董事会议事规则 第一章 总 则 第一条 为了规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"或"上 市公司"）董事会的议事方式和决策程序，明确董事会的职责权限，促使董事和 董事会有效地履行其职责，提高董事会的规范运作和科学决策水平，公司根据《中 华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中华人民共和国证券法》（以 下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票上市规则》（以下简称"《股 票上市规则》"）、《上市公司独立董事管理办法》（以下简称"《独董办法》"）、《上 海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运作》（以下简称"《监 管指引》"）、《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称 "法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司 章程》"）的规定，特制定本规则。 上海南芯半导体科技股份有限公司 董事会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 第二条 董事会是公司经营决策机构，依据《公司法》等相关法律、法规和 《公司章程》及本规则等规定履行职责，对股东会负责。 第三条 本规则为规范董事会与公司董事、总经理和其他高级管理人员关系 的具有 ...

综上,我们同意提名曾晓洋先生、CHRISTINE XIAOHONG JIANG(蒋肖虹) 女士、林萍女士为公司第二届董事会独立董事候选人,并同意将该议案提交公司 第一届董事会第二十七次会议进行审议。 关于第二届董事会独立董事候选人的审核意见 上海南芯半导体科技股份有限 根据《中华人民共和国公司法》(以下简称"《公司法》")、《中华人民共 和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》及《上海南芯半导体科技股份有限 公司章程》等有关规定,公司第一届董事会提名委员会对第二届董事会独立董事 候选人的任职资格进行了审核并发表审核意见如下: 上海南芯半导体科技股份有限公司 1、经审阅公司第二届董事会独立董事候选人曾晓洋先生、CHRISTINE XIAOHONG JIANG(蒋肖虹)女士、林萍女士的个人履历等相关资料,上述独 立董事候选人未持有公司股份,与公司其他董事、监事、高级管理人员以及持股 5%以上股东不存在其他关联关系,不存在《公司法》规定的不得担任公司的董 事的情形;未被中国证监会采取证券市场禁入措施;未被证券交易所公开认定为 不适合担任上市公司董事;未受过中国证监会行政处罚和证券交易所公开谴责或 通报批评;没有因涉 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 关于选举第二届监事会职工代表监事的公告 2024 年 11 月 23 日 本公司监事会及全体监事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 鉴于上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届监事会任 期即将届满，为保证监事会工作的正常运行，根据《中华人民共和国公司法》（以 下简称"《公司法》"）、《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简 称"《公司章程》"）等有关规定，公司于 2024 年 11 月 21 日召开职工代表大 会，会议的召开及表决程序符合职工代表大会决策的有关规定，会议经民主讨论、 表决，全体参会职工代表一致审议通过了《关于选举第二届监事会职工代表监事 的议案》，同意选举杨申华先生（简历详见附件）为公司第二届监事会职工代表 监事。 根据《公司章程》的规定，公司监事会由三名监事组成，其中两名非职工代 表监事将由公司股东大会选举产生，一名职工代表监事由公司职工通过职工代表 大会民主选举产生。本次职工代表大会选举产生的职工代表监事，将与公司 2024 年第二次临时股东大会选举产生的非职 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 对外投资管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 对外投资管理制度 第一章 总 则 第一条 为了维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司对外投资行为，明确公司对外投资决策的批准权限 与程序，强化公司内部控制，防范对外投资风险，保证对外投资的安全，提高对 外投资的效益，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《中 华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板股票 上市规则》（以下简称"《股票上市规则》"）等法律、法规、规章及规范性文 件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以 下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度所称对外投资管理是指针对对外投资项目的信息收集、尽职调查、 编制对外投资建议书及项目可行性研究报告、项目立项、项目审批、项目实施以 及投资后的相关管理。 第三条 本制度适用于公司合并报表内的分子公司所有对外投资业务。 第二章 对外投资的基本原则 第四条 公司对外投资应当遵循合法、审慎、安全、有效的原则，对外投 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 上海南芯半导体科技股份有限公司 信息披露暂缓与豁免业务管理制度 第一章 总 则 第一条 为进一步规范上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公 司"）信息披露暂缓、豁免事务，督促公司及相关信息披露义务人（以下简称 "信息披露义务人"）依法合规地履行信息披露义务，根据《中华人民共和国 证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上市公司信息披露管理办法》《上 市公司证券发行注册管理办法》、《上海证券交易所科创板股票上市规则》 （以下简称"《上市规则》"）、《上海证券交易所科创板上市公司自律监管 指引第1号—规范运作》（以下简称"《规范运作指引》"）等法律、法规、 规章及规范性文件及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称 "《公司章程》"）等有关规定，特制定本制度。 第二条 本制度的适用范围包括公司、公司各部门、分公司、控股子公司 及公司能够对其实施重大影响的参股公司；信息披露义务人按照《上市规则》 《规范运作指引》及其他相关法律、法规、规范性文件的规定，办理信息披露 暂缓、豁免业务的，适用本制度。 第三条 信息披露义务人应当披露的信息存在《上 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 对外担保管理制度 第一条 为了维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股 东和投资者的利益，规范公司的对外担保行为，有效控制公司对外担保风险，保 证公司资产安全，促进公司健康稳定地发展，根据《中华人民共和国民法典》《中 华人民共和国公司法》《上市公司监管指引第 8 号——上市公司资金往来、对外 担保的监管要求》《上海证券交易所科创板股票上市规则》《上市公司章程指引》 等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律法规"）及《上海南芯半导 体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的有关规定，并结合 公司的实际情况，特制定本制度。 第二条 本制度适用于公司及其合并报表的控股子公司。 第三条 本制度所称对外担保是指公司为他人提供的担保，包括公司对控股 子公司的担保。 第四条 本制度所称担保是指公司（包括控股子公司）以第三人身份为债务 人对于债权人所负的债务提供担保，当债务人不履行债务时，由公司（包括控股 子公司）按照约定履行债务或者承担责任的行为。担保形式包括为他人提供的保 证、抵押或质押；具体种类包括借款担保、银行开立信用证和银行承兑汇票及商 业汇票、保函 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 上海南芯半导体科技股份有限公司 股东会议事规则 公司在上述期限内不能召开股东会的，应当报告公司所在地中国证券监督管 理委员会派出机构和公司股票挂牌交易的证券交易所，说明原因并公告。 第五条 公司召开股东会，应当聘请律师对以下问题出具法律意见： （一） 会议的召集、召开程序是否符合法律法规、《公司章程》及本规则的 1 第一章 总 则 第一条 为维护上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）股东 和投资者的合法权益，明确股东会的职责权限，提高股东会议事效率，保证股东 会依法行使职权，公司根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、 《中华人民共和国证券法》（以下简称"《证券法》"）、《上海证券交易所科创板 股票上市规则》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号—规范运 作》《上市公司章程指引》等法律、法规、规章及规范性文件（以下简称"法律 法规"）的有关规定及《上海南芯半导体科技股份有限公司章程》（以下简称"《公 司章程》"），特制定本规则。 第二条 公司股东会由全体股东组成。公司应当严格按照法律法规、本规则 及《公司章程》的相关规定 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 独立董事候选人声明与承诺 本人曾晓洋，已充分了解并同意由提名人上海南芯半导体科 技股份有限公司董事会提名为上海南芯半导体科技股份有限公 司第二届董事会独立董事候选人。本人公开声明，本人具备独立 董事任职资格，保证不存在任何影响本人担任上海南芯半导体科 技股份有限公司独立董事独立性的关系，具体声明并承诺如下： 一、本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律、行 政法规、部门规章及其他规范性文件，具有五年以上法律、经济 会计、财务、管理等履行独立董事职责所必需的工作经验。 二、本人任职资格符合下列法律、行政法规和部门规章以及 公司规章的要求： （一）《中华人民共和国公司法》等关于董事任职资格的规 定； （二）《中华人民共和国公务员法》关于公务员兼任职务的 规定（如适用）； （三）中国证监会《上市公司独立董事管理办法》和上海证 券交易所自律监管规则有关独立董事任职资格和条件的相关规 定； （四）中共中央纪委、中共中央组织部《关于规范中管干部 辞去公职或者退（离）休后担任上市公司、基金管理公司独立董 事、独立监事的通知》的规定（如适用）； （五）中共中央组织部《关于进一步规范党政领导 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 关于董事会、监事会换届选举的公告 证券代码：688484 证券简称：南芯科技 公告编号：2024-057 本公司董事会及全体董事保证本公告内容不存在任何虚假记载、误导性陈述 或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性依法承担法律责任。 上海南芯半导体科技股份有限公司（以下简称"公司"）第一届董事会、监事 会任期即将届满，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称"《公司法》"）、《上 海证券交易所科创板股票上市规则》等法律、法规以及《上海南芯半导体科技股 份有限公司章程》（以下简称"《公司章程》"）的规定，公司开展董事会、监事会 换届选举工作，现将本次董事会、监事会换届选举情况公告如下： 一、 董事会换届选举情况 公司于 2024 年 11 月 22 日召开了第一届董事会第二十七次会议，审议通过 了《关于董事会换届选举暨提名第二届董事会非独立董事候选人的议案》和《关 于董事会换届选举暨提名第二届董事会独立董事候选人的议案》。 经董事会提名委员会对董事候选人任职资格的审查，公司董事会同意提名阮 晨杰先生、卞坚坚先生、刘敏先生、梁星先生、WENJI JIN（靳文戟）先生、简 德明 ...

上海南芯半导体科技股份有限公司 章程 二〇二四年十一月 | 目录 | | --- | | 第一章 | 总则 | 2 | | --- | --- | --- | | 第二章 | 经营宗旨和范围 | 3 | | 第三章 | 股份 | 3 | | 第一节 | 股份发行 | 3 | | 第二节 | 股份增减和回购 | 6 | | 第三节 | 股份转让 | 7 | | 第四章 | 股东和股东会 | 8 | | 第一节 | 股东 | 8 | | 第二节 | 股东会的一般规定 | 11 | | 第三节 | 股东会的召集 | 15 | | 第四节 | 股东会的提案与通知 | 16 | | 第五节 | 股东会的召开 | 18 | | 第六节 | 股东会的表决和决议 | 21 | | 第五章 | 董事会 | 26 | | 第一节 | 董事 | 26 | | 第二节 | 董事会 | 30 | | 第三节 | 董事会专门委员会 | 36 | | 第六章 | 总经理及其他高级管理人员 | 37 | | 第七章 | 监事会 | 40 | | 第一节 | 监事 | 40 | | 第二节 | 监事会 | 41 | | 第八章 | 财务会计制 ...