科捷智能科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免制度 第一章 总则 第一条 为规范科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）及相关信息披露 义务人（以下统称"信息披露义务人"）的信息披露暂缓、豁免行为，依法合规履行信 息披露义务，保护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等 相关法律、法规、规范性文件及《科捷智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"）等的有关规定，公司制定本制度。 第二条 信息披露义务人暂缓、豁免披露临时报告，在定期报告、临时报告中豁免 披露中国证券监督管理委员会和证券交易所规定或者要求披露的内容，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当真实、准确、完整、及时、公平地披露信息，不得滥 用暂缓或者豁免披露规避信息披露义务、误导投资者，不得实施内幕交易、操纵市场等 违法行为。 第四条 信息披露义务人应当审慎确定信息披露暂缓、豁免事项，履行内部审核程 序后实施。 暂缓、豁免事项的范围原则上应当与公司股票首次在证券交易所上市时保持一致， 在上市后拟增加暂缓、豁免披露事项的，应当有确实充分的证 ...

科捷智能科技股份有限公司 外汇套期保值业务管理制度 第一章 总则 第一条为规范科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）外汇套 期保值业务及相关信息披露工作，加强对外汇套期保值业务的管理，防范投资风 险，健全和完善公司外汇套期保值业务管理机制，确保公司资产安全，根据《中 华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第5号—交易与关联交易》 《企业会计准则第24号—套期会计》等法律、法规及规范性文件以及《科捷智能 科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》）等有关规定，结合公司实际 情况制定本制度。 第二条本制度所称外汇套期保值业务是指在金融机构办理的规避和防范 汇率或利率风险的外汇套期保值业务，包括远期结售汇、人民币和其他外汇 的掉期业务、外汇买卖、外汇掉期、外汇期权、利率互换、利率掉期、利率 期权等产品或上述产品的组合及其他衍生品业务。 第三条本制度适用于公司及全资、控股子公司（简称"子公司"）。未 经公司同意，子公司不得从事外汇套期保值业务。 第二章 外汇套期保值业务操作原则 第四条公司进行外汇套期保值业务遵循合法、审慎、安全、 ...

第一条 为了规范科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的关联交易， 保证公司与各关联人所发生的关联交易的合法性、公允性、合理性；为了保证公司各 项业务能够通过必要的关联交易顺利地开展，保障股东和公司的合法权益，根据《中 华人民共和国公司法》《科捷智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》 "）并参照中国证监会、上海证券交易所（以下简称"证券交易所"）关联交易有关 规则、指引等规定，制定本制度。 第二条 公司关联交易应当定价公允、决策程序合规、信息披露规范。 第三条 公司在处理与关联人之间的关联交易时，不得损害公司及非关联股东的合 法权益。 科捷智能科技股份有限公司 关联交易决策制度 第一章 总则 第四条 公司控制的子公司和附属公司发生的关联交易，视同本公司行为，适用本 制度。 第二章 关联交易决策程序 第五条 公司的关联人包括关联法人和关联自然人。具体范围以《公司章程》的相 关规定为准，并参照上海证券交易所有关规则和指引。 第六条 公司董事、高级管理人员，持股百分之五以上的股东、实际控制人及其一 致行动人，应当及时向上市公司董事会报送上市公司关联人名单及关联关系的说明， 由公司做好登记管理工作。 ...

科捷智能科技股份有限公司 内幕信息知情人登记管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内 幕信息管理行为，加强内幕信息保密工作，维护公司信息披露的公开、公平、 公正原则，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管 理办法》等有关法律、法规及《科捷智能科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）的有关规定，制定本制度。 第二条 本制度所称内幕信息是指涉及公司的经营、财务或者对该公司证券 的市场价格有重大影响的尚未公开的信息，包括但不限于： （一）公司的经营方针和经营范围的重大变化； （二）公司的重大投资行为，公司在一年内购买、出售重大资产超过公司 最近一期经审计资产总额百分之三十，或者公司营业用主要资产的抵押、质押、 出售或者报废一次超过该资产的百分之三十； （三）公司订立重要合同，提供重大担保或者从事关联交易，可能对公司 的资产、负债、权益和经营成果产生重要影响； （四）公司发生重大债务和未能清偿到期重大债务的违约情况； （五）公司发生重大亏损或者重大损失； （六）公司生 ...

科捷智能科技股份有限公司 （四）促进公司整体利益最大化和股东财富增长并举的投资理念； 投资者关系管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）治 理结构，规范公司投资者关系工作，加强公司与投资者和潜在投资者（以下统称 "投资者"）之间的沟通，加深投资者对公司的了解和认同，促进公司和投资者 之间长期、稳定的良好关系，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司 法》）、《中华人民共和国证券法》（以下简称《证券法》）、中国证券监督管 理委员会（以下简称"中国证监会"）《上市公司投资者关系管理工作指引》《 上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号-规范运作》等法律、法规、 规章、规范性文件及《科捷智能科技股份有限公司章程》（以下简称《公司章程》 ）的规定，结合公司实际情况，制定本制度。 第二条 投资者关系管理是指公司通过便利股东权利行使、信息披露、互动 交流和诉求处理等工作，加强与投资者及潜在投资者之间的沟通，增进投资者对 公司的了解和认同，以提升公司治理水平和企业整体价值，实现尊重投资者、回 报投资者、保护投资者目的的相关活动。 第三条 投资者关系管理工作应当遵循公 ...

第二条 独立董事专门会议（以下简称"专门会议"）是指定期或者不定期召开、 由公司全部独立董事参加的会议。 科捷智能科技股份有限公司 独立董事专门会议工作制度 第一章 总则 第一条 为进一步完善科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）独立董事 专门会议的议事方式和决策程序，促使并保障独立董事有效地履行其职责，充分发挥独 立董事在公司治理中的作用，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板股票上 市规则》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等相关法律、 法规、规范性文件及《科捷智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 等有关规定，制定本制度。 第三条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监会"）规定、证券交易所业务规则 和《公司章程》的规定，认真履行职责，在董事会、董事会专门委员会、专门会议中发 挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东合法权益。 独立董事应当独立履行职责，不受公司及其主要 ...

科捷智能科技股份有限公司 内部重大信息报告管理制度 第一章 总则 第一条 为规范科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）内部重大信 息报告工作，保证公司内部重大信息得到有效传递和审核控制，并及时、真实、 准确、完整地披露信息，维护投资者的合法权益，根据《中华人民共和国公司法》 《中华人民共和国证券法》《上市公司信息披露管理办法》《上海证券交易所科 创板股票上市规则》（以下简称"《上市规则》"）等有关法律、法规、规章、 规范性文件和《科捷智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 、公司《信息披露管理制度》的有关规定，并结合公司的实际情况，制定本制度。 第二条 公司内部重大信息报告制度是指当发生或即将发生可能对公司股票及 其衍生品种的交易价格产生较大影响的情形或事件时，按照本制度第五条规定负 有报告义务的有关人员和部门，应于该等情形或事件发生前，或发生当日将有关 信息向董事会秘书或证券事务代表进行报告，董事会秘书对上报的重大信息进行 分析和判断，如按规定需要履行信息披露义务的，董事会秘书应履行相应程序并 对外披露的制度。 第三条 本制度所称重大信息是指对公司股票及其衍生品种交易价格可能或已 经产 ...

独立董事工作制度 第一章 总则 科捷智能科技股份有限公司 第四条 独立董事对公司及全体股东负有忠实与勤勉义务，应当按照法律、行政法 规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和《公司章程》的规定，认真履行职责，在 董事会中发挥参与决策、监督制衡、专业咨询作用，维护公司整体利益，保护中小股东 合法权益。 第二章 独立董事的任职资格 第五条 独立董事必须保持独立性。下列人员不得担任独立董事： （一）在公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系； （二）直接或间接持有公司已发行股份百分之一以上或者是公司前十名股东中的 1 / 9 第一条 为进一步完善科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）的法人治 理，规范独立董事行为，改善公司董事会结构，保护中小股东及利益相关者的利益，根 据《公司法》《上市公司独立董事管理办法》等相关法律、法规、规范性文件及《科捷 智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）等的有关规定，制定本制 度。 第二条 本制度所指的独立董事，是指不在公司担任除董事外的其他职务，并与公 司及其主要股东、实际控制人不存在直接或者间接利害关系，或者其他可能影响或可能 妨碍其进行独 ...

科捷智能科技股份有限公司 章 程 | | | 科捷智能科技股份有限公司 章程 第一章 总则 第一条 为维护科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）、股东、 职工和债权人的合法权益，规范公司的组织和行为，根据《中华人民共和国公司 法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证 券法》"）和其他有关规定，制订本章程。 第二条 公司系依照《公司法》和其他有关规定由科捷智能装备有限公司整 体变更设立的股份有限公司。公司在青岛市市场监督管理局注册登记并取得营业 执照，统一社会信用代码为 913702033214329121。 公司于 2022 年 6 月 15 日经中国证券监督管理委员会（以下简称"中国证监 会"）同意注册，首次向社会公众发行人民币普通股，于 2022 年 9 月 15 日在上 海证券交易所科创板上市，股票简称：科捷智能，股票代码：688455。 第三条 公司注册名称： 中文名称：科捷智能科技股份有限公司 英文名称：KENGIC Intelligent Technology Co., Ltd. 第四条 公司住所：山东省青岛市高新区锦业路 21 号 邮政编码：266111 第 ...

科捷智能科技股份有限公司 董事、高级管理人员及核心技术人员所持本公司 股份及其变动信息管理制度 第一章 总则 第一条 为进一步规范科捷智能科技股份有限公司（以下简称"公司"）对 董事、高级管理人员及核心技术人员持有及买卖公司股份的管理，根据《中华人 民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（ 以下简称"《证券法》"）、《上市公司股东减持股份管理暂行办法》《上市公 司董事和高级管理人员所持本公司股份及其变动管理规则》等法律、法规、规章、 规范性文件和《科捷智能科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"） 的规定，结合公司的实际情况制定本制度。 第二条 本制度适用于公司董事、高级管理人员及核心技术人员直接或间接 持有的公司股份及其变动的管理。 第三条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员所持公司股份，是指登记 在其名下和利用他人账户持有的公司股份、可转换债券或者其他具有股权性质的 证券。公司董事、高级管理人员及核心技术人员从事融资融券交易的，还包括记 载在其信用账户内的公司股份。 第四条 公司董事、高级管理人员及核心技术人员可以通过上海证券交易所的 证券交易卖出，也可以通过协议转 ...