关于诉讼事项二审（终审）判决结果的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-119 上海晶丰明源半导体股份有限公司 重要内容提示: 是否会对公司损益产生负面影响：本次判决为二审（终审）判决，不涉 及公司权利义务，不会对公司生产经营及本期利润或期后利润产生影响。 近日，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）收到了中华人 民共和国最高人民法院《行政判决书》（案号：（2022）最高法知行终 21 号）。根 据该判决书，就原告矽力杰半导体技术（杭州）有限公司（以下简称"原告"、"矽 力杰（杭州）"）因发明专利权无效行政纠纷一案，不服国家知识产权局针对发 明专利"具有可控硅调光器的 LED 驱动电路、电路模块及控制方法（专利号： 201710219915.5）"作出的无效宣告请求审查决定提起的行政诉讼，北京知识产 权法院作出（2020）京 73 行初 15159 号行政判决，驳回矽力杰（杭州）的诉讼 请求。原告不服，再次向中华人民共和国最高人民法 ...

中信证券股份有限公司 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司股东 向特定机构投资者询价转让股份 相关资格的核查意见 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 1 根据《关于在上海证券交易所设立科创板并试点注册制的实施意见》《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司股东以向特定机构投资者询价转让和配售方式减 持股份实施细则》（以下简称"《实施细则》"）等相关规定，中信证券对参与 本次询价转让股东的相关资格进行核查，并出具本核查意见。 一、本次询价转让的委托 2023 年 11 月 29 日，中信证券收到出让方关于本次询价转让的委托，委托 中信证券组织实施本次询价转让。 二、关于参与本次询价转让股东相关资格的核查情况 （一）核查过程 根据相关法规要求，中信证券对出让方的相关资格进行了核查。出让方已出 具《关于向特定机构投资者询价转让首次公开发行前已发行股份出让方资格相关 事宜的承诺函》。中信证券已于 2023 年 11 月 29 日完成出让方资格核查工作， 对出让方进行访谈和问询，并收集相关核查文件。此外，中信证券还通过公开信 息渠道 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 股东大会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东大会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司股东大会规则》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》等有关法律、法规、规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、《公司章程》及本规则的相 关规定召开股东大会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东大会。公司全体董事应 当勤勉尽责，确保股东大会正常召开和依法行使职权。 第三条 股东大会应当在《公司法》和《公司章程》规定的范围内行使职 权。 （二）出席会议人员的资格、召集人资格是否合法有效； （三）会议的表决程序、表决结果是否合法有效； （四）应公司要求对其他有关问题出具的法律意见。 第二章 股东大会的召集 第 1 页，共 8 页 第六条 董事会应当在本规则第四条规定的期限内按时召 ...

第一章 总 则 第一条 为规范上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）选 聘（含续聘、改聘，下同）会计师事务所的行为，切实维护股东利益，提高财务 信息质量，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民 共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《国有企业、上市公司选聘会计师事务 所管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上 市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《上海晶丰明源半导体股份有限 公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，特制定本制度。 第二条 公司选聘进行会计报表审计业务的会计师事务所，需遵照本制度的 规定。选聘其他专项审计业务的会计师事务所，公司管理层视重要性程度可参照 本制度执行。 第二章 会计师事务所执业质量要求 上海晶丰明源半导体股份有限公司 会计师事务所选聘制度 第三条 公司选聘会计师事务所应经董事会审计委员会（以下简称审计委员 会）审核后，报经董事会和股东大会审议。公司不得在董事会、股东大会审议前 聘请会计师事务所开展审计业务。 第四条 公司控股股东、实际控制人不得在公司董事会、股东大会审议前， 向公司指定会计 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-114 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第十次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届董事会第十 次会议于 2023 年 12 月 8 日以电子邮件、专人送达等方式通知了全体董事，会议 于 2023 年 12 月 12 日以现场与通讯结合方式召开。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海晶丰明源半导体股份有限公司关于变更注册资本及修订<公司章程>的公告》 《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》。 （二）审议通过《关于修订<股东大会议事规则>的议案》 会议由董事长胡黎强先生主持，会议应参与表决董事 7 人，实际参与表决董 事 7 人。本次董事会会议的召集和召开程序符合有关法律、行政法规、部门规章、 规范性文件和《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》的有关规定，作出的决 议合法、有效。 二、董事会会议审议 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 对外担保制度 第一章 总 则 第一条 为加强上海晶丰明源半导体股份有限公司(以下简称"公司")对外担保行为的 内部控制，规范对外担保行为，降低经营风险，保护公司、股东和其他利益相关者的合法 权益，根据《中华人民共和国民法典》《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《中华人民共和国担保法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外担保 的监管要求》等法律、行政法规和规范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》 （以下简称"《公司章程》"）的相关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的保证、抵押或质押。具体种类包 括但不限于借款担保、银行开立信用证、银行承兑汇票及商业承兑汇票、保函等担保。 第三条 公司及控股子公司对外担保适用本制度，公司为控股子公司担保视同对外担 保。 第四条 公司对外担保实行统一管理，未经公司董事会或股东大会批准，公司、公司 分支机构及所属子公司不得对外提供担保。 第二章 担保应履行的程序 第一节 担保的条件 （六）是否存在正在审理的重大诉讼或尚待执行的判决、仲裁及行政处罚案件情况的 说明； 第 1 页 共 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-115 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于变更注册资本及修订《公司章程》的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 根据公司 2022 年第二次临时股东大会的授权，本次归属完成后，公司新增 注册资本人民币 0.2280 万元，由 6,293.7100 万元变更为 6,293.9380 万元。 二、修订《公司章程》的具体情况 基于前述事项，公司股本总数和注册资本发生变动，同时根据《中华人民共 和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引 第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件的最新规定，并结合公司实际 情况，拟对《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 相关条款进行修订。具体内容如下： | 修订前 | | 修订后 | | --- | --- | --- | | 第六条 公司注册资本为人民币 | 6,293.7100 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于调整第三届董事会审计委员会成员的公告 上海晶丰明源半导体股份有限公司 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 董 事 会 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 12 月 12 日召开第三届董事会第十次会议，审议通过了《关于调整审计委员会成员的议 案》。具体情况如下： 根据中国证券监督管理委员会颁布的《上市公司独立董事管理办法》中第五 条的有关规定，"审计委员会成员应当为不在上市公司担任高级管理人员的董事， 其中独立董事应当过半数，并由独立董事中会计专业人士担任召集人"。为完善 公司治理结构，保障公司审计委员会的规范运作，公司董事会对审计委员会成员 进行了调整，公司董事长、总经理胡黎强先生不再担任审计委员会委员，同时选 举董事夏风先生为审计委员会委员，与独立董事于延国先生（召集人）、独立董 事王晓野先生共同组成公司第三届董事会审计委员会，任期自董事会审议通过之 日起至第三届董事会任期届满之日止。公司第三届董事会审计委员会成员调整前 后情况如下： 证券代 ...

二○二三年十二月 1 上海晶丰明源半导体股份 有限公司 章 程 | 第一章 | 总 则 3 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 4 | | 第三章 | 股 份 4 | | 第一节 | 股份发行 4 | | 第二节 | 股份增减和回购 5 | | 第三节 | 股份转让 6 | | 第四章 | 股东和股东大会 6 | | 第一节 | 股东 7 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 9 | | 第三节 | 股东大会的召集 11 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 12 | | 第五节 | 股东大会的召开 13 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 16 | | 第五章 | 董事会 20 | | 第一节 | 董 事 20 | | 第二节 | 董事会 23 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 30 | | 第七章 | 监事会 32 | | 第一节 | 监事 32 | | 第二节 | 监事会 32 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 34 | | 第一节 | 财务会计制度 34 | | 第二节 | 内部审计 37 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 37 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 关联交易管理制度 第一章 总 则 第一条 为保证上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）与关联方之间 的关联交易符合公平、公正、公开的原则，确保公司的关联交易行为不损害公司和非关联 股东的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《企业会计准 则 36 号——关联方披露》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关法律、法规、规 范性文件及《上海晶丰明源半导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，制定本制度。 第二条 公司与关联方之间的关联交易行为除遵守有关法律、法规、规范性文件和《公 司章程》的规定外，还需遵守本制度的有关规定。 第二章 关联方和关联关系 第三条 公司关联方包括关联法人和关联自然人。 第四条 公司的关联人，指具有下列情形之一的自然人、法人或其他组织： （一）直接或者间接控制公司的自然人、法人或其他组织； （二）直接或间接持有公司 5%以上股份的自然人； （三）上市公司董事、监事或高级管理人员； （四）与本条第（一）项、第（二）项和第（三）项所述关联自然人关系密切的家庭 成员，包括配偶、年满 18 周岁的子女及其 ...