证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-106 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。 经审核，监事会认为：公司 2023 年第三季度报告的编制和审议程序符合法 律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定；公司 2023 年第三季 度报告的内容和格式符合中国证券监督管理委员会及上海证券交易所的各项规 定，所包含的信息能从各方面客观、真实、公允地反映出公司 2023 年第三季度 经营管理和财务状况等事项；未发现参与公司 2023 年第三季度报告编制和审议 的人员有违反保密规定或损害公司利益的行为。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届监事会第九次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）第三届监事会第九 次会议于 2023 年 10 月 27 ...

上海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年 10 月 30 日 监事会关于 2022 年第二期限制性股票激励计划预留 授予部分第一个归属期归属名单的核查意见 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）监事会依据《中华 人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 （以下简称"《证券法》"）、《上市公司股权激励管理办法》（以下简称"《管 理办法》"）、《科创板上市公司自律监管指南第 4 号——股权激励信息披露》 （以下简称"《监管指南》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以 下简称"《上市规则》"）等相关法律、法规及规范性文件和《上海晶丰明源半 导体股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定对公司 2022 年第二期限制性股票激励计划（以下简称"本激励计划"）预留授予部分第一个 归属期归属名单进行审核，发表核查意见如下： 本次拟归属的 7 名激励对象符合《公司法》《证券法》等法律、法规和规范 性文件以及《公司章程》规定的任职资格，符合《管理办法》《上市规则》《监管 指南》等法律、法规和规范性文件规定的激励对象条件，符合本激励计划规定的 激励对象范围，其作 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-110 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于召开 2023 年第六次临时股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年第六次临时股东大会 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票 相结合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 （六） 融资融券、转融通、约定购回业务账户和沪股通投资者的投票程序 涉及融资融券、转融通业务、约定购回业务相关账户以及沪股通投资者的 投票，应按照《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》等有关规定执行。 （七） 涉及公开征集股东投票权 召开日期时间：2023 年 11 月 15 日 13 点 30 分 召开地点：中国（上海）自由贸易试验区申江路 5005 弄 3 号 9 层上海晶丰 明源半导体股份有限公司第一会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-105 上海晶丰明源半导体股份有限公司 第三届董事会第九次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董事会会议召开情况 二、董事会会议审议情况 经与会董事表决，审议通过了如下议案： （一）审议通过《关于<公司 2023 年第三季度报告>的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 具体内容详见公司同日于上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《上 海晶丰明源半导体股份有限公司 2023 年第三季度报告》。 （二）审议通过《关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》 表决结果：同意 7 票，反对 0 票，弃权 0 票。 为提高资金使用效率，增加股东回报，在确保不影响募集资金项目建设和募 集资金使用计划，并有效控制风险的前提下，公司拟使用最高不超过人民币 3,000.00 万元的闲置募集资金进行现金管理，以增加资金收益、保持资金流动性。 公司独立董事对该议案发表了同意意见。 上海晶丰明源半导体股份有限公司 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-111 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于召开 2023 年第三季度业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 会议召开时间：2023 年 11 月 8 日（星期三）下午 15:00-16:00 会 议 召 开 地 点 ： 上 海 证 券 交 易 所 上 证 路 演 中 心 （ 网 址 ： http://roadshow.sseinfo.com/） （三）会议召开方式：上证路演中心网络互动 三、参加人员 董事长、总经理：胡黎强先生 董事会秘书：汪星辰先生 财务负责人：徐雯女士 会议召开方式：上证路演中心网络互动 投资者可于 2023 年 11 月 1 日（星期三）至 11 月 7 日（星期二）16:00 前 登录上证路演中心网站首页点击"提问预征集"栏目或通过公司邮箱 IR@bpsemi.com 进行提问。公司将在说明会上对投资者普遍关注的问题进行回 答。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 ...

核查意见 华泰联合证券有限责任公司 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的 核查意见 1 核查意见 | 2 | 智能 LED | 照明芯片开发及产业化项目 | 24,130.00 | 24,130.00 | | --- | --- | --- | --- | --- | | 3 | 产品研发及工艺升级基金 | | 30,000.00 | 30,000.00 | | | 合计 | | 71,020.00 | 71,020.00 | 华泰联合证券有限责任公司（以下简称"华泰联合证券"、"保荐机构"） 作为上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"晶丰明源"或"公司"）向 不特定对象发行可转换公司债券并在科创板上市的保荐机构，并承接了公司首次 公开发行股票的持续督导工作，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《科创 板上市公司持续监管办法（试行）》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等有关规定， 对晶丰明源使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理事项进行了核查，具体核查 情况如下： 一、募集资金基本情况 经中国证券监 ...

上海君澜律师事务所 关于 上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 预留授予部分第一个归属期符合归属条件相关事项 之 法律意见书 二〇二三年十月 上海君澜律师事务所 法律意见书 上海君澜律师事务所 关于上海晶丰明源半导体股份有限公司 2022 年第二期限制性股票激励计划 （二）本所已得到晶丰明源如下保证：晶丰明源向本所律师提供了为出具 本法律意见书所必需的全部文件，所有文件真实、完整、合法、有效，所有文 件的副本或复印件均与正本或原件相符，所有文件上的签名、印章均为真实； 且一切足以影响本所律师做出法律判断的事实和文件均已披露，并无任何隐瞒、 2 上海君澜律师事务所 法律意见书 误导、疏漏之处。 预留授予部分第一个归属期符合归属条件相关事项之 法律意见书 致：上海晶丰明源半导体股份有限公司 上海君澜律师事务所（以下简称"本所"）接受上海晶丰明源半导体股份 有限公司（以下简称"公司"或"晶丰明源"）的委托，根据《上市公司股权 激励管理办法》（以下简称"《管理办法》"）《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《上市规则》"）《科创板上市公司自律监管指南第 4 号—股权激励信息 ...

二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求: 上海智丰明源关音体服分享限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人于延国,已充分了解并同意由提名人上海晶丰明源半导 体股份有限公司董事会提名为上海晶丰明源半导体股份有限公 司第三届董事会独立董事候选人。本人公开声明,本人具备独立 董事任职资格,保证不存在任何影响本人担任上海晶丰明源半导 体股份有限公司独立董事独立性的关系,具体声明并承诺如下: 一、本人具备上市公司运作的基本知识,熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件,具有五年以上会计、财务 等履行独立董事职责所必需的工作经验。 (一)《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定; (二)中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定: (三)其他法律法规、部门规章、规范性文件和上海证券交 易所规定的情形。 三、本人具备独立性,不属于下列情形: (一)在上市公司或者其附属企业任职的人员及其直系亲属 和主要社会关系(直系亲属是指配偶、父母、子女等;主要社会 关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的父母、配偶的兄弟 姐妹 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-107 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于使用暂时闲置募集资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）于 2023 年 10 月 30 日召开第三届董事会第九次会议、第三届监事会第九次会议，审议通过了《关于 使用暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在不影响募集资金投资 项目（以下简称"募投项目"）进展及募集资金使用计划的情况下使用最高不超 过人民币 3,000.00 万元的暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的保本型投 资产品（包括但不限于协定性存款、结构性存款、定期存款、大额存单、通知存 款、收益凭证等），在上述额度范围内，资金可循环滚动使用，授权自董事会审 议通过之日起 12 个月内有效。 董事会授权公司总经理在有效期及资金额度内行使该事项决策权并签署相 关合同文件，具体事项由公司财务部负责实施。公司独立董事发表了明确同意的 独立意见，保荐机构华泰联合证券有限责任公 ...

证券代码：688368 证券简称：晶丰明源 公告编号：2023-109 上海晶丰明源半导体股份有限公司 关于独立董事辞职及补选独立董事的公告 券交易所科创板独立董事任前培训证明，其任职资格和独立性尚需经上海证券交 易所审核无异议后方可提交股东大会审议。 三、独立董事意见 独立董事认为：公司董事会补选独立董事候选人的提名程序符合《公司法》 《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》及《公司 章程》的相关规定，经审阅独立董事候选人于延国先生的简历，并对其工作经历 情况进行了解，未发现其存在法律法规中规定的不得担任上市公司独立董事的情 形，独立董事候选人符合独立性要求。 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、关于独立董事辞职的情况 近日，上海晶丰明源半导体股份有限公司（以下简称"公司"）董事会收到 了独立董事赵歆晟先生的辞职报告。赵歆晟先生因个人原因申请辞去公司第三届 董事会独立董事及相关董事会专门委员会委员的职务。 ...