2023 年度募集资金存放与使用情况的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"保荐机构"）作为钜泉光电科技（上海）股份有 限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）持续督导工作的保荐机构，根据《证券发行上 市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的 监管要求（2023 年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—— 规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，对钜泉科技 2023 年度 募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，并发表核查意见如下： 一、首次公开发行股票募集资金的基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会证监许可[2022]1523 号文《关于同意钜泉光电科技（上 海）股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》核准，由主承销商国金证券股份有限 公司采用向战略投资者定向配售、网下向符合条件的网下投资者询价配售与网上向持有 上海市场非限售 A 股股份和非限售存托凭证市值的社会公众投资者定价发行相结合的 方式，公开发行人民币普通股股票 1,440.00 万股，每股发行价格为人民币 115.00 元。 截至 ...

证券代码：688391 证券简称：钜泉科技 公告编号：2024-022 关于使用闲置自有资金进行现金管理的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 投资种类：银行、证券公司、基金公司等金融机构发行的中低风险（R2） 及以下风险等级、流动性好、收益相对稳定的理财产品 投资金额：公司（包含子公司）拟使用投资额度不超过人民币 50,000 万 元（含本数）的闲置自有资金进行现金管理，在此额度内资金可滚动使用。 已履行的审议程序：公司于 2024 年 3 月 21 日召开第五届董事会第十次会 议和第五届监事会第十次会议，审议通过了《关于使用闲置自有资金进行现金 管理的议案》，同意公司在不影响日常经营资金需求和资金安全的情况下，使 用不超过人民币 50,000 万元（含本数）的部分闲置自有资金进行现金管理，使 用期限自公司第五届董事会第六次会议审议通过该事项授权到期之日起 12 个月 内（即 2024 年 4 月 27 日-2025 年 4 月 26 日），在前述额度及使用期限范围内， 资金可以循环滚动使 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 2023 年度董事会审计委员会履职报告 根据《中华人民共和国公司法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上海证券交易所科创板股票 上市规则》和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司"） 的有关规定，公司董事会审计委员会恪尽职守、积极有效地履行了审计委员会的 职责。现将 2023 年度审计委员会履职情况报告如下： 一、审计委员会基本情况 公司第五届董事会审计委员会由独立董事陈凌云女士、王志华先生以及董事 黄瀞仪女士组成，其中主任委员由会计专业人士独立董事陈凌云女士担任。 二、审计委员会会议召开情况 报告期内，公司董事会审计委员会共召开了 4 次会议，全体委员均出席了会 议。具体情况如下： | | | 召开时间 | | 会议届次 | 审议议案 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | | | | | | 听取审计机构关于 2022 年财务报表预审情况 | | | | | | | 的报告及年度审计工作安排的汇报 审议以下议案： | | | | | | 第五届董事会审计 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司 调整以集中竞价交易方式回购股份方案的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉 光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开 发行股票并在科创板上市（以下简称"本次发行"）的保荐机构，根据《证券发 行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交 易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》《上海证券交易所科创板上市 公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司监管指引第 2 号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 7 号——回购股份》等有关法律法规的规定，对钜泉科技本次调整使用部分超募 资金以集中竞价交易方式回购公司股份方案的事项进行了核查，现将核查情况及 核查意见发表如下： 一、募集资金及超募资金的基本情况 （一）募集资金基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1523 号）同意公司首次公开发 行股票的注册申请，并经上海 ...

上海兰迪律师事务所 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案) සිදි 法 律 意 见 书 关于钜泉光电科技(上海)股份有限公司 2024 年限制性股票激励计划(草案)的法律意见书 中国上海市虹口区东大名路 1089 号北外滩来福士广场东塔 16 楼（200082） 16th Floor, East Tower, Raffles City, No.1089, Dongdaming Road, Hongkou District, 200082, Shanghai, China Tel: 8621-66529952 Fax: 8621-66522252 www.landinglawyer.com 目 录 | 释 义 | | --- | | 正 文 | | 一、公司实施本激励计划的主体资格 . | | (一) 公司基本情况 | | (二) 公司不存在不得实行股权激励计划的情形… | | 二、本激励计划的主要内容及合法合规性…………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………………… ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 章程 二〇二四年三月 | 第一章 | 总则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 2 | | 第三章 | 股份 2 | | 第一节 | 股份发行 2 | | 第二节 | 股份增减和回购 3 | | 第三节 | 股份转让 4 | | 第四章 | 股东和股东大会 5 | | 第一节 | 股东 5 | | 第二节 | 股东大会的一般规定 7 | | 第三节 | 股东大会的召集 9 | | 第四节 | 股东大会的提案与通知 11 | | 第五节 | 股东大会的召开 12 | | 第六节 | 股东大会的表决和决议 15 | | 第五章 | 董事会 18 | | 第一节 | 董事 18 | | 第二节 | 董事会 22 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 25 | | 第七章 | 监事会 27 | | 第一节 | 监事 27 | | 第二节 | 监事会 27 | | 第八章 | 财务会计制度、利润分配和审计 29 | | 第一节 | 财务会计制度 29 | | 第二节 | 内部审计 33 | | 第三节 | 会计师事务所的聘任 34 | | 第九章 ...

国金证券股份有限公司 关于钜泉光电科技（上海）股份有限公司使用自有资金方式 支付募投项目所需资金并以募集资金等额置换的核查意见 国金证券股份有限公司（以下简称"国金证券"或"保荐机构"）作为钜泉光电 科技（上海）股份有限公司（以下简称"钜泉科技"或"公司"）首次公开发行股票 并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《科创板上 市公司自律监管指引第1号——规范运作》《上市公司监管指引第2号——上市公 司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等 有关法律法规和规范性文件的要求，对钜泉科技本次使用自有资金方式支付募投 项目所需资金并以募集资金等额置换的事项进行了审慎核查，并发表核查意见如 下： 一、公司募集资金的基本情况 经中国证券监督管理委员会《关于同意钜泉光电科技（上海）股份有限公司 首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1523号）同意公司首次公开发行 股票的注册申请，并经上海证券交易所同意，公司首次公开发行人民币普通股（A 股）1,440.00万股，每股发行价格115.00元，本次募集资金总额为人民币165,600.00 万元，扣除各项发行费用人 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 信息披露暂缓与豁免事务管理制度 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 的信息披露暂缓与豁免行为，促进公司依法规范运作，维护公司及投资者的合法 权益，依据《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件（以下简称"适用法律法 规"）及《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的有关规定，结合公司实际情况，特制定本制度。 第二条 公司按照《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"） 其他相关业务规则的规定，实施信息披露暂缓、豁免事务的，适用本制度。 第三条 公司拟披露的信息存在《上市规则》及其他适用法律法规中规定的 暂缓、豁免情形的，可以无须向上交所申请，由公司自行审慎判断，并接受上交 所对有关信息披露暂缓、豁免事项的事后监管。 第二章 暂缓、豁免披露信息的范围 第四条 出现下列情形之一的，公司和相关信息 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 钜泉光电科技（上海）股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范钜泉光电科技（上海）股份有限公司（以下简称"公司"） 董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效履行职责，提高董事会科 学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中华 人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市 规则》"）《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范 性文件和《钜泉光电科技（上海）股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的有关规定，制定《钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会议事规则》（以 下简称"本规则"）。 第二条 公司设立董事会，董事会由股东大会选举产生，受股东大会委托， 负责经营管理公司的法人财产，是公司的经营决策机构，对股东大会负责。 第三条 董事会在股东大会闭会期间对内管理公司事务，对外代表公司。 公司董事会下设董事会办公室，处理董事会日常事务。董事会秘书兼任董事会办 公室负责人，保管董事会印章。公 ...

钜泉光电科技（上海）股份有限公司 独立董事提名人声明与承诺 提名人钜泉光电科技（上海）股份有限公司董事会，现提名俞钢 先生和王后根先生为钜泉光电科技（上海）股份有限公司第五届董事 会独立董事候选人，并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细 的工作经历、全部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人 已书面同意出任钜泉光电科技（上海）股份有限公司第五届董事会独 立董事候选人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名 人具备独立董事任职资格，与钜泉光电科技（上海）股份有限公司之 间不存在任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、会计、 财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训证明 材料（如有）。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章的要 求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的规定 （如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、 ...