上海晶丰明源半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准 则 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）上市公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭 成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 募集资金管理办法 第一章 总 则 第一条 为了规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）募 集资金的管理和运用，切实保护投资者的利益，依据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》、中国证监会《上市公 司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等现行法律、 法规及规范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）的规定，结合公司实际情况，制定本办法。 第二条 本办法所称募集资金是指公司通过向不特定对象发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公 司债券等）以及向特定对象发行证券募集的资金，但不包括公司实施股权激励计 划募集的资金。 第三条 募集资金严格限定用于公司招股说明书或其他公开发行募集文件所 列用途使用。非经公司股东大会依法作出决议，任何人无权改变公司招股说明书 或其他公开发行募集文件所列的募集资金使用用途。 第四条 公司的董事、监事和高级管理人员应当勤勉尽 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 董事会议事规则 第一条 为了进一步规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会规 范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》和《上海晶丰明源半导体股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，特制定本规则。 第二条 董事会是公司的经营决策机构，对股东大会负责，执行股东大会决议， 维护公司和全体股东的利益，负责公司发展目标和重大经营活动的决策。 第三条 董事会会议分为定期会议和临时会议。董事会每年应当至少在上下两个 半年度各召开一次定期会议。 第四条 在发出召开董事会定期会议的通知前，证券管理部应当充分征求各董事 的意见，初步形成会议提案后交董事长拟定。 董事长在拟定提案前，应当视需要征求经理和其他高级管理人员的意见。 第五条 有下列情形之一的，董事会应当召开临时会议： 第六条 按照前条规定提议召开董事会临时会议的，应当通过证券管理 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-117 上海晶丰明源半导体股份有限公司 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 关于召开 2023 年第七次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 2023 年第七次临时股东大会 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 召开日期时间：2023 年 12 月 28 日 14 点 00 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰 明源半导体股份有限公司第一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2023 年 12 月 28 日 至 2023 年 12 月 28 日 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易系统投票平台的投票时间为股 东大会召开当日的交易时间段，即 9:15-9:25,9:30-11:30，13:00-15:00；通过互联 网投票平台的投票时间为股东大会召开当日的 9: ...

信息披露管理办法 第一章 总 则 上海晶丰明源半导体股份有限公司 1 （二）公司监事和监事会； （三）公司高级管理人员； （四）公司总部各部门以及各分公司、子公司及其负责人； （五）公司控股股东、实际控制人和持股5％以上的大股东； （六）核心技术人员； 第四条 本办法所称的商业秘密，是指国家有关反不正当竞争法律法规及部 门规章规定的，不为公众所知悉、能为权利人带来经济利益、具有实用性并经 权利人采取保密措施的技术信息和经营信息。 本办法所称的国家秘密，是指国家有关保密法律法规及部门规章规定的， 关系 国家安全和利益，依照法定程序确定，在一定时间内只限一定范围的人员 知悉，泄露后可能损害国家在政治、经济、国防、外交等领域的安全和利益的 信息。 第二章 信息披露的管理 第五条 公司信息披露管理办法由公司董事会负责实施，由公司董事长作为 实施本办法的第一责任人，由董事会秘书负责具体协调。 （七）其他负有信息披露职责的公司人员和部门。 第二条 本办法所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经或 可能产生较大影响的重大事件或对投资者决策有较大影响的事项，以及其他相 关法律、行政法规、部门规章和证券监管部门要求披 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 第一条 为进一步完善公司治理结构，促进公司规范运作，切实保护股东利益，有效 规避公司决策风险，促进公司规范运作，现根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司独立董事管理办 法》（以下简称"《管理办法》"）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）及其它有关法律、法规和规范性文件制定本工作细则。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与本公司及主要股东、 实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响其进行独立客观判断关系的 董事。独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者个人的 影响。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。 第四条 独立董事应当按照法律、行政法规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中 国证监会"）规定、上海证券交易所业务规则、《公司章程》和本细则的要求，认真履行职 责，在董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小 股东合法权益。 第五条 独立董事原则上在包括本公司在 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 上海晶丰明源半导体股份有限公司投资者关系活动记录表 编号：2023-13 投资者关系活动 ■特定对象调研 □分析师会议 □媒体采访 □业绩说明会 类别 □新闻发布会 □路演活动 □现场参观 ■其他 参与单位名称及 详见附件 人员姓名 时间 2023年11月28日 16：30-17：30 2023年11月30日 09：15-10：15 地点 上海市浦东新区申江路 5005弄星创科技广场3号楼9- ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-113 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划预留授予第一个 归属期归属结果暨股份上市公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次归属股票数量：2,280 股，占归属前上海晶丰明源半导体股份有限公 司（以下简称"公司"）总股本的比例为 0.0036%。 本次归属股票上市流通时间：2023 年 11 月 21 日。 根据中国证券监督管理委员会、上海证券交易所、中国证券登记结算有限责 任公司上海分公司相关业务规定，公司于近日收到中国证券登记结算有限责任公 司上海分公司出具的《证券变更登记证明》，公司已完成对 2022 年第二期限制 性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予部分第一个归属期的股份 登记工作，具体情况如下： 一、本激励计划已履行的决策程序和信息披露情况 （1）2022 年 5 月 26 日，公司召开第二届董事会第二十七次会议，审议通 过了《关于<公司 2022 年第二期限制性股票激励计 ...

晶丰明源 2023 年第六次临时股东大会法律意见书 国浩律师（杭州）事务所 国浩律师（杭州）事务所 关 于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第六次临时股东大会法律意见书 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 国浩律师（杭州）事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体股 份有限公司（以下简称"公司"）委托，指派律师现场见证公司 2023 年第六次 临时股东大会（以下简称"本次股东大会"），并依据《中华人民共和国公司法》 （以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券 法》"）、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）发布的《上市 公司股东大会规则（2022 年修订）》（以下简称"《股东大会规则》"）、《上 市公司治理准则（2018 修订）》（以下简称"《治理准则》"）和上海证券交易 所发布的《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"） 等法律、行政法规、规范性文件及现行有效的《上海晶丰明源半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）、《上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东大会议事规则》（以下简称"《股东大会议事规则》"）的规定，就本次 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-112 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、 会议召开和出席情况 （一） 股东大会召开的时间：2023 年 11 月 15 日 （二） 股东大会召开的地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰明源半导体股份有限公司第一会议室 （三） 出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及 其持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 10 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 10 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 40,481,491 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 40,481,491 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的 | 64.3205 | | 比例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例 | 64.3205 | | （%） | | （四 ...