重庆山外山血液净化技术股份有限公司 信息披露管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称 "公司"）的信息披露行为，保护投资者合法权益，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市 规则》（以下简称"《上市规则》"）等法律、法规、规范性文件及《重庆山外 山血液净化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定， 制定本办法。 第二条 本办法所称"信息"，是指对公司股票及其衍生品种交易价格已经 或可能产生较大影响或影响投资者决策的信息，以及其他相关法律、行政法规、 部门规章和证券监管部门要求披露的信息。 本制度所称"披露"，是指公司或相关信息披露义务人按法律法规、部门规 章、规范性文件、《上市规则》及上海证券交易所（以下简称"上交所"）其他 规定，在规定时间内，以规定的方式在上交所网站和其他指定媒体上公告信息。 第三条 信息披露管理办法由公司董事会负责实施，公司董事长为实施本办 法的第一责任人，董事会秘书是具体负责人，董事会秘书办 ...

第二条 本制度所指累积投票制，是指公司股东会选举董事(含独立董事，不 含职工代表董事，下同)时，股东所持每一股份拥有与应选董事人数相同的表决 权，股东拥有的表决权可以集中使用的一种投票制度。 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 累积投票制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善重庆山外山血液净化技术股份有限公司(以下简称"公 司")法人治理结构，保证股东充分行使权利，维护中小股东利益，切实保障社 会公众股东选择董事的权利，根据《中华人民共和国公司法》 (以下简称"《公 司法》")、《上市公司治理准则》、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》及《重庆山外山血液净化技术股份有限公司章程》(以 下简称"《公司章程》")的有关规定，特制定本制度。 即每位股东拥有的选票数等于其所持有的股票数乘以其有权选出的董事人 数的乘积数，每位股东可以将其拥有的全部选票投向某一位董事候选人，也可以 任意分配给其有权选举的所有董事候选人，或用全部选票来投向两位或多位董事 候选人，得票多者当选。 第三条 股东会选举两名以上(含两名)的董事时，应采用累积投票制。单一 股东及其一致行动人拥有权益的股份比例在 30 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 关联交易管理办法 第一章 总则 第一条 为进一步规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公 司"）关联交易管理，明确管理职责和分工，维护公司股东和债权人的合法利益， 特别是中小投资者的合法利益，保证公司与关联人之间订立的关联交易合同符合 公平、公正、公开的原则，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证 券法》《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简 称"《上市规则》"）、《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号——交 易与关联交易》和《重庆山外山血液净化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，制订本办法。 （三）公平、公开、公允原则。 公司应当采取有效措施防止关联方以垄断采购或者销售渠道等方式干预公 司的经营，损害公司利益。公司发生关联交易，应当保证关联交易的合法性、必 要性、合理性和公允性，保持公司的独立性，不得利用关联交易调节财务指标， 损害公司利益。关联交易应当具有商业实质，价格应当公允，原则上不偏离市场 独立第三方的价格或者收费标准等交易条件。 第二章 关联交易、关联人定义和内容 第三条 公司关联交易 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 投资者关系管理办法 第一章 总则 第一条 为完善重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称公司）治 理结构，规范公司投资者关系管理工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下 简称"投资者"）之间的信息沟通，切实保护投资者特别是广大社会公众投资者 的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市 公司投资者关系管理工作指引》等法律、法规、规范性文件及《重庆山外山血液 净化技术股份有限公司章程》及相关规定，结合公司实际情况，特制定本办法。 第二条 投资者关系管理工作是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、 互动交流和诉求处理等工作，加强与投资者之间的沟通，增进投资者对公司的了 解和认同，以提升公司治理水平和公司整体价值，实现尊重投资者、回报投资者、 保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系活动的主要形式包括但不限于：业绩说明会、股东会、 公司网站、公司在上海证券交易所"上证e互动"网络平台、一对一沟通、邮寄 资料、解答电话咨询、现场参观、分析师会议和路演等。 第四条 公司应当重视和加强投资者关系管理工作，为投资者关系管理工作 设置必要的信息交流渠道， ...

经营性资金占用，是指公司关联方通过采购、销售等生产经营环节的关联交 易所产生的对公司的资金占用。 非经营性资金占用，是指公司为公司关联方垫付工资、福利、保险、广告等 费用和其他支出，代公司关联方偿还债务而支付资金，有偿或无偿、直接或间接 拆借给公司关联方资金，为公司关联方承担担保责任而形成的债权，及其他在没 有商品和劳务提供情况下给公司关联方使用的资金情形。 重庆山外山血液净化技术股份有限公司 规范与关联方资金往来管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 与控股股东、实际控制人及其他关联方（以下简称"公司关联方"）的资金往来， 避免公司关联方占用公司资金，保护公司、股东和其他利益相关人的合法权益， 建立防范公司关联方占用公司资金的长效机制，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称 "《上市规则》"）《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、 对外 担保的监管要求》等有关法律、法规、规范性文件，结合公司实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称的关联方是指《上市规则》和财政部《企业会计准则第 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第三条 公司董事和高级管理人员应当勤勉尽责，督促公司规范使用募集资 金，自觉维护公司募集资金安全，不得参与、协助或纵容公司擅自或变相改变募 集资金用途。 公司董事会负责建立、健全本制度，以对募集资金专户存储、使用、变更、 监督和责任追究等事项进行明确规定，并确保本制度的有效实施。 公司董事会应当对募集资金投资项目（以下简称"募投项目"） 的可行性 进行充分论证，确信投资项目具有较好的市场前景和盈利能力，有效防范投资风 险，提高募集资金使用效益。 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资金， 不得利用公司募集资金及募投项目获取不正当利益。 公司发现控股股东、实际控制人及其他关联人占用募集资金的，应当及时要 求归还，并披露占用发生的原因、对公司的影响、清偿整改方案及整改进展情况。 第四条 募集资金限定用于公司对外披露的募集资金投向，公司董事会应当 制订详细的资金使用计划，做到资金使用规范、公开、透明。 第五条 董事会应以实现股东利益最大化为原则，当募集资金出现闲置或结 1 第一条 为规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 内部审计制度 第一章 总则 第一条 为加强重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下称"公司"） 内部审计工作，提高内部审计工作质量，保护投资者合法权益，依据《中华人民 共和国公司法》《中华人民共和国审计法》《审计署关于内部审计工作的规定》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司独立董事管理办法》《上海 证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律、法规、 规范性文件及《公司章程》的规定，结合公司内部审计工作的实际情况，特制定 本制度。 第二条 本制度所称内部审计是指一种独立、客观的监督、评价和建议活动， 它通过运用系统的、规范的方法，审查和评价组织的财务收支、业务活动、内部 控制和风险管理的适当性和有效性，以促进组织完善治理、增加价值和实现目标。 第五条 公司在董事会审计委员会下设内审部作为内部审计机构，负责日常 审计工作的组织实施，对公司财务信息的真实性和完整性、内部控制制度的建立 和实施等情况进行检查和监督。内审部对董事会负责，向审计委员会报告工作， 并接受审计委员会对其负责人的考核。 第六条 公司设内审部部长一名，内审部部长由总经理任免。 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 股东会议事规则 第一章 总则 第一条 为规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 行为，保证股东会依法行使职权，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公 司法》"）《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）《上市公司 治理准则》《上市公司股东会规则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》以及《重庆山 外山血液净化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定， 制定本规则。 第二条 公司应当严格按照法律、行政法规、本规则及《公司章程》的相关 规定召开股东会，保证股东能够依法行使权利。 公司董事会应当切实履行职责，认真、按时组织股东会。公司全体董事应当 勤勉尽责，确保股东会正常召开和依法行使职权。 第二章 股东会的一般规定 第三条 公司股东会由全体股东组成。股东会是公司的权力机构，应当在《公 司法》和《公司章程》规定的范围内行使下列职权： （一）选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项； （八）对公司聘用、解聘承办公司审计业务的会计师事务所作出决议； （九 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称 "公司"）董事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责， 提高董事会规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》《上市公司治理准则》《上海 证券交易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指 引第 1 号——规范运作》等法律、法规、规范性文件和《重庆山外山血液净化技 术股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际 情况，制定本规则。 第二章 董事会的构成及职权 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，执行股东会的 决议，对股东会负责，依照《公司法》等法律、行政法规和《公司章程》的规定 行使职权。 第三条 公司设董事会，对股东会负责。董事会由 9 名董事组成，其中独立 董事 3 名，职工董事 1 名，设董事长 1 名，董事长由董事会全体董事过半数选举 产生。 （一）召集股东会，并向股东会报告工作； （二）执行股东会的决议； （三）决定公司的经 ...

重庆山外山血液净化技术股份有限公司 对外投资管理办法 第一章 总则 1 第一条 为了加强重庆山外山血液净化技术股份有限公司（以下简称"公司"） 及公司所属的全资、控股子公司（以下简称"子公司"）对外投资管理，规范对 外投资行为，提高公司资产的经营效益，保障公司及子公司对外投资的保值、增 值，维护公司整体形象和包括中小投资者在内的所有股东的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》 《上市公司治理准则》《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上 市规则》"）和《重庆山外山血液净化技术股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等有关规定，结合公司的实际情况，特制定本办法。 第二条 本办法所称的对外投资是指公司为获取未来收益而将一定数量的货 币资金、股权、经评估后的实物、无形资产或其他法律法规及规范性文件规定可 以用作出资的财产作价出资，对外进行各种形式投资的活动，包括但不限于股权 投资、资产投资、证券投资、委托理财等（购买银行理财产品的除外）。其中股 权投资包括新设企业、向企业增资、收购企业股权等；固定资产投资包括产线的 建设、扩产、技术改造，以及 ...