2023年度独立董事述职报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 作为广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"或"三孚新科"） 的独立董事，2023 年度，本人根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》等有关法律、法规、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司 章程》（以下简称"《公司章程》"）和《广州三孚新材料科技股份有限公司独 立董事工作细则》的规定和要求，以促进公司规范运作、切实维护全体股东尤其 是中小股东的合法权益为宗旨，积极出席公司召开的董事会、股东大会等相关会 议，认真审议各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，忠实、勤勉地履行职责。 现将本人 2023 年度独立董事履行职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 马捷，男，中国国籍，1956 年 8 月出生，无境外永久居留权，研究生毕业于 中国社会科学院研究生院商业经济专业。1975 年 3 月至 1983 年 7 月，任北京市 电镀总厂干部；1983 年 8 月至 1983 年 11 月，任北京电镀协会办公室主任 ...

GUANTAO LAW FIRM 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 关于广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期 归属条件成就、部分已授予尚未归属限制性股票作废 的 法律意见书 观意字2024第002977号 henzhen 518048, P.R.China Tel： 86 755 25980899 Fax：86 755 25980259 E-mail：guantaosz@guantao.com http://www.guantao.com 观韬中茂律师事务所 深圳市福田区金田路皇岗商务中心 1 号楼 5601-5602 单元 邮编：518048 Unit 5601-5602, 56/Floor, Tower 1, Excellenet Century Center, Jintian Road, Futian District, S 二〇二四年四月 北京观韬中茂（深圳）律师事务所 法律意见书 释 义 除本法律意见书中根据文义明确另有所指外，下述各词在本法律意见书内使 用时，应具有以下含义： | 三孚新科、公司 | 指 | 广州三孚新材料科技股份有限公司 | | --- ...

广州三孚新材料科技股份有限公司 计划报 信 审 华兴审字[2024]23011940037 号 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 兴会计师事务所(特殊普通合伙 NG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 号中山大厦B座6-9楼 电话(Tel):0591-87852574 告 it 华兴审字[2024]23011940037号 广州三孚新材料科技股份有限公司全体股东: 一、审计意见. 我们审计了广州三孚新材料科技股份有限公司(以下简称三孚新科公司) 财务报表,包括 2023年 12月 31 日的合并及母公司资产负债表,2023年度的 合并及母公司利润表、合并及母公司现金流量表、合并及母公司所有者权益变 动表以及相关财务报表附注。 我们认为,后附的财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制,公允反映了三孚新科公司 2023年12月 31 日的合并及母公司财务状况以 及 2023 年度的合并及母公司经营成果和现金流量。 二、形成审计意见的基础 我们按照中国注册会计师审计准则的规定执行了审计工作。审计报告的 "注册会计师对财务报表审计的责任"部分进一步阐述了我们在这些准则下 的责任。按照中国 ...

董事会审计委员会 2023 年度履职情况报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会审计委员会2023年度履职情况报告 根据《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》和《广州三孚新 材料科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《广州三孚新材 料科技股份有限公司审计委员会实施细则》（以下简称"《审计委员会实施细则》"） 等有关规定，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审 计委员会本着勤勉尽责的原则，积极开展工作，认真履行职责，现将审计委员会 2023 年度履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司于 2023 年 7 月 26 日召开了第三次临时股东大会，选举了公司第四届董 事会成员并完成董事会换届。同日，公司召开了第四届董事会第一次会议，选举 具有专业会计资格的独立董事雷巧萍担任第四届董事会审计委员会主任委员，选 举独立董事叶昌松、非独立董事瞿承红为审计委员会委员。 二、审计委员会会议召开情况 2023 年度，公司董事会审计委员会共召开了 7 次会议，全体委员均亲自出 席了会议。具体情况如下 ...

广州三孚新材料科技股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-009 召开日期时间：2024 年 5 月 14 日 14 点 00 分 召开地点：广州市中新广州知识城九龙工业园凤凰三横路 57 号广州三孚新 材料科技股份有限公司会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 14 日至 2024 年 5 月 14 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 股东大会召开日期：2024年5月14日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） ...

广州三孚新材料科技股份有限公司 监事会关于公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分 第二个归属期归属名单的核查意见 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）监事会根据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下 简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》等法 律、法规、规章、规范性文件以及《广州三孚新材料科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）、《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性 股票激励计划（草案）（第二次修订稿）》《广州三孚新材料科技股份有限公司 2021 年限制性股票激励计划实施考核管理办法（修订稿）》等有关规定，对公司 2021 年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期的归属名单进行了审核，并发表核 查意见如下： 公司 2021年限制性股票激励计划预留部分第二个归属期的激励对象共 8名， 2 名激励对象个人层面绩效考核评级为"D"，个人层面归属比例为 0%。拟归属 的激励对象均符合《公司法》《证券法》等法律法规、规 ...

2023 年度董事会审计委员会对会计师事务所履行监督职责情况报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会 对会计师事务所履行监督职责情况报告 根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司治理 准则》《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》和广州三孚新材料科 技股份有限公司（以下简称"公司"）《公司章程》《董事会审计委员会议事规则》 等规定和要求，公司董事会审计委员会对华兴会计师事务所（特殊普通合伙） （以下简称"华兴"）履行监督职责情况汇报如下： 一、2023 年度会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 华兴 2023 年度经审计的收入总额为 44,676.50 万元，其中审计业务收入 42,951.70 万元，证券业务收入 24,547.76 万元。2023 年度为 82 家上市公司 提供年报审计服务，上市公司主要行业为制造业、信息传输、软件和信息技术 服务业、批发和零售业、科学研究和技术服务业、水利、环境和公共设施管理 业、房地产业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、交通运输、仓储和邮政 业等，审计收费总额（含税）为 10,395.46 万元，其中 ...

董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会对独立董事独立性自查情况的专项报告 广州三孚新材料科技股份有限公司 董事会 2024 年 4 月 23 日 根据中国证券监督管理委员会《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等要求，广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公 司"）董事会，就公司 2023 年度在任独立董事雷巧萍、马捷、叶昌松的独立性 情况进行评估并出具如下专项意见： 经核查公司独立董事雷巧萍、马捷、叶昌松的任职经历以及签署的相关自 查文件，上述人员未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要 股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在利害关系或其他可能 妨碍其进行独立客观判断的关系。公司董事会认为，公司独立董事符合《上市 公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号 ——规范运作》等规定中对独立董事独立性的相关要求。 ...

广州三孚新材料科技股份有限公司 前次募集资金使用情况鉴证报告 华兴专字[2024]23011940047 号 我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对三孚新科公司董事会编制的募 集资金专项报告发表鉴证意见。 三、工作概述 华兴会计师事务所 (特殊普通合伙) 兴会计师事务所(特殊普通合伙) NG CERTIFIED PUBLIC ACCOUNTAN 关于广州三孚新材料科技股份有限公司 前次募集资金使用情况 鉴证报告 华兴专字[2024]23011940047号 广州三孚新材料科技股份有限公司全体股东: 我们接受委托,对后附的广州三孚新材料科技股份有限公司(以下简称 "三孚新科公司")截至2023年12月31日前次募集资金使用情况报告（以下简 称"前次募集资金使用情况报告"）执行了合理保证的鉴证业务。 一、董事会的责任 三孚新科公司董事会按照《监管规则适用指引 -- 发行类第7号》的要求 编制募集资金专项报告,保证其内容真实、准确、完整,不存在虚假记录、误 导性陈述或重大遗漏是三孚新科公司董事会的责任。 二、注册会计师的责任 头会计师事务所(特殊普通合 CERTIFIED PUBLIC ACCOUN )导中山大圆B座 ...

2023 年度公司计提的各项损失为-1,454.72 万元，具体情况如下： 单位：人民币 万元 | 项目 | 2023 年度计提金额 | | | --- | --- | --- | | 资产减值损失（损失以"-"号填列） | | -212.88 | | 存货跌价损失 | | -162.01 | | 合同资产减值损失 | | -50.87 | | 信用减值损失（损失以"-"号填列） | | -1,241.85 | | 应收票据坏账损失 | | 28.95 | | 应收账款坏账损失 | | -422.73 | | 其他应收款坏账损失 | | -848.07 | 二、计提资产减值准备事项的具体说明 （一）计提资产减值损失 证券代码：688359 证券简称：三孚新科 公告编号：2024-016 广州三孚新材料科技股份有限公司 关于公司 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或者重 大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、计提资产减值准备情况概述 广州三孚新材料科技股份有限公司（以下简称"公司"）根据《企业会计准则》及 相关会计 ...