深圳市路维光电股份有限公司 内 部 控 制 审 计 报 告 天 职 业 字 [2024]24037-1 号 目 录 内 部 控 制 审 计 报 告 - -1 天职业字[2024]24037-1 号 深圳市路维光电股份有限公司全体股东: 按照《企业内部控制审计指引》及中国注册会计师执业准则的相关要求,我们审计了深圳市 路维光电股份有限公司(以下简称"路维光电")2023 年 12 月 31 日的财务报告内部控制的有效 性。 一、企业对内部控制的责任 按照《企业内部控制基本规范》、《企业内部控制应用指引》、《企业内部控制评价指引》的规 定,建立健全和有效实施内部控制,并评价其有效性是路维光电董事会的责任。 二、注册会计师的责任 我们的责任是在实施审计工作的基础上,对财务报告内部控制的有效性发表审计意见,并对 注意到的非财务报告内部控制的重大缺陷进行披露。 三、内部控制的固有局限性 内部控制具有固有局限性,存在不能防止和发现错报的可能性。此外,由于情况的变化可能 导致内部控制变得不恰当,或对控制政策和程序遵循的程度降低,根据内部控制审计结果推测未 来内部控制的有效性具有一定风险。 您可使用手机"扫一扫"或进入"注册 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）聘请天职国际会计师事 务所（特殊普通合伙）（以下简称"天职国际"）作为公司 2023 年度财务报告 审计机构及内部控制审计机构。根据《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》等规定和要求，公司对天职国际 2023 年度审计过程中的履职情况进行 了评估，具体情况如下： 截至 2022 年 12 月 31 日，天职国际合伙人 85 人，注册会计师 1061 人，签 署过证券服务业务审计报告的注册会计师 347 人。天职国际 2022 年度经审计的 收入总额 31.22 亿元，审计业务收入 25.18 亿元,证券业务收入 12.03 亿元。2022 年度上市公司审计客户 248 家，主要行业（证监会门类行业，下同）包括制造业、 信息传输、软件和信息技术服务业、电力、热力、燃气及水生产和供应业、批发 和零售业、交通运输、仓储和邮政业等，审计收费总额 3.19 亿元，本公司同行 业上市公司审计客户 152 家。 （二）投资者保护能力 天职国际按照相关法律法规在以前年度已累计计提足额的职业风险基金， ...

深圳市路维光电股份有限公司独立董事候 选人声明与承诺 （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导干部在企 业兼职（任职）问题的意见》的相关规定（如适用）； （六）中共中央纪委、教育部、监察部《关于加强高等学校 反腐倡廉建设的意见》的相关规定（如适用）； （七）中国人民银行《股份制商业银行独立董事和外部监事 制度指引》等的相关规定（如适用）； （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； （九）《银行业金融机构董事（理事）和高级管理人员任职 资格管理办法》《保险公司董事、监事和高级管理人员任职资格 管理规定》《保险机构独立董事管理办法》等的相关规定（如适 用）； 本人杨洲，已充分了解并同意由提名人深圳市路维光电股份 有限公司董事会提名为深圳市路维光电股份有限公司第五届董 事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职资 格，保证不存在任何影响本人担任深圳市路维光电股份有限公司 独立董事独立 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（梁新清） 深圳市路维光电股份有限公司全体股东： 本人作为深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"） 第四届董事会独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《深圳市路维光电股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作 细则》"）等相关法律法规和规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，忠实 勤勉地履行独立董事的义务和职责，积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项均发表了独立意见，对公司的业务发展及经营管 理提出合理的建议，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，努力维护公司 整体利益以及全体股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历 梁新清，男，出生于 1952 年 1 月，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研 究生学历。曾历任北京电子管厂五分厂技术员、车间副主任、车间主任；北京电 子管厂电子玻璃专业厂厂长；北京东方电子集 ...

深圳市路维光电股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（杨洲） 深圳市路维光电股份有限公司全体股东： 本人作为深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"或"路维光电"） 第四届董事会独立董事，2023 年严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董 事管理办法》《深圳市路维光电股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《深圳市路维光电股份有限公司独立董事工作细则》（以下简称"《独立董事工作 细则》"）等相关法律法规和规章制度的规定，本着对全体股东负责的态度，忠实 勤勉地履行独立董事的义务和职责，积极参加 2023 年的相关会议，认真审议董 事会各项议案，对公司重大事项均发表了独立意见，对公司的业务发展及经营管 理提出合理的建议，充分发挥了独立董事的专业优势及独立作用，努力维护公司 整体利益以及全体股东的合法权益。 现将 2023 年度履行职责情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）独立董事个人工作履历 杨洲，男，出生于 1976 年 8 月，中国国籍，无永久境外居留权，硕士研究 生学历。曾任广东晟典律师事务所律师；北京市京都（深圳）律师事务所合伙人； 广东汇森律师事务所合伙人；任深圳金麦粒创 ...

国信证券股份有限公司 关于深圳市路维光电股份有限公司 募集资金投资项目延期的核查意见 国信证券股份有限公司（以下简称"国信证券"或"保荐机构"）作为深圳市 路维光电股份有限公司（以下简称"路维光电"或"公司"）的保荐机构，根据 《证券发行上市保荐业务管理办法（2023年修订）》《上海证券交易所科创板股票上 市规则（2023年8月修订）》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理 和使用的监管要求（2022年修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第1号——规范运作（2023年12月修订）》等相关法律、法规和规范性文件的规 定，就路维光电募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）延期事项进行了核 查，具体情况如下： 一、募集资金基本情况 根据中国证券监督管理委员于2022年7月12日签发的《关于同意深圳市路维 光电股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕1476 号），公司获准向社会公开发行的人民币普通股（A股）股票33,333,600股，每 股面值人民币1.00元，每股发行价人民币25.08元/股，募集资金总额为人民币 836,006,688.00元，扣除发行费用人民币7 ...

深圳市路维光电股份有限公司 审计委员会对会计师事务所2023年度履行监督职责情况的报告 根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理 准则》、《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》、《上海证券交易所科 创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规和规范性文件的要 求，深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）董事会审计委员会本着 勤勉尽责的原则，恪尽职守，切实对天职国际会计师事务所（特殊普通合伙）（以 下简称"天职国际"）在 2023 年度的审计工作履行了监督职责，现将具体情况汇 报如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 业上市公司审计客户 152 家。 （二）续聘会计师事务所履行的程序 公司分别于 2023 年 4 月 21 日召开第四届董事会第十六次会议、2023 年 5 月 22 日召开 2022 年年度股东大会审议通过了《关于续聘 2023 年度审计机构的 议案》，续聘天职国际为公司 2023 年度审计机构。 二、审计委员会履行监督职责的工作情况 根据《深圳市路维光电股份有限公司董事会审计委员会工作细则》（以下简 称"《审计委员会工作细则》 ...

深圳市路维光电股份有限公司独立董事候 选人声明与承诺 （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 （八）中国证监会《证券基金经营机构董事、监事、高级管 理人员及从业人员监督管理办法》等的相关规定（如适用）； 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； 本人梁新清，已充分了解并同意由提名人深圳市路维光电股 份有限公司董事会提名为深圳市路维光电股份有限公司第五届 董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立董事任职 资格，保证不存在任何影响本人担任深圳市路维光电股份有限公 司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公 ...

深圳市路维光电股份有限公司独立董事提 名人声明与承诺 提名人深圳市路维光电股份有限公司董事会，现提名梁新清 为深圳市路维光电股份有限公司第五届董事会独立董事候选人， 并已充分了解被提名人职业、学历、职称、详细的工作经历、全 部兼职、有无重大失信等不良记录等情况。被提名人已书面同意 出任深圳市路维光电股份有限公司第五届董事会独立董事候选 人（参见该独立董事候选人声明）。提名人认为，被提名人具备 独立董事任职资格，与深圳市路维光电股份有限公司之间不存在 任何影响其独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、被提名人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、 行政法规、规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济、 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 被提名人已经参加培训并取得证券交易所认可的相关培训 证明材料。 二、被提名人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章 的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》、上海证 券交易所自律监管规则以及公司章程有关独立董 ...

2、上述独立董事候选人具有丰富的专业知识，熟悉相关法律、行政法规、 规章与规则，其任职资格、教育背景、工作经历、业务能力、个人品德均符合公 司独立董事任职要求。 综上，我们同意提名梁新清先生、李玉周先生、杨洲先生为公司第五届董事 会独立董事候选人，并将该议案提交公司董事会审议。 深圳市路维光电有限公司 深圳市路维光电股份有限公司董事会提名委员会 关于提名公司第五届董事会独立董事候选人的审核意见 董事会提名委员会 深圳市路维光电股份有限公司（以下简称"公司"）第四届董事会任期即将 届满。根据《中华人民共和国公司法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券 交易所科创板股票上市规则》以及《深圳市路维光电股份有限公司章程》等有关 规定，公司董事会提名委员会对第五届董事会独立董事候选人的任职资格进行了 审核并发表审核意见如下： 2024 年 4 月 12 日 1、经审阅，公司第五届董事会独立董事候选人梁新清先生、李玉周先生、 杨洲先生的个人履历等相关资料，未发现其有相关法律法规和《公司章程》中规 定的不得担任科创板上市公司董事的情形；梁新清先生、李玉周先生、杨洲先生 均未受过中国证监会、证券交易所及其他有关部门的处罚和 ...