| | 于法定最低人数、独立董事辞职导 | 任前，原董事仍应当依照法律、行政 | | --- | --- | --- | | | 致独立董事人数少于董事会成员的 | 法规、部门规章和本章程规定，履行 | | | 1/3 或者独立董事中没有会计专业 | 董事职务。若独立董事辞职将导致董 | | | 人士时，在改选出的董事就任前， | 事会或者其专门委员会中独立董事所 | | | 原董事仍应当依照法律、行政法规、 | 占的比例不符合法律法规或本章程的 | | | 部门规章和本章程规定，履行董事 | 规定，或者独立董事中欠缺会计专业 | | | 职务。 | 人士的，拟辞职的独立董事应当继续 | | | | 履行职责至新任独立董事产生之日； | | | | 公司应当自独立董事提出辞职之日起 | | | | 日内完成补选。 60 | | | ··· | ··· | | | 公司董事会设立审计委员会、提名 | 公司董事会设立审计委员会、提名委 | | | 委员会、薪酬与考核委员会、战略 | 员会、薪酬与考核委员会、战略委员 | | | 委员会 个专门委员会。专门委员 4 | 会 个专门委员会。专门委员会对董 4 | | ...

证券代码：688443 证券简称：智翔金泰 公告编号：2023-015 重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 第一届监事会第十二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会第 十二次会议于 2023 年 10 月 27 日上午 11:00 以通讯表决的方式召开，会议应出 席监事 3 人，实际出席监事 3 人。会议通知及相关资料于 2023 年 10 月 23 日送 达全体监事，会议由监事会主席杨佳倩主持。会议的召集、召开符合有关法律、 法规及《公司章程》的规定。 二、监事会会议审议情况 经与会监事审议表决，形成的会议决议如下： （一）审议通过《2023 年第三季度报告》 公司监事会认为：公司《2023 年第三季度报告》的编制和审议程序符合法 律、法规、《公司章程》和公司内部管理制度的各项规定，内容真实、准确、完 整，反映了公司 2023 年第三季度的实际情况，不存在虚假记载、误导性陈述或 重大遗漏。 重庆智翔金泰生物制药 ...

重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 薪酬与考核委员会工作细则 第一章 总则 第一条 为了建立健全公司董事及高级管理人员的考核和薪酬管理制度，完 善公司治理结构，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司治理准则》等法律、法规和规范性文件以及《重庆智翔金泰生物制药股份 有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，制定本工作细则。 第二条 董事会下设薪酬与考核委员会，主要负责制定公司董事及高级管理 人员的考核标准并进行考核；负责制定、审查公司董事及高级管理人员的薪酬政 策与方案，对董事会负责。 第二章 人员组成 第三条 薪酬与考核委员会委员由 3 名董事组成，其中独立董事应过半数。 第四条 薪酬与考核委员会委员由董事长提名，并由董事会选举产生。 选举委员的提案获得通过后，新任委员在董事会会议结束后立即就任。 第五条 薪酬与考核委员会设主任委员（召集人）一名，由独立董事委员担 任，并经薪酬与考核委员会委员过半数推选产生，负责主持委员会工作。 第六条 薪酬与考核委员会任期与同届董事会任期一致，委员任期届满，连 选可以连任。期间如有委员不再担任公司董事职务，自动失去委员资格，并由董 事会根 ...

第一条 为进一步完善重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称"公 司"）法人治理结构，促进公司的规范运作，维护公司整体利益，保障全体股东 特别是中小股东的合法权益不受损害，根据《中华人民共和国公司法》（以下简 称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公 司独立董事管理办法》（以下简称"《独立董事管理办法》"）等法律、法规和规范 性文件以及《重庆智翔金泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况，特制订本制度。 第二条 独立董事是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与其所受聘的 公司及其主要股东、实际控制人不存在可能妨碍其进行独立客观判断的关系的董 事。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及主要股东、实际控制人等单位或者 个人的影响。 重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 独立董事工作制度 第一章 总则 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务。独立董事应当按 照相关法律、行政法规和《公司章程》的要求，认真履行职责，在董事会中发挥 参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，尤其要关注中小股东 的合法权益不受损害。 （ ...

重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 募集资金管理制度 第一章 总则 第一条 为规范重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）募集资 金的存储、使用与管理，提高募集资金的使用效率和效益，保障募集资金的安全，维 护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上 市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交 易所科创板股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号— —规范运作》等有关法律、法规、规章、规范性文件以及《重庆智翔金泰生物制药股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，结合公司的实际情况，制定本 制度。 第二条 本制度所称募集资金，是指公司在中国境内通过公开发行证券（包括首 次公开发行股票、配股、增发、发行可转换公司债券、发行分离交易的可转换公司债 券等）以及非公开发行证券向投资者募集的资金，但不包括公司实施股权激励计划募 集的资金。 1 第六条 公司控股股东、实际控制人不得直接或者间接占用或者挪用公司募集资 金，不得利用公司募集资金及募集资金投资项目（以下简称"募投项目"）获取不正 当利益。 第二章 ...

海通证券股份有限公司 关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 2023 年半年度持续督导跟踪报告 | 保荐机构名称：海通证券股份有限公司 | 被保荐公司简称：智翔金泰 | | --- | --- | | 保荐代表人姓名：王永杰、刘丹 | 被保荐公司代码：688443 | 重大事项提示 2023 年 1-6 月，智翔金泰归属于上市公司股东的净利润为-38,815.47 万元， 亏损较上年同期扩大 13,054.95 万元，归属于上市公司股东的扣除非经常性损益 的净利润为-39,110.57 万元，亏损较上年同期扩大 12,744.96 万元，主要系公司 多款新药产品均处于在研状态，各项新药研发项目有序推进，持续投入用于新 药研发的临床试验费、样品试制费及技术服务费等支出增加，本期确认股份支 付费用较上年同期增加。公司的整体经营环境未发生重大变化，经营状况正常， 经营模式未发生重大变化。 截至报告期末，公司产品均处于研发阶段，尚未开展商业化生产销售。报 告期内，公司多款在研产品取得重要进展，其中核心产品赛立奇单抗(GR1501) 中重度斑块状银屑病适应症提交新药上市申请获国家药品监督管理局受理。随 着在研产品进度的 ...

Company Overview - The company is an innovative biopharmaceutical enterprise, with all products currently in the research and development stage and no commercial sales initiated yet[7]. - The company has not yet commenced commercial production or sales of its products, which are still in the research and development phase[125]. - The company’s stock is listed on the Shanghai Stock Exchange's Sci-Tech Innovation Board under the ticker 688443[38]. Product Development and R&D - Multiple products, including GR1501, GR1801, and GR1802, are expected to be launched within the next three years, with a professional sales team being established to support this[7]. - The company has submitted new drug applications for several monoclonal antibodies, including GR1603, GR1801, and GR2002, marking significant milestones in clinical trials[4]. - The company has developed multiple monoclonal antibodies and bispecific antibodies, including GR1501, GR1603, and GR2002, which are currently in various stages of research[40]. - The company is focusing on developing new antibody drugs, including monoclonal antibodies and their derivatives, to address critical disease areas[77]. - The company is actively pursuing clinical trials for various indications, with several products at different stages of development[56]. - The company has 12 products in its research pipeline, all of which are independently developed, targeting autoimmune diseases, infectious diseases, and tumors[79]. - The company has established a full-chain platform from molecular discovery to industrialization, aiming to provide reliable and affordable innovative biopharmaceuticals[55]. - The company has developed a new phage display system for monoclonal antibody discovery and a technology platform for bispecific antibody discovery[54]. - The company has a robust process development platform for recombinant antibody drugs, enhancing its drug development efficiency[54]. - The company has developed a high-efficiency recombinant antibody drug process development platform[54]. - The company has established a comprehensive process for rapid and robust process development in its R&D efforts[97]. - The company has implemented a comprehensive procurement management system to ensure standardized procurement processes[58]. Financial Performance - The company reported a net loss attributable to shareholders, excluding non-recurring gains and losses, which increased significantly compared to the same period last year due to substantial R&D investments and increased share-based payment expenses[49]. - The company's operating revenue for the first half of the year was CNY 132,804.13, a significant decrease compared to CNY 451,259.66 in the same period last year[59]. - The net profit attributable to shareholders was a loss of CNY 388,154,683.30, compared to a loss of CNY 257,605,172.35 in the previous year[59]. - The net cash flow from operating activities was a negative CNY 182,942,333.55, worsening from a negative CNY 85,381,551.16 in the same period last year[59]. - R&D expenditure accounted for a significant portion of the company's cash outflows during the reporting period, reflecting the ongoing development of multiple new drug products[40]. - The company's total assets and net assets attributable to shareholders increased compared to the end of the previous year, primarily due to funds raised from the initial public offering[49]. - The company's revenue recognition policy confirms revenue when control of goods or services is transferred to the customer[148]. Market Strategy and Risks - The company is committed to conducting in-depth market research and developing competitive pricing strategies to enhance market penetration of its products[2]. - The company is focusing on collaboration with established partners to accelerate market access for its new drugs[2]. - The company has identified potential risks related to its ongoing R&D and market expansion efforts, which may impact its financial condition[16]. - There are risks associated with the clinical trial progress and market promotion of the company's products, which may not meet expectations[126][128]. - The company is committed to meeting unmet clinical needs in the market through continuous innovation[55]. Industrialization and Production Capacity - The company plans to expand its antibody industrialization base, which will add 40,000L of bioreactor capacity, aimed at reducing production costs and achieving economies of scale[12]. - The company has established a production scale of 4,400L for antibody raw liquid and is expanding its capacity by adding 20,000L of fermentation capacity[72]. - The company has initiated a project to upgrade its antibody industrialization base to support large-scale commercial production of its products[72]. - The company’s antibody industrialization base is located in Chongqing International Bio-city, with the first phase completed in 2019 and receiving production licenses[98]. Environmental and Compliance Measures - The company has invested 48.23 million in environmental protection during the reporting period[138]. - The company has implemented environmental monitoring measures, including annual monitoring of total volatile organic compounds and other pollutants[154]. - The company has not implemented any carbon reduction measures during the reporting period[123]. - The company has taken measures to reduce carbon emissions, although specific effects were not detailed in the report[156]. - The company’s environmental facilities have been operating normally during the reporting period[151]. Shareholder Commitments and Regulations - The company commits not to transfer or delegate management of its shares for 36 months post-IPO approval[170]. - Shareholders are restricted from selling shares at a price lower than the IPO price during the lock-up period[172]. - The company will not reduce its shareholding until it achieves profitability, which is expected to be within three complete fiscal years post-IPO[172]. - If the stock price falls below the IPO price for 20 consecutive trading days, the lock-up period will automatically extend by 6 months[172]. - Shareholders can only sell up to 25% of their total shares annually while in management positions[172]. - The company will adhere to all relevant regulations regarding share transfer and lock-up periods[172]. - Any gains from buying and selling shares within 6 months will be returned to the company[172]. - The company will not reduce shareholding if it is under investigation for major violations or if it is at risk of delisting[172]. - The company plans to gradually reduce shareholding after the lock-up period, considering market stability and operational needs[172]. - Shareholders must report any changes in their shareholding status during their tenure[172]. - Core technical personnel are restricted to transferring no more than 25% of their shares annually during their tenure and for 6 months post-departure[177]. - The lock-up period for shares held by core technical personnel extends for 4 years, with annual transfers capped at 25% of their total shares prior to the IPO[177]. - If the company is unprofitable, core personnel cannot reduce their holdings for 3 full fiscal years post-IPO[177]. - The company will adhere to legal and regulatory requirements regarding share lock-up periods and transfer conditions[177]. - Any share reduction must comply with the company's stock issuance price and adjusted prices post-dividend or capital increase events[180]. - The company emphasizes long-term support for its business outlook and plans to hold shares post-lock-up[180]. - The company will ensure stable operations and disclose control arrangements during any share reduction process[180].

证券代码：智翔金泰 证券简称：688443 公告编号：2023-013 重庆智翔金泰生物制药股份有限公司（以下简称"公司"）已于 2023 年 8 月 31 日发布公司 2023 半年度报告，为便于广大投资者更全面深入地了解公司 2023 半年度经营成果、财务状况、发展理念，公司参与了由上交所主办的 2023 半年度 制药及生物制品行业集体业绩说明会，此次活动将采用网络文字互动的方式举行， 投资者可登录上海证券交易所上证路演中心（http://roadshow.sseinfo.com/）参与线 上互动交流。 一、说明会类型 本次投资者说明会以网络文字互动形式召开，公司将针对 2023 半年度的经营 成果及财务指标的具体情况与投资者进行互动交流和沟通，在信息披露允许的范围 内就投资者普遍关注的问题进行回答。 二、说明会召开的时间、地点 （一）会议线上交流时间：2023 年 9 月 7 日(星期四)下午 13:00-15:00 重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 关于参加 2023 半年度制药及生物制品行业 集体业绩说明会的公告 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对 ...

证券代码：688443 证券简称：智翔金泰 公告编号：2023-009 重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会决议公告 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 重要内容提示： 本次会议是否有被否决议案：无 一、会议召开和出席情况 （一）股东大会召开的时间：2023 年 8 月 8 日 （二）股东大会召开的地点：重庆市江北区金源路 9 号重庆君豪大饭店 （三）出席会议的普通股股东、特别表决权股东、恢复表决权的优先股股东及其 持有表决权数量的情况： | 1、出席会议的股东和代理人人数 | 16 | | --- | --- | | 普通股股东人数 | 16 | | 2、出席会议的股东所持有的表决权数量 | 255,630,615 | | 普通股股东所持有表决权数量 | 255,630,615 | | 3、出席会议的股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比 | 69.7149 | | 例（%） | | | 普通股股东所持有表决权数量占公司表决权数量的比例（%） | 69.7149 | 3、董事会秘书 ...

上海市锦天城律师事务所 关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 法律意见书 上海市锦天城律师事务所 关于重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 2023 年第一次临时股东大会的 法律意见书 地址：上海市浦东新区银城中路 501 号上海中心大厦 9、11、12 层 电话：021-20511000 传真：021-20511999 邮编：200120 致：重庆智翔金泰生物制药股份有限公司 上海市锦天城律师事务所（以下简称"本所"）接受重庆智翔金泰生物制药股份有限 公司（以下简称"公司"）的委托，就公司召开 2023 年第一次临时股东大会（以下简称 "本次股东大会"）的有关事宜，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东大会规则（2022 年 修订）》（以下简称"《上市公司股东大会规则》"）等法律、法规、规章和其他规范性文 件以及《重庆智翔金泰生物制药股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关 规定，出具本法律意见书。 为出具本法律意见书，本所及本所律师依据《律师事 ...