中信建投证券股份有限公司 关于 西安铂力特增材技术股份有限公司 向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 保荐人（主承销商） 二〇二三年十二月 1 中信建投证券股份有限公司 关于西安铂力特增材技术股份有限公司向特定对象发行股票 发行过程和认购对象合规性的报告 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"铂力特"、"发行人"或"公司"） 向特定对象发行股票（以下简称"本次发行"）已获得中国证券监督管理委员会（以下 简称"中国证监会"）《关于同意西安铂力特增材技术股份有限公司向特定对象发行股票 注册的批复》（证监许可﹝2023﹞1444 号）同意注册。 中信建投证券股份有限公司（以下简称"中信建投证券"或"保荐人（主承销商）"） 作为铂力特本次发行的保荐人（主承销商），对发行人本次发行过程及认购对象的合规 性进行了核查，认为铂力特本次发行过程及认购对象符合《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《证券发行 与承销管理办法》《上市公司证券发行注册管理办法》（以下简称"《注册管理办法》"）、 《上海证券交易所上市公司证券发行承销实施细则》（以下 ...

| 原章程条款 | 修订后章程条款 | | --- | --- | | 第一条 为维护西安铂力特增材技术股份 | 第一条 为维护西安铂力特增材技术股份有 | | 有限公司（以下简称"公司"）及其股东和债 | 限公司（以下简称"公司"）及其股东和债权人 | | 权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根 | 的合法权益，规范公司的组织和行为，根据 | | 据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | 《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 | | 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 | 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 | | 下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 | 下简称"《证券法》"）、《上市公司章程指 | | 引》（以下简称"《章程指引》"）、《上海 | 引》（以下简称"《章程指引》"）、《上海证 | | 证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 | 券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 | | "《上市规则》"）和其他有关规定，制订本 | "《上市规则》"）《上海证券交易所科创板 | | 章程。 | 上市公司自律监管指引第1号——规范运作》 | | | （以下简称"《规范运作指引 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 股东大会议事规则 第一条 总 则 第一条 为规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）行为， 保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司 法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会 规则》以及其他法律、行政法规和《西安铂力特增材技术股份有限公司公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的规定，制订本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、法规及《公司章程》的相关规定召开股东大 会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职权。 第二章 股东大会的一般规定 第四条 股东大会是公司的权力机构，依法行使下列职权： （一）决定公司的经营方针和投资计划； （十二）审议批准本规则第五条规定的担保事项； （二）选举和更换董事、非由职工代表担任的监事，决定有关董事、监事的 报酬事项； （三）审议批准董事会的报告； （四）审议批准监事会的报告； （五）审议 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-055 西安铂力特增材技术股份有限公司 关于召开 2023 年第二次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第二次临时股东大会 召开日期时间：2023 年 12 月 26 日 15 点 30 分 召开地点：陕西省西安市高新区上林苑七路 1000 号西安铂力特增材技术股 份有限公司综合楼会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 二、 会议审议事项 本次股东大会审议议案及投票股东类型 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 26 日 至 2023 年 12 月 26 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2023年12月26日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 章 程 二〇二三年十二月 1 | 第一章 | 总 | 则 | 3 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | | 经营宗旨和经营范围 | 4 | | 第三章 | 股 | 份 | 4 | | 第一节 | | 股份发行 | 4 | | 第二节 | | 股份减增和回购 | 6 | | 第三节 | | 股份转让 | 7 | | 第四章 | | 股东和股东大会 | 8 | | 第一节 | | 股东 | 8 | | 第二节 | | 股东大会的一般规定 | 10 | | 第三节 | | 股东大会的召集 | 14 | | 第四节 | | 股东大会的提案与通知 | 15 | | 第五节 | | 股东大会的召开 | 17 | | 第六节 | | 股东大会的表决和决议 | 19 | | 第五章 | | 董事会 | 24 | | 第一节 | | 董事 | 24 | | 第二节 | | 独立董事 | 27 | | 第三节 | | 董事会 | 28 | | 第四节 | | 董事会专门委员会 | 33 | | 第六章 | | 总经理及其他高级管理人员 | 34 | | 第七章 | ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为了规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"） 募集资金的使用与管理，提高募集资金使用效益，保护投资者的合法权益，根据 《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 等法律法规及《公司章程》的规定，制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 公司应当审慎使用募集资金，对募集资金的使用应与招股说明书或 其他发行申请文件承诺相一致，不得随意改变募集资金的投向。 公司应真实、准确、完整地披露募集资金的实际使用情况，并在年度审计的 同时聘请会计师事务所对募集资金存放与使用情况进行鉴证。 公司董监高应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资金，自觉维护公司募集 资 ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）的法 人治理结构，规范本公司董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效 地履行其职责，提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称"《公司法》"）《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所 科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》（以下简称"《规范运作指 引》"）和《西安铂力特增材技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，制订本规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公司 法》等相关法律、法规和公司章程的规定，经营和管理公司的法人财产，对股东 大会负责。 第三条 董事会应当认真履行国家有关法律、法规和《公司章程》规定的职 责，确保公司遵守国家法律法规，公平对待全体股东，并关注利益相关者的利益。 第四条 本规则对公司全体董事、董事会秘书；列席董事会会议的监事、公 司其他高管人员和其他有关人员具有同等的约束力。 第二章 董事会的组成和职权 第五条 公司董事会由九名董事组成，设董事长一人， ...

西安铂力特增材技术股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第一条 为了促进西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"或"本 公司"）的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东特别是中小股东的合法 权益不受损害，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以 下简称"《独立董事管理办法》"）等法律、行政法规、规范性文件以及《西安铂 力特增材技术股份有限公司公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 特制定本制度。 独立董事应当独立履行职责，不受公司主要股东、实际控制人等单位或个人 的影响。 第三条 独立董事应当对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应 当按照有关法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"） 规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会中 发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合 法权益。 第四条 本公司聘任的独立董事原则上最多在三家境内上市公司担任独立董 事，并确保有足够的时间和精力有效地履行独立董事的 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-051 特此公告。 西安铂力特增材技术股份有限公司董事会 2023 年 12 月 8 日 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 西安铂力特增材技术股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 8 日 召开第三届董事会第五次会议，审议通过了《关于调整第三届董事会审计委员会 委员的议案》，现将相关事宜公告如下： 根据中国证券监督管理委员会发布的《上市公司独立董事管理办法》（2023 年 9 月 4 日起施行）有关规定，审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人 员的董事。为保障审计委员会规范运作，充分发挥审计委员会在公司治理中的作 用，公司董事会对第三届董事会审计委员会部分成员进行调整。调整完成后，公司 董事、副总经理杨东辉先生不再担任审计委员会委员职务，新任审计委员会委员 由公司独立董事徐亚东先生担任，并与王锋革先生（召集人）、孙栋先生共同组成 公司第三届董事会审计委员会，徐亚东先生担任审计委员会委员的任期自本次董 事会审议通过之日起至 ...

证券代码：688333 证券简称：铂力特 公告编号：2023-052 西安铂力特增材技术股份有限公司 关于预计 2024 年度日常关联交易的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、日常关联交易基本情况 （二）2024 年度日常关联交易预计金额和类别 是否需要提交股东大会审议：是 日常关联交易对公司的影响：本次预计的关联交易属于与日常生产经营 相关的关联交易，以公允价格为定价依据，不影响公司的独立性，不存在 损害公司及公司股东利益的情形，公司不会因该关联交易对关联人产生 依赖。 单位：万元 | | | 2024 年 | 占同类 | 2023 年度 | | 本次预计金额 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 关联 | | 度预计 | | 月实 1-10 | 占同类业 | | | 交易 | 关联人 | 金额 | 业务比 | 际发生金 | 务比例 | 与上年实际发 | | | | | 例 | | | 生金额差异较 | | 类别 | | （不 ...