杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 杭州光云科技股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第二章 审计机构和审计人员 第四条 依据完善公司治理结构和完备内部控制机制的要求，在公司董事会审计委 员会下设立审计部(即内部审计机构)，作为公司董事会审计工作的执行机 构，在董事会审计委员会指导下独立开展审计工作，对内部控制制度的建 立和实施、财务信息的真实性和完整性等情况进行检查监督。 内部审计部门对审计委员会负责，向审计委员会报告工作。 内部审计部门应当保持独立性，不得置于财务部门的领导之下，或者与财 务部门合署办公。 第五条 审计部根据内审工作需要配备合理、稳定且具备必要专业知识、相应业务 能力的审计人员。审计部设负责人一名，由审计委员会提名并由董事会任 免，负责审计部的全面管理工作。审计部负责人必须具有审计、会计、经 济、法律或管理等工作经验。 1 第一条 为加强对杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")及控股公司的内 部监督和风险控制，保障公司财务管理、会计核算和生产经营符合国家各 项法律法规要求，维护投资者的合法权益，根据《公司法》、《证券法》 及《中华人民共和国审计法》和《审计署关于内部审计工作的 ...

公司代码：688365 公司简称：光云科技 杭州光云科技股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 杭州光云科技股份有限公司全体股东： 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称企业内部 控制规范体系），结合本公司（以下简称公司）内部控制制度和评价办法，在内部控制日常监督和专项 监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日）的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证本报告内容不存 在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带法 律责任。 公司内部控制的目标是合理保证经营管理合法合规、资产安全、财务报告及相关信息真实完整，提 高经营效率和效果，促进实现发展战略。由于内部控制存在的固有局限性，故仅能为实现上述目标提供 合理保证。此外，由于情况的变化可能 ...

第三届董事会独立董事第一次专门会议决议 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会独立董事第 一次专门会议通知于 2024 年 4 月 14 日以电话等方式向全体独立董事发出，于 2024 年 4 月 23 日在公司会议室召开。经过半数独立董事推举，独立董事张大亮 先生召集并主持本次会议。应出席独立董事 3 人，实际出席独立董事 3 人，本次 会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公司法》、《杭州光云科技股 份有限公司章程》及《上市公司独立董事管理办法》的有关规定。 经独立董事认真审议，本次会议一致通过了以下决议： 一、审议通过《关于推举第三届独立董事专门会议召集人的议案》； 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 杭州光云科技股份有限公司 二、审议通过《关于年度日常关联交易额度预计的议案》； 表决结果为：3 票同意，0 票反对，0 票弃权。 独立董事：张大亮、凌春华、万鹏 2024 年 4 月 23 日 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-019 杭州光云科技股份有限公司 关于 2023 年度计提资产减值准备的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 基于对收购的子公司商誉相关资产组经营状况及未来业务发展情况的审慎 判断，根据上海东洲资产评估有限公司出具的评估报告并结合内部减值测算，公 司拟计提商誉减值准备合计为 174.43 万元。 （2）长期资产减值（长期股权投资减值损失） 杭州光云科技股份有限公司（以下简称"公司"）于 2024 年 4 月 24 日召开第 三届董事会第二十次会议、第三届监事会第十九次会议，审议通过了《关于 2023 年度公司计提资产减值准备的议案》，该事项无需提交公司股东大会审议。现将 相关情况公告如下： 一、计提资产减值准备概述 根据《企业会计准则》及相关会计政策的规定，为客观、公允地反映公司截 至 2023 年 12 月 31 日的财务状况及 2023 年 1-12 月的经营成果，本着谨慎性原 则，公司对截至 2023 年 12 月 31 日公司及子公司的 ...

杭州光云科技股份有限公司 第三届监事会第十九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"）第三届监事会第十九次会议于 2024 年 4 月 24 日在公司会议室以现场方式召开。本次会议为定期会议，会议通 知于 2024 年 4 月 14 日以邮件方式送达全体监事。本次会议应到监事 3 名，实际 出席监事 3 名。会议由罗雪娟女士主持，会议的召开符合《公司法》《公司章程》 等法律法规、规范性文件的有关规定。与会监事审议并通过如下决议： 一、审议通过《关于2023年度监事会工作报告的议案》； 证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-014 表决结果：3票同意、0票反对、0票弃权。 本议案尚需提交公司 2023 年年度股东大会审议。 二、审议通过《关于2023年年度报告及其摘要的议案》； 公司监事会认为：公司2023年年度报告的编制和审议程序符合相关法律法规 和《公司章程》等内部规章制度的规定。公允地反映了公司2023年度的财务状况 和经营成果等事 ...

第二章 募集资金存储 杭州光云科技股份有限公司 募集资金管理制度 杭州光云科技股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总 则 第八条 公司应当在募集资金到账后一个月内与保荐机构或者独立财务顾问、商业 银行签订募集资金专户存储三方监管协议(以下简称"协议")。协议至少应 当包括以下内容： (一)公司应当将募集资金集中存放于专户； (四)公司、商业银行、保荐机构或者独立财务顾问的违约责任。 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")募集资金的管理和使 用，保护投资者的权益，依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和 国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司监管指引 第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规及规范性 文件的规定及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公司章程》")， 结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首次公 开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换 公司债券等）以及向特定对象发行证券募集 ...

杭州光云科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总 则 第二章 关联交易和关联人的界定 （11）购买原材料、燃料和动力出售产品或商品等与日常经营相关的交易 行为； （12）上海证券交易所(下称"上交所")认定的其他交易。 1 / 8 杭州光云科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")与关联人之间的关 联交易，保证公司与关联人之间所发生的交易符合公平、公开、公正的原 则，维护公司与全体股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》、 《上海证券交易所科创板股票上市规则》(以下简称"《上市规则》")、 等相关法律、法规、规范性文件及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")，特制定本制度。 第二条 公司控股子公司发生的关联交易，应视同公司行为。 第三条 董事会下设的审计委员会履行公司关联交易控制和日常管理的职责。 第四条 公司关联交易，是指公司或者其合并报表范围内的子公司等其他主体与公 司关联人之间发生的交易，包括本条规定的交易和日常经营范围内发生的 可能引致资源或者义务转移的事项。交易包括下列事项： （1）购买或者出售资产； （2）对外投 ...

杭州光云科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 杭州光云科技股份有限公司 重大经营与投资决策管理制度 第一章 总 则 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(以下简称"公司")的重大经营及 投资决策程序，建立系统完善的重大经营及投资决策机制，确保决策的 科学、规范、透明，有效防范各种风险，保障公司和股东的利益，根据 《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")等法律、行政法 规、规范性文件及《杭州光云科技股份有限公司章程》(以下简称"《公 司章程》")的有关规定，结合公司的实际情况，特制定本制度。 1 / 5 第二条 重大经营与投资决策管理的原则：决策科学民主化、行为规范程序化、 投入产业效益化。 第三条 董事会、总经理、相关职能部门及公司的高级管理人员均应严格遵守《公 司法》及其他法律、行政法规、规范性文件和《公司章程》及本制度中 关于重大经营与投资决策及管理的各项规定，科学、合理地决策和实施 公司有关重大经营与投资事宜。 (一) 购买、出售资产； (二) 对外投资(购买银行理财产品的除外)； (三) 提供财务资助； (四) 租入或租出资产； (五) 委托或者受托管理资产和业务； (六) 赠与或 ...

杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 1/13 第一条 为规范杭州光云科技股份有限公司(下称"公司")行为，充分发挥股东大 会的作用，提高股东大会议事效率，保障股东特别是中小股东的合法权益， 保证股东大会程序及决议的合法性，根据《中华人民共和国公司法》(下称 "《公司法》")、《中华人民共和国证券法》(下称"《证券法》")和《杭州 光云科技股份有限公司章程》(下称"《公司章程》")，并参照《上市公司 股东大会规则》等有关法律、行政法规和规范性文件的规定制定本议事规 则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本议事规则的相关规 定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 第五条 公司召开股东大会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见，并与本次股 东大会决议一并公告： (一)会议的召集、召开程序是否符合法律、行政法规、本议事规则和《公 司章程》的规定； 杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 杭州光云科技股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总 则 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事 应当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当 ...

证券代码：688365 证券简称：光云科技 公告编号：2024-020 杭州光云科技股份有限公司 关于提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对 象发行股票的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据《上市公司证券发行注册管理办法》《上海证券交易所上市公司证券发 行上市审核规则》《上海证券交易所上市公司证券发行与承销业务实施细则》等 法律法规和规范性文件的有关规定，杭州光云科技股份有限公司（下称"公司"） 提请股东大会授权董事会以简易程序向特定对象发行股票，具体内容如下： 一、本次授权事宜具体内容： （一）确认公司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件 授权董事会根据《公司法》《证券法》《上市公司证券发行注册管理办法》 等有关法律法规和规范性文件的规定，对公司实际情况进行自查和论证，确认公 司是否符合以简易程序向特定对象发行股票条件。 （二）发行股票的种类和数量 发行股票的种类为境内上市的人民币普通股（A股），每股面值人民币1.00 元。发行融资总额不超过人民币三亿元且不超过最近一年末净资产百分之二十的 股 ...