年第三次临时股东大会选举，本人被选举为公司第四届董事会独 立董事。任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事 管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、以及《深圳 市深科达智能装备股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定， 本着对公司及全体股东负责的态度，诚实、勤勉、独立地履行职责，积极参与 公司股东大会、董事会及董事会各专门委员会会议，并保证行使职责的独立 性，切实维护公司及全体股东的利益，特别是中小股东的合法权益。现将本人 2023年度履职情况报告如下： 一、独立董事的情况 （一）个人基本情况 本人宋敬川，男，生于 1987 年，中国国籍，无境外永久居留权，博士研究 生学历。历任中材锂膜（常德）有限公司研发副总经理、力合资本投资管理有 限公司投资经理、深圳市远致富海投资管理有限公司投资经理，现任基石资产 管理股份有限公司投资副总裁。2023 年 6 月至今，担任本公司独立董事。 2023 年 6 月 2 日，公司召开 2023 年第三次临时股东大会实施董事会的换 届选举事项 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《深圳 市深科达智能装备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）以及公司 《董事会审计委员会工作细则》的有关规定，2023年度，深圳市深科达智能装备 股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着忠实、勤勉、尽责的 原则，认真履行了公司章程及董事会赋予的职责，有效发挥了监督及决策支持的 作用。现将2023年度主要工作情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司董事会审计委员会由3名成员构成，现任委员分别为独立董事刘金平先 生、独立董事宋敬川先生、独立董事刘登明先生，其中由会计专业人士刘金平先 生担审计委员会的召集人。现任委员会的专业构成、独立董事比例及任命程序等 均符合监管要求及《公司章程》的相关规定。 2023年6月2日，公司完成了董事会审计委员会换届选举，第四届董事会审计 委员会由3名委员组成，分别为刘金平先生、宋敬川先生、周永亮先生，其中刘 金平先生担任审计委员会的召集人。2023年12月8日，公司召开第四届董事会第 五次会议，审议通过《关于调整第四届董事会审 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 董事会审计委员会对会计师事务所 履行监督职情况的报告 深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请大华会 计师事务所（特殊普通合伙）（以下简称"大华会计师事务所"）作为公司 2023 年度财务报告审计机构及内部控制审计机构。根据《中华人民共和国公 司法》《上市公司治理准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理 办法》和公司《董事会审计委员会工作细则》等要求，公司董事会审计委员 会（以下简称"审计委员会"）本着勤勉尽责的原则，恪尽职守，认真履职， 对大华会计师事务所在 2023 年度的审计工作履行了监督职责，现将情况汇报 如下： 一、核查外部审计机构情况 （一）会计师事务所基本情况 （四）独立性 大华会计师事务所审计人员未在本公司任职、未获取除法定审计必要费 用外任何现金及其他任何形式经济利益，与本公司之间不存在直接或者间接 的相互投资情况，审计小组与公司决策层之间不存在关联关系。大华会计师 事务所及项目合伙人、签字注册会计师、项目质量控制复核人不存在可能影 响独立性的情形，大华会计师事务所及上述人员能够在执行本项目审计工作 时保持独立性。 （五）专业性 专业性 ...

深圳市深科达智能装备股份有限公司 2023 年独立董事述职报告 作为深圳市深科达智能装备股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董 事会的独立董事，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管 理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等法律法规、以及《深圳市 深科达智能装备股份有限公司章程》、公司《独立董事工作制度》的规定，忠 实、勤勉、尽责地履行独立董事职责，客观、公正、审慎地发表意见，维护公 司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人2023年度履职情 况报告如下： 一、独立董事的情况 （一）个人基本情况 本人黄宇欣，男，生于 1975 年 8 月，中国国籍，无境外永久居留权，本科 学历，拥有注册会计师、注册税务师、中级会计师等相关资格证书。2014 年 9 月至今担任深圳市祜华商财务咨询有限公司总经理、执行董事以及深圳市商博 信税务师事务所有限责任公司总经理、执行董事；2016 年 12 月至 2018 年 7 月 担任深圳华智融科技股份有限公司独立董事；2017 年 10 月至今担任深圳市永 明会计师事务所有限责任公司合伙人、监事；2019 年 9 月至今担任江西壬壬企 业管理咨 ...