证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2024-022 金科环境股份有限公司 第三届监事会第二次会议决议公告 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、监事会会议召开情况 金科环境股份有限公司（以下简称"公司"） 第三届监事会第二次会议（以下 简称"本次会议"）于 2024 年 4 月 13 日以通讯形式发出会议通知，并于 2024 年 4 月 24 日上午 11:00 在公司会议室以现场结合通讯方式召开。 本次会议应出席监事共 3 人，实际出席监事 3 人，会议由监事会主席贾凤莲 女士主持。会议通知和召开程序及议题符合《中华人民共和国公司法》《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关法律法规和《金科环境股份有限公司章程》 （以下简称"公司章程"）规定。本次会议表决所形成的决议合法、有效。 二、监事会会议审议情况 表决结果：同意 3 票，反对 0 票，弃权 0 票。同意票数占有效表决票的 100%。 本议案尚需提交公司股东大会审议。 具体内容详见同日披露于上海证券交易所网站（www.sse.co ...

金科环境股份有限公司 2023 年度会计师事务所履职情况评估报告 金科环境股份有限公司（以下简称"公司"） 聘请大信会计师事务所（特殊 普通合伙）（以下简称"大信"）作为公司 2023 年度财务及内部控制审计机构。 根据财政部、国资委及证监会颁布的《国有企业、上市公司选聘会计师事务所管 理办法》，公司对大信 2023 年审计过程中的履职情况进行评估。经评估，公司认 为大信资质等方面合规有效，履职保持独立性，勤勉尽责，公允表达意见。具体 情况如下： 一、2023 年年审会计师事务所基本情况 （一）会计师事务所基本情况 管理层和治理层进行了沟通。大信审计小组的组成人员完全具备实施本次审计工 作的专业知识和从业资格，能够胜任本次审计工作。 按照中国注册会计师执业准则及《企业内部控制审计指引》等的相关要求， 结合公司 2023 年年报工作安排，大信对公司 2023 年度财务报告及内部控制的 有效性进行了审计，同时对公司募集资金存放与实际使用情况、控股股东及其他 关联方占用资金情况等进行核查并出具了专项报告。 经审计，大信认为公司财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编 制，公允反映了公司 2023 年 12 月 ...

金科环境股份有限公司 2023 年度独立董事述职报告（胡洪营） 作为金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及公司《独立董事议事规则》 等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关 会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表决权，充分发挥独 立董事作用，切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将我在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人胡洪营，1963 年 7 月出生，中国国籍，日本横滨国立大学物质工学（环 境工程）专业博士；现任清华大学环境学院教授、清华大学秀钟书院院长；2023 年 11 月至今担任公司独立董事。 报告期内，公司第二届董事会届满，本人作为第三届独立董事候选人参选。 2023 年 11 月 14 日，经公司 2023 年第一次临时股东大会选举本人为公司独立董 事。因此，2023 年度，本人实际担任公司独立董事时间 ...

招商证券股份有限公司关于金科环境股份有限公司 2023 年度持 续督导工作现场检查报告 招商证券股份有限公司（以下简称 "保荐机构"）作为金科环境股份有限公 司（以下简称"金科环境""上市公司"或"公司"）持续督导工作的保荐机构， 根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易所科创板股票上市规则》 《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等有关法律、 法规的规定，对公司 2023 年度持续督导期间（以下简称"本持续督导期内"）的 规范运作情况进行了现场检查，现就现场检查的有关情况报告如下： 一、本次现场核查的基本情况 （一）保荐机构 招商证券股份有限公司 （二）保荐代表人 石允亮、岳东 （三）现场核查时间 2024 年 4 月 23 日 （四）现场检查人员 石允亮、邓津 （五）现场检查内容 公司治理和内部控制、信息披露情况、公司的独立性、与控股股东、实际控 制人及其他关联方的资金往来情况、募集资金使用情况、关联交易情况、对外担 保情况、重大对外投资情况、公司经营情况及承诺履行情况等。 （六）现场检查手段 1、查看上市公司主要生产经营场所； 1 5、查阅公司账簿、原始凭证以及业务合同 ...

金科环境股份有限公司 董事会议事规则 二〇二四年四月 | 第一章 | 总 则 | | 1 | | --- | --- | --- | --- | | 第二章 | 董事会的组成和下设机构 | | 1 | | 第三章 | 董事会的职权 | | 3 | | 第四章 | 董事会会议制度 | | 7 | | 第五章 | 则 附 | 12 | | 第一章 总 则 第一条 为了进一步规范金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）董 事会的议事方式和决策程序，促使董事和董事会有效地履行其职责，提高董事会 规范运作和科学决策水平，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称《公司法》）、 《上市公司章程指引》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法 规、规范性文件以及《金科环境股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"） 的规定，特制订本议事规则。 第二条 公司依法设立董事会。董事会是公司的经营决策机构，依据《公 司法》等相关法律、法规、规范性文件和公司章程的规定，经营和管理公司的法 人财产，对股东大会负责。 第二章 董事会的组成和下设机构 第三条 公司董事会由 7 名董事组成，其中独立董事 3 名。董事会设董事 长 1 名， ...

2023 年度独立董事述职报告（王浩） 作为金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）的独立董事，本人根据《公 司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《上海证券交易所科创板上市公 司自律监管指引第 1 号——规范运作》《公司章程》及公司《独立董事议事规则》 等有关规定，在 2023 年的工作中，勤勉、尽责、忠实履行职责，按时出席相关 会议，认真审议各项议案，独立客观地发表意见，审慎行使表决权，充分发挥独 立董事作用，切实维护全体股东尤其是广大中小股东的合法权益。现将我在 2023 年度履行独立董事职责的情况报告如下： 一、独立董事的基本情况 金科环境股份有限公司 （一）个人工作履历、专业背景以及兼职情况 本人王浩，1989 年 8 月至 1991 年 11 月任中国水科院水资源所副室主任、 工程师、高级工程师；1991 年 12 月至 1994 年 5 月任中国水科院水资源所室主 任、高级工程师；1994 年 6 月至 1997 年 2 月任中国水科院水资源所室主任、教 授级高级工程师；1997 年 3 月至 2001 年 3 月任中国水科院水资源所总工程师、 教授级高级工程师；2001 年 4 月至 2 ...

金科环境股份有限公司 监事会议事规则 二〇二四年四月 | | | | 第一章 | 总 则 1 | | --- | --- | | 第二章 | 监事职责 1 | | 第三章 | 监事会职权 3 | | 第四章 | 监事会主席职权 4 | | 第五章 | 监事会召集与通知 4 | | 第六章 | 监事会会议的召开与出席 6 | | 第七章 | 监事会会议议事和表决程序 6 | | 第八章 | 监事会会议决议和记录 8 | | 第九章 | 附 则 9 | 第一章 总 则 第一条 为进一步保障金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）的监 事会依法有效地履行职责，完善公司法人治理结构，根据《中华人民共和国公 司法》（以下简称《公司法》）、《中华人民共和国证券法》《上市公司章程指引》 《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律、法规、规范性文件以及 《金科环境股份有限公司章程》（以下简称"公司章程"）的规定，特制订本议 事规则。 第二条 监事会是公司的监督机构，向全体股东负责，对公司财务以及公 司董事、总经理及其他高级管理人员履行职责的合法合规性进行监督，维护公 司及股东的合法权益。 第三条 监事、监事会依据法律、法 ...

证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2024-019 金科环境股份有限公司 关于购买董监高责任险的公告 金科环境股份有限公司（以下简称"公司"）为促进公司董事、监事、高级 管理人员在各自职责范围内更充分地行使权利、履行职责，更好的保障公司和投 资者的权益，根据相关法律法规，公司拟为全体董事、监事、高级管理人员等相 关人员购买责任险（以下简称"董监高责任险"）。现将相关情况公告如下： 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈 述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 一、董监高责任险方案 1.投保人：金科环境股份有限公司 2.被保险人：公司及公司全体董事、监事、高级管理人员及其他相关主体 3.赔偿限额：预计不超过人民币 50,000,000 元（具体以保险合同为准） 4.保费支出：预计不超过人民币 220,000 元（具体以保险合同为准） 5.保险期限：自合同生效起 1 年（后续可续期或重新投保） 为提高决策效率，提请股东大会授权公司董事长或总经理办理购买董监高责 任险的相关事宜（包括但不限于确定保险公司；确定保险金额、保险费及其他保 险条款 ...

证券代码：688466 证券简称：金科环境 公告编号：2024-020 金科环境股份有限公司 关于召开 2023 年年度股东大会的通知 本公司董事会及全体董事保证公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述或 者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 召开日期时间：2024 年 5 月 30 日 14 点 00 分 召开地点：北京市朝阳区望京东路 1 号望京数字创意园 1 号楼 A 座 16 层金 科环境会议室 （五） 网络投票的系统、起止日期和投票时间。 网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票系统 网络投票起止时间：自 2024 年 5 月 30 日 至 2024 年 5 月 30 日 1 重要内容提示： 一、 召开会议的基本情况 （一） 股东大会类型和届次 2023 年年度股东大会 股东大会召开日期：2024年5月30日 本次股东大会采用的网络投票系统：上海证券交易所股东大会网络投票 系统 （二） 股东大会召集人：董事会 （三） 投票方式：本次股东大会所采用的表决方式是现场投票和网络投票相结 合的方式 （四） 现场会议召开的日期、时间和地点 采用上海证券交易所网络投票系统，通过交易 ...

招商证券股份有限公司关于金科环境股份有限公司 2023 年 度募集资金存放与使用情况之专项核查报告 招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"或"保荐机构"）作为金科 环境股份有限公司（以下简称"金科环境""上市公司"或"公司"）首次公开发 行股票并在科创板上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上 海证券交易所股票科创板上市规则》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募 集资金管理和使用的监管要求》以及《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第 1 号——规范运作》等有关规定，对金科环境 2023 年度募集资金的存放 和使用情况进行了专项核查，核查情况与意见如下： 一、募集资金基本情况 （一）实际募集资金金额和资金到账时间 经中国证券监督管理委员会核发的《关于核准金科环境股份有限公司首次公 开发行股票注册的批复》（证监许可[2020]581），并经上海证券交易所同意，公司 由主承销商招商证券股份有限公司（以下简称"招商证券"）采用询价方式，向社 会公众公开发行人民币普通股（A 股）股票 2,569 万股，发行价为每股人民币 24.61 元，共计募集资金 63,223.09 万元，扣除本次 ...