公司于2023年10月24日完成董事会换届选举后，本人离任公 司独立董事及董事会审计委员会主任委员、薪酬与考核委员会委 员职务，并不再担任公司任何职务。现将2023年度本人担任公司 独立董事期间履职情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）2023年度任职届满离任的独立董事，在2023年度 任职期内，本人严格按照《中华人民共和国公司法》（以下简称 "《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理 办法》等有关法律、法规、规范性文件和《沈阳富创精密设备股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳富创精 密设备股份有限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制 度》"）等相关规定，积极出席相关会议，认真审议董事会各项 议案，在董事会中发挥参与决策、专业咨询等作用，切实维护公 司和公众股东的合法权益。 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 孙宇宁女士，1973年出生，中国国籍，无境外永久居住权， 本科学历， ...

沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届董事会第五次 会议于 2024 年 4 月 26 日以现场及通讯方式在公司会议室召开。本次会议通知已 于 2024 年 4 月 16 日送达全体董事。会议应出席董事（或其代理人）9 人，实际 出席会议董事（或其代理人）9 人。公司监事和高级管理人员列席会议。会议由 董事长郑广文先生主持，会议的召集、召开和表决程序符合《中华人民共和国公 司法》《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 《沈阳富创精密设备股份有限公司总经理工作细则》（以下简称"《总经理工作 细则》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司董事会议事规则》（以下简称"《董 事会议事规则》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司董事会审计委员会工作细 则》（以下简称"《董事会审计委员会工作细则》"）等法律、法规、规范性文 件的有关规定。与会董事审议并通过了如下议案： 一、审议通过了《关于 2023 年年度报告及其摘要的议案》 沈阳富创精密设备股份有限公司 第二届董事会第五次会议决议公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 关于会计师事务所履职情况评估报告 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）聘请立信会计师事务 所（特殊普通合伙）（以下简称"立信"）作为公司 2023 年度财务报告出具审计 报告的会计师事务所。 根据财政部、国务院国有资产监督管理委员会、中国证券监督管理委员会颁 布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管理办法》，公司对立信在 2023 年 度的审计工作的履职情况进行了评估。具体情况如下： 一、会计师事务所的情况 1、资质条件 立信由我国会计泰斗潘序伦博士于 1927 年在上海创建，1986 年复办，2010 年成为全国首家完成改制的特殊普通合伙制会计师事务所，注册地址为上海市， 首席合伙人为朱建弟先生。立信是国际会计网络 BDO 的成员所，长期从事证券服 务业务，新证券法实施前具有证券、期货业务许可证，具有 H 股审计资格，并已 向美国公众公司会计监督委员会（PCAOB）注册登记。 截至 2023 年末，立信拥有合伙人 278 名、注册会计师 2,533 名、从业人员 总数 10,730 名，签署过证券服务业务审计报告的注册会计师 693 名。 2、风险承担能力水平 截 ...

公司代码：688409 公司简称：富创精密 沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年度内部控制评价报告 沈阳富创精密设备股份有限公司全体股东： 1. 公司于内部控制评价报告基准日，是否存在财务报告内部控制重大缺陷 □是 √否 2. 财务报告内部控制评价结论 √有效 □无效 根据公司财务报告内部控制重大缺陷的认定情况，于内部控制评价报告基准日，不存在财务报告内 部控制重大缺陷，董事会认为，公司已按照企业内部控制规范体系和相关规定的要求在所有重大方面保 持了有效的财务报告内部控制。 根据《企业内部控制基本规范》及其配套指引的规定和其他内部控制监管要求（以下简称"企业内 部控制规范体系"），结合沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）内部控制制度和评价办 法，在内部控制日常监督和专项监督的基础上，我们对公司2023年12月31日（内部控制评价报告基准日） 的内部控制有效性进行了评价。 一. 重要声明 按照企业内部控制规范体系的规定，建立健全和有效实施内部控制，评价其有效性，并如实披露内 部控制评价报告是公司董事会的责任。监事会对董事会建立和实施内部控制进行监督。经理层负责组织 领导企业内部控制的日常运行。 ...

作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）独立董事期间内，本人严格按照《中华人民共和 国公司法》、《中华人民共和国证券法》、《上市公司治理准则》 及《上市公司独立董事管理办法》等有关法律、法规、规范性文 件和《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）《沈阳富创精密设备股份有限公司独立董事制度》 （以下简称"《独立董事制度》"）等相关规定，积极参加公司 2023年度召开的2023年第三次临时股东大会、董事会及董事会各 专门委员会的相关会议，参与公司各项重大经营决策，发挥作为 财务方向独立董事的专业优势和独立作用，努力维护并保障公司 全体股东，尤其是中小股东的合法权益。 现将本人2023年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 何燎原先生，男，1972年出生，中国国籍，无境外永久居住 权，博士研究生学历，工商管理专业。先后工作于香港冰源资本， 信达证券等金融机构，现任北京光跃私募基金管理公司投资合伙 人。2023年10月至今，任富创精密独立 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 2024 年度"提质增效重回报"行动方案 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）为践行以"以投资者 为本"的上市公司发展理念，为维护公司全体股东利益，基于对公司未来发展 前景的信心、对公司价值的认可，制定 2024 年度"提质增效重回报"行动方 案，以进一步提升公司经营效率、核心竞争力，保障投资者权益，树立良好的 资本市场形象，切实履行社会责任，促进公司健康可持续发展。公司拟定的行 动方案如下： 一、 专注公司主营业务，提升核心竞争力 随着晶圆制造向 7 纳米以及更先进的制程工艺发展，半导体设备的工艺规 格越来越高，对零部件制造精密度、洁净度要求也越来越高，对相应工艺技术 要求也随之提升。目前，公司是国内少有的能够提供满足甚至超过国际主流客 户标准的精密零部件产品的供应商，也是全球为数不多的能够为 7 纳米工艺制 程半导体设备批量提供精密零部件的厂商。2024 年，公司将聚焦以下几点，做 强主业，提升核心竞争力： 1、公司将继续专注技术研发，紧跟客户产品迭代，持续提升工艺水平和产 品性能；紧跟半导体行业技术迭代，持续扩大 7 纳米工艺制程的半导体设备精 密零部件的品类， ...

证券简称：富创精密 证券代码：688409 沈阳富创精密设备股份有限公司 2023 年限制性股票激励计划 （草案修订稿） 二零二四年四月 1 / 34 声 明 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 特别提示 一、本激励计划系依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司股权激励管理办法》《科创 板上市公司自律监管指南 4 号——股权激励信息披露》等其他有关法律、法规、 规范性文件，以及《沈阳富创精密设备股份有限公司章程》制订。 二、本激励计划采取的激励工具为限制性股票（第二类限制性股票）。股票 来源为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或"本公司"）向激 励对象定向发行公司人民币 A 股普通股股票和/或从二级市场回购的公司人民币 A 股普通股股票。 （一）最近一个会计年度财务会计报告被注册会计师出具否定意见或者无法 表示意见的审计报告； 符合本激励计划授予条件的激励对象，在满足相应归属条件后，在相应归属 期内以授予价格分次获得公司增发的 A 股普通股 ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 独立董事 2023 年度述职报告 作为沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"或 "富创精密"）独立董事，本人严格按照《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》、 《上市公司治理准则》及《上市公司独立董事管理办法》等有关 法律、法规、规范性文件和《沈阳富创精密设备股份有限公司章 程》（以下简称"《公司章程》"）《沈阳富创精密设备股份有 限公司独立董事制度》（以下简称"《独立董事制度》"）等相 关规定，积极参加公司董事会，认真审议议案，并对相关事项发 表独立意见，积极履职，尽职尽责，充分发挥独立董事作用，切 实维护公司整体利益和全体股东尤其是中小股东的合法权益。现 将2023年度履职情况报告如下： | | | | 参加董事会情况 | | | 参加股东 大会情况 | | --- | --- | --- | --- | --- | --- | --- | | 独立董事 姓名 | 本年应参 | 亲自出席 | 委托出席 | | 是否连续 两次未亲 | 出席股东 | | | 加董事会 | 次数 | 次数 | 缺席次数 | 自参加会 | 大会的次 | ...

沈阳富创精密设备股份有限公司 董事会关于 2023 年度独立董事独立性情况的 专项意见 根据《上市公司独立董事管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》、 《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法 规、规章制度要求，沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）董事 会，就公司在任独立董事朱煜先生、傅穹先生、何燎原先生的独立性情况进行评 估并出具如下专项意见： 经核查，公司在任独立董事朱煜、傅穹、何燎原均不存在以下情形： 1、本人及直系亲属和主要社会关系在公司或者附属企业任职（直系亲属是 指配偶、父母、子女等；主要社会关系是指兄弟姐妹、兄弟姐妹的配偶、配偶的 父母、配偶的兄弟姐妹、子女的配偶、子女配偶的父母等）； 2、本人及直系亲属直接或者间接持有公司已发行股份 1%以上或者是公司前 十名股东中的自然人股东； 6、本人为公司及其控股股东或者其各自的附属企业提供财务、法律、咨询、 保荐等服务，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人 员、在报告上签字的人员、合伙人及主要负责人； 7、最近十二个月内曾经具有前六项所列举情形的人员； 8、其他上海证券交易所 ...

证券代码：688409 证券简称：富创精密 公告编号：2024-021 沈阳富创精密设备股份有限公司 第二届监事会第五次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 沈阳富创精密设备股份有限公司（以下简称"公司"）第二届监事会第五次 会议于 2024 年 4 月 26 日在公司会议室以现场结合通讯方式召开，本次会议通知 已于 2024 年 4 月 16 日送达全体监事，本次会议应出席监事 3 人，实际出席监事 3 人，会议由公司监事会主席刘明先生主持。本次会议的召集、召开和表决程序 符合《中华人民共和国公司法》等法律法规以及《沈阳富创精密设备股份有限公 司章程》（以下简称"《公司章程》"）等有关规定，会议决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 经与会监事投票表决，审议通过了如下决议： 一、 审议通过了《关于公司 2023 年度监事会工作报告的议案》 公司监事会根据《中华人民共和国公司法》、《中华人民共和国证券法》和 《公司章程》等有关规定，对公司的依法运作、财务状况、对外担保、关联 ...